中信建投证券股份有限公司
关于火星人厨具股份有限公司
持续督导现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：火星人
保荐代表人姓名：周伟 联系电话：021—68801584
保荐代表人姓名：赵小敏 联系电话：021—68801584
保荐代表人姓名：楼黎航 联系电话：021—68801584
保荐代表人姓名：陈杰 联系电话：021—68801584
现场检查人员姓名：楼黎航、陈杰、周伟、赵小敏
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司章程及各项规章制度，查阅公司历次董
事会、监事会、股东大会等会议材料，查阅公司相关信息披露文件，实地察看公司主要
生产经营场所
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审负责人，查阅公司内部审计制度、审计委员会工作细则、
对外投资管理制度等相关内控制度，查阅公司历次内部审计报告、内部控制评价报告等
资料
√
部门
√
内部审计部门
√
审计部门提交的工作计划和报告等
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
√
用情况进行一次审计
√
审计委员提交一次年度内部审计工作计划
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司董事会秘书，查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议
材料，查阅公司信息披露制度及相关信息披露文件
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司关联交易管理制度、对外担
保管理制度以及其他内控制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司募集资金管理制度、募集资
金三方监管协议、募集资金专户银行对账单等
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司财务总监，查阅公司披露的季报、半年报等资料，查阅行业研
究报告以及同行业上市公司披露的季报、半年报等资料，并与公司进行对比分析
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、公司股东及相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临
时公告等信息披露文件，提醒并督促公司及公司股东关注承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司董事会秘书、财务总监，查阅公司章程、分红规划、大额资金
往来记录、重大合同等资料
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于火星人厨具股份有限公
司持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
周伟 赵小敏
中信建投证券股份有限公司
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