中信建投证券股份有限公司
关于弘业期货股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
被保荐公司简称：弘业期货
公司
保荐代表人姓名：袁晨 联系电话：010-85156386
保荐代表人姓名：武立华 联系电话：010-85156379
现场检查人员姓名：袁晨、武立华、石胤嘉
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-2023 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治
理制度、三会议事规则、三会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等
√
合规
√
执行
出席人员及会议内容等要件是否齐备， √
会议资料是否保存完整
√
关人员签名确认
√
和本所相关业务规则履行职责
√
行了相应程序和信息披露义务
生变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务
√
等方面是否独立
√
不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资
料、内审部门提交的工作计划和报告、内部控制制度；访谈高级管理人员等
√
度并设立内部审计部门（如适用）
审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
√
构成是否合规（如适用）
次会议，审议内部审计部门提交的工作 √
计划和报告等（如适用）
会报告一次内部审计工作进度、质量及 √
发现的重大问题等（如适用）
计委员会报告一次内部审计工作计划
√
的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用）
集资金的存放与使用情况进行一次审 √
计（如适用）
结束前二个月内向审计委员会提交次 √
一年度内部审计工作计划（如适用）
结束后二个月内向审计委员会提交年 √
度内部审计工作报告（如适用）
委员会提交一次内部控制评价报告（如 √
适用）
值业务等事项是否建立了完备、合规的 √
内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅相关决策程序及信
息披露文件，与实际情况进行核实；访谈高级管理人员等
一致
√
化或者取得重要进展
√
大事项
况等是否符合公司信息披露管理制度 √
的相关规定
√
交易所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机
制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、关联交
易管理制度等相关制度；查阅公司相关决策程序及信息披露文件；访谈高级管理
人员等
人及其关联人直接或者间接占用上市 √
公司资金或者其他资源的制度
否不存在直接或者间接占用上市公司 √
资金或者其他资源的情形
√
行了相应的信息披露义务
√
形
√
了相应的信息披露义务
√
到期不清偿被担保债务等情形
是否重新履行了相应的审批程序和披 √
露义务
（五）募集资金使用（注）
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅募集资金专户银行
对账单、募集资金支付凭证、募集资金专户注销证明；查阅信息披露文件；访谈
高级管理人员等
√
订三方监管协议
√
行
√
托理财等情形
更募集资金用途、暂时补充流动资金、 √
置换预先投入、改变实施地点等情形
金、将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金或者使用超募资金补充流动 √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
致，项目进度、投资效益是否与招股说 √
明书等相符
√
在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅并分析公司及同行
业上市公司定期报告；访谈高级管理人员等
√（注：2023 年前三
季 度 营 业 利 润 为
续关注上市公司的业
绩情况，并督导上市公
司按照相关法律法规
履行信息披露义务，敬
请投资者注意投资风
险）
√
否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司及股东出具的
承诺函，对比核查其实际履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、分红回
报规划等资料；查阅公司证券投资、大额资金支付记录等资料；实地查看公司办
公场所等
√
实披露
√
如实披露
√
背景及合理原因
√
是否不存在重大变化或者风险
√
变化或者风险
存在的问题是否已按相关要求予以整 √
改
二、现场检查发现的问题及说明
度营业利润为 133.29 万元，同比下降 96.38%；归属于上市公司股东的净利润为
保荐机构将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规
履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
注：上市公司已按规定用途使用完毕募集资金。截至 2022 年 10 月 26 日，公司已办理
完成募集资金专户的注销手续。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于弘业期货股份有限公司 2023
年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
袁晨 武立华
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