方正证券承销保荐有限责任公司
关于广东鸿图科技股份有限公司
保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：广东鸿图（002101）
保荐代表人姓名：樊旭 联系电话：0755-36876480
保荐代表人姓名：钟亮亮 联系电话：0755-36876480
现场检查人员姓名：樊旭
现场检查对应期间：2023 年 8 月至 2023 年 11 月
现场检查时间：2023 年 12 月 26 日至 2023 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控
制度等各项规章制度；与公司相关人员进行访谈；实地查看办公场所；控股股东对外投资情况；了解
公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
齐备，会议资料是否保存完整
√（本核查
期间内，
公司控股
股东、实
息披露义务
际控制人
未发生变
化）
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计工作相关文件；查阅审计委员
会相关资料，了解内部审计部门和审计委员会人员构成情况；查阅公司内部控制评价报告；与董事会
秘书、财务总监就内部控制情况进行访谈。
√
适用）
√
作计划和报告等（如适用）
√
及发现的重大问题等（如适用）
√
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
审计（如适用）
√
次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
年度内部审计工作报告（如适用）
√
（如适用）
√
的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会文件；查阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司
信息披露制度、投资者关系管理制度等文件；查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会秘
书进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
√
度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：审阅公司相关的制度文件；向有关人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的
合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况；与公司相关
人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况。
上市公司资金或者其他资源的制度
√
公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理等制度文件；查阅公司募集资金专项报告及会计师出具的鉴证
报告；获取募集资金对账单，核查募集资金实际存放与使用情况；访谈公司董事会秘书及财务总监；
查阅募集资金使用相关的审批文件及会计凭证；查阅募集资金使用相关合同文件。
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是 √
否未在承诺期间进行高风险投资
√
说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；查阅同行业上市公司财务信息；查阅
相关行业研究报告；访谈公司相关人员，了解公司业绩波动的原因；实地查看公司经营场所。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露
文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度与相关公告文件；与公司管理层及有关工作人员进行访谈交
流，了解大额资金往来是否具有真实交易背景及重大投资情况；实地查看公司办公及经营场所，了解
行业经营环境变化及公司经营情况。
√（本核查
期间内，
公司不存
供财务资
助 的 情
形）
√（本核查
期间内，
公司不存
在前期监
管机构和
改
保荐人发
现公司存
在问题的
情形）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规
情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于广东鸿图科技股份有限
公司 2023 年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
樊 旭 钟亮亮
方正证券承销保荐有限责任公司
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