证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-003
国泰君安证券股份有限公司
第六届监事会第五次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月4日通过电子
邮件方式发出第六届监事会第五次临时会议通知，于2024年1月10日以书面审议、
通讯表决方式召开会议。截至2024年1月10日，公司收到全部6名监事的书面表决
票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事
规则》的有关规定。会议审议通过以下议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第
二个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》，并发表书面核查意见。
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境
内)实施股权激励试行办法》等法律法规、规范性文件及《公司A股限制性股票激
励计划》相关规定，公司A股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解
除限售条件已经成就，相关激励对象解除限售资格合法、有效，议案审议程序合
法、合规，同意公司按规定对符合条件的416名激励对象办理A股限制性股票首次
授予部分第二个限售期解除限售事宜，本次解除限售的A股限制性股票数量合计
为24,696,474股。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
二、审议通过《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划预留授予部分第
一个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》，并发表书面核查意见。
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境
内)实施股权激励试行办法》等法律法规、规范性文件及《公司A股限制性股票激
励计划》相关规定，公司A股限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解
除限售条件已经成就，相关激励对象解除限售资格合法、有效，议案审议程序合
法、合规，同意公司按规定对符合条件的52名激励对象办理A股限制性股票预留
授予部分第一个限售期解除限售事宜，本次解除限售的A股限制性股票数量合计
为3,007,806股。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
三、审议通过《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》,并发
表书面核查意见，同意提请公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会审
议。
监事会认为：公司本次回购注销 A 股限制性股票事项及相关审议程序符合
《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》及《公司 A 股限制性股票激励计
划》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司按规定以自有资
金回购注销 880,196 股 A 股限制性股票，其中首次授予部分 437,486 股，预留授
予部分 442,710 股，每股回购价格分别为 5.87 元和 6.74 元。此议案尚需提请公
司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会审议。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司监事会
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