河南百川畅银环保能源股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
河南百川畅银环保能源股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务
管理》等有关法律法规、规范性文件，及《河南百川畅银环保能源股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）、《河南百川畅银环保能源股份有限公司
信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，特制订本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人
档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息保密
工作负责人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董
事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确
认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）
盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘
书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
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第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公
司等都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人
操纵证券及其衍生品种交易价格。
第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交
易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第六条 本制度所指“内幕信息”是指为内幕信息知情人员所知悉，涉
及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种市场价格有重大影响的尚未
公开的信息，包括但不限于：
（一） 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事
件；
（二） 公司发生大额赔偿责任；
（三） 公司计提大额资产减值准备；
（四） 公司出现股东权益为负值；
（五） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应
债权未提取足额坏账准备；
（六） 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重
大影响；
（七） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市
或者挂牌；
（八） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百
分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九） 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十） 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
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（十一） 主要或者全部业务陷入停顿；
（十二） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四） 会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七） 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且
影响其履行职责；
（十八） 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三
个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影
响其履行职责；
（十九） 中国证监会规定的其他事项。
第七条 本制度所称“内幕信息知情人”是指公司内幕信息公开前能直
接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一） 公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制
的公司及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事
项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉
内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员
等。
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（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高
级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股
东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关
事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，
或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务
机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公
司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信
息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审
批等环节的其他外部单位人员。
（三） 由于与上述第（一）、（二）项相关人员存在亲属关系、业务
往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四） 中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本制度的规定填写内
幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的
时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。公司
应在内幕信息首次依法披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案报送深圳证
券交易所。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号
码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市
公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶
段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知
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情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括
商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第九条 公司发生以下重大事项的，应当按规定向深圳证券交易所报送
相关内幕信息知情人档案：
（一） 重大资产重组；
（二） 高比例送转股份；
（三） 导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四） 要约收购；
（五） 证券发行；
（六） 合并、分立、分拆上市；
（七） 股份回购；
（八） 年度报告、半年度报告；
（九） 股权激励草案、员工持股计划；
（十） 中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司证券及
其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证
券交易所补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司披露重大事项前，其证券及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公
司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司结合具体情形，确定每次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证内
幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十条 公司进行本制度第九条规定的重大事项，除按照规定填写上市
公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不
限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策
方式等。上市公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进
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程备忘录上签名确认。上市公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当
配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方
案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手
续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个
交易日内向证券交易所报送重大事项进程备忘录。
公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露重组
事项时向证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露
筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重
组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等
重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信
息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，如证券交易所要求，公司
应更新报送内幕信息知情人档案。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负
责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十二条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，参照本制度执行，并相应填写内幕信
息知情人登记表。
第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证
券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案
工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。
第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司
的重大事项，以及发生对上市公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当
填写公司内幕信息知情人的档案。
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证券公司、证券服务机构接受委托从事相关业务，该受托事项对公司证券
交易有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易有重大影
响事项的其他发起方，应当填写公司内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进
程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但完整的内幕信息知情人档案的
送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并
做好本条涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十五条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关
行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经
常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的
情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的
名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政
管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门
的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十六条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司证
券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信
息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况
及处理结果报送公司所在地监管局和深圳证券交易所。
第十七条 内幕信息登记备案的流程：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司
董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事
项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信
息知情人登记表》（见附件），并及时对内幕信息加以核实，
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以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确
性；
（三） 董事会秘书核实无误后按照规定向深圳证券交易所、公司所在
地证监局进行报备。
董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案。
第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息和重大事项进
程备忘录，内幕信息知情人档案自记录和重大事项进程备忘录自记录（含补充完
善）之日起至少保存 10 年。
第四章 内幕信息保密管理
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取
必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在
内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内
幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十一条 持有公司股份的股东在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传
并使公司股票价格产生异动时，公司股东应立即告知公司董事会秘书，以便公司
及时予以澄清，或者直接向公司所在地证监局或深圳证券交易所报告。
第二十二条 公司向持有公司股份的股东以及其他内幕信息知情人员须
提供未公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，并确认已经与其签署保密
协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十三条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，
关联方董事应回避表决。对公司股东没有合理理由要求公司提供未公开信息的，
公司董事会应予以拒绝。
第五章 责任追究
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第二十四条 内幕信息知情人违反本规则将知晓的内幕信息对外泄露，或
利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严
重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记
过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、
深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十五条 持有公司股份的股东，违反本规定擅自泄露信息，给公司造
成损失的，公司具有追究其责任的权利。
第二十六条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资
产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、
证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的
相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解
除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司
具有追究其责任的权利。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯
罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第二十八条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信
息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密
职责，坚决杜绝内幕交易。
第二十九条 本制度自公司董事会审议批准之日起生效?
第三十条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
第三十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》《河南百川畅银环保能源股份有限公司信息披露事务管理制度》等相关
规定执行；本制度与上述法律、法规、规范性文件和《公司章程》不一致的，以
有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》为准；本制度如与国家日后颁布的
法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家
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有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，同时本制度应及时修
订，报董事会审议通过。
第三十二条 本制度由董事会负责制定、修订并解释。
附件：
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内幕信息知情人登记表（注 1）：
内幕信息事项（注 2）：
序 内幕信息知 身份证号码 知悉内幕信 知悉内幕信 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时 登记人（注
号 情人姓名 息时间 息地点 （注 3） （注 4） （注 5） 间 6）
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
案应分别记录。
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证券之星APP
