中国银河证券股份有限公司
关于广东顺控发展股份有限公司
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺控发展
保荐代表人姓名：王海明 联系电话： 0755-82031696
保荐代表人姓名：黄钦亮 联系电话： 0755-82033330
现场检查人员姓名：王海明、黄钦亮、潘伟杰
现场检查对应期间： 2023 年度
现场检查时间： 2023 年 12 月 20-29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
务
不适用
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
用）
P
A
G
E
不适用
门（如适用）
是
交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
一次审计（如适用）
是
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
价报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
P
A
G
E
是
用上市公司资金或者其他资源的情形
形
不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 不适用
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
P
A
G
E
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第 33 条所列）：访谈、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方式
不适用
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
P
A
G
E
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于广东顺控发展股份有限公司
保荐代表人：
王海明 黄钦亮
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
P
A
G
E
首页
微信公众号
证券之星APP
