证券代码：002517 证券简称：恺英网络 公告编号：2024-002
恺英网络股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权
第二个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
元/股；
理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
恺英网络股份有限公司（全文简称“公司”、“恺英网络”）于 2024 年 1
月 10 日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议审议通过了
《关于 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就
的议案》。现将 2020 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）有关
情况公告如下：
一、公司 2020 年股票期权激励计划概述
《关于<恺英网络股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于<恺英网络股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
同日，公司召开第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于<恺英网络股
份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恺
英网络股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于核查公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
络股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要中引用的“2019
年剔除商誉减值的净利润”数据需要进行更正。公司召开第四届董事会第二十三
次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于<恺英网络股份有限公司
股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
上海信公企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，北京国枫律师
事务所出具了法律意见书。
司内部系统进行了公示，公示期自 2020 年 8 月 11 日至 2020 年 8 月 27 日止。
在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议。
公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的审核及公示情况说
明的议案》，公司监事会认为，列入本次激励计划对象名单的人员符合相关法律、
法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司激励计划确定的激励对象范围，
其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
于<恺英网络股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》、《关于<恺英网络股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管
理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票
期权激励计划的授权日、对公司股票期权激励计划进行管理和调整、在激励对象
符合条件时，向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
会第十八次会议审议通过了《关于向公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部
分激励对象授予股票期权的议案》，同意确定以 2020 年 9 月 4 日为首次授予日，
向 49 名激励对象授予 1,935.00 万份股票期权，股票期权的行权价格为 5.05 元
/股。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。
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年 9 月 28 日披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分登记完
成的公告》。
事会第二十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2020 年股票期权激励计
划预留股票期权的议案》，同意确定以 2021 年 8 月 19 日为预留授予日，向 5 名
激励对象授予 446.5770 万份股票期权，股票期权的行权价格为 3.32 元/股。监
事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。
上海信公科技集团股份有限公司出具了独立财务顾问报告，北京国枫律师
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登记完成的公告》。
第三十一次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2020 年股票期权激励计划首
次授予部分股票期权的议案》，因公司 11 名激励对象离职不再具备行权资格、
会认为公司 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条
件已满足，同意符合行权条件的 37 名激励对象在第一个行权期行权，可行权的
股票期权共计 827.55 万份，行权价格为 5.05 元/股。监事会对前述事项进行了
核实。
通，公司于 2022 年 9 月 8 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予
股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-046）。
会第三十四次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于 2020 年股票期权激励计划预留
授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2020 年股票期
权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，因公司 1 名激励对象个人绩效考核
结果为 B，决定注销其已获授但不能行权的 0.99 万份股票期权；董事会认为公
司 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件已满足，
同意符合行权条件的 37 名激励对象在第二个行权期行权，可行权的股票期权共
计 826.56 万份，行权价格为 5.05 元/股；董事会认为公司 2020 年股票期权激
励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件
的 5 名激励对象在第一个行权期行权，可行权的股票期权共计 223.2885 万份，
行权价格为 3.32 元/股。监事会对前述事项进行了核实。
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事务所出具了法律意见书。
股票期权第一个行权期行权股票上市流通，公司于 2022 年 11 月 18 日披露了
《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股
票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-086）。
次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权行权
价格的议案》、《关于 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权
期行权条件成就的议案》，鉴于公司 2023 年中期利润分配方案已实施完毕，董
事会同意将 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格由 3.32 元/股
调整至 3.22 元/股。董事会认为公司 2020 年股票期权激励计划预留授予的股票
期权第二个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的 5 名激励对象在第二
个行权期行权，可行权的股票期权共计 223.2885 万份，行权价格为 3.22 元/股。
监事会对前述事项进行了核实。
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事务所出具了法律意见书。
二、关于 2020 年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行
权条件成就的说明
根据公司《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，本次激励计划预留授
予的股票期权自预留授予完成登记之日起满 12 个月后，满足行权条件的激励对
象可以在未来 24 个月内按 50%、50%的比例分两期行权。
的授予登记工作，故第二个等待期于 2023 年 9 月 2 日届满，届满之后可以进行
行权安排。
预留授予股票期权第二个行权期行权条件 是否满足行权条件的说明
（1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生前述情形，满足
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
行权条件。
（3） 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司
章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；
（5） 中国证监会认定的其他情形。
（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生前述情形，
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足行权条件。
（4） 具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6） 中国证监会认定的其他情形。
以 2019 年剔除商誉减值的净利润为基数，2022 年剔
除商誉减值的净利润增长率不低于 30%。
经审计，公司 2022 年剔除商
（注 1：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司
誉减值的净利润增长率为
股东的扣除非经常性损益的净利润；注 2：本激励计划业
绩考核期间，计算净利润时剔除本次及其它股权激励计划
件。
和员工持股计划产生的股份支付费用影响；
注 3：
公司 2019
年商誉减值以及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润的数值以最新经审计确认的数据为准。）
经公司第五届董事会薪
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度
酬与考核委员会考核认定：
组织实施。根据年度绩效考核结果，激励对象的绩效评价
本次申请行权的激励对象
结果划分为 S、A、B 和 C 四个档次。行权系数分别为 100%、
中，5 名激励对象绩效评价结
果为 S/A，满足全额行权条
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度
件；0 名激励对象绩效评价结
个人绩效考核结果为 S/A/B 等级，则激励对象可按照本计
果为 B，满足行权 80%的条件；
划规定比例行权；若激励对象上一年度个人绩效考核结果
为 C 等级，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权全
为 C，不满足行权条件。
部不得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
综上所述，公司董事会认为 2020 年股票期权激励计划预留授予的股票期权
第二个行权期的行权条件已经成就，根据公司 2020 年第三次临时股东大会对董
事会的授权，同意公司按照《2020 年股票期权激励计划》的相关规定办理第二
个行权期相关行权事宜。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明
（一）注销部分股票期权的说明
第三十一次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划首次授予部分
股票期权的议案》，因公司 11 名激励对象离职不再具备行权资格、1 名对象担
任监事不具备行权资格，决定合计注销 279.90 万份股票期权。
第三十四次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划首次授予部分
股票期权的议案》，因公司 1 名激励对象个人绩效考核结果为 B，决定注销其已
获授但不能行权的 0.99 万份股票期权。
（二）股票期权行权价格调整的说明
议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格
的议案》，鉴于公司 2023 年中期利润分配方案已实施完毕，董事会同意将 2020
年股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格由 3.32 元/股调整至 3.22 元/
股。
除上述调整之外，本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存
在差异。
四、2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期的行权安排
通股股票。
心技术/业务人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工，共 5 人；
准。），具体安排如下：
本期可行权
获授的股 本期可行权 数量占本期 本期可行权
姓名 职务 票期权数 数量（万 激励计划已 数量占目前
量(万份) 份） 获授权益总 总股本比例
量比例
董事、副
赵凡 50.00 25.00 50.00% 0.01%
总经理
林彬 副总经理 150.00 75.00 50.00% 0.03%
原副总经
马杰 146.5770 73.2885 50.00% 0.03%
理
中层管理人员、核心
业务人员（2 人）
合计 446.5770 223.2885 50.00% 0.10%
注 1：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结
果四舍五入所致。
注 2：上述高级管理人员任职情况较《2020 年股票期权激励计划》披露情况有差异系公司
进行了董事会换届选举导致高级管理人员任期届满所致，详情见公司已披露的相关公告。
营层根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行
权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股
份变更登记手续当日确定为行权日，于行权完毕后办理其他相关手续。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
五、参与激励的董事、高级管理人员在行权前 6 个月买卖公司股票情况
参与本次股票期权激励计划的董事、高级管理人员在公告前 6 个月买卖公
司股票情况如下：
公司股票 102,000 股，公司副总经理林彬先生通过集中竞价方式增持公司股票
员增持公司股份计划实施完成的公告》（公告编号：2023-073）。
公告日后，参与激励的董事、高级管理人员将遵守《中华人民共和国证券法》、
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相
关法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在行权期内合
法行权。
六、本次行权专户资金的管理和使用计划
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次激励计划中激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司
对激励对象本次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。
八、不符合条件的股票期权的处理方式
根据公司《2020 年股票期权激励计划》，在约定期间因行权条件未成就或
激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激
励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，
激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
九、本次行权对公司的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不
会发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期权定价模型确定
股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则
对股票期权的相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权
日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票期权行权不会对
公司财务状况和经营成果产生重大影响。
股票期权选择集中行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影
响。
十、核查意见
（一）董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：
计划》中规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资
格，未发生本激励计划中规定的不得行权的情形；
权条件已经成就，激励对象符合行权的资格条件，其作为本次可行权的激励对象
主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形；
的行权安排未违反有关法律、法规的规定；
资助的计划或安排，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形；
程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意本激励计划预留授予股票期权第二个行权期的行权条
件已成就。
（二）监事会意见
经审核，监事会认为：根据公司《2020 年股票期权激励计划》及相关规定，
公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件已经成
就，本次行权安排符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，且激励对象主
体资格合法、有效。监事会同意公司为本次符合行权条件的激励对象办理第二个
行权期股票期权行权的相关事宜。
（三）法律意见
北京国枫律师事务所认为：
公司已就本次行权及本次行权价格调整履行了必要的批准和授权；本次行
权条件已经成就，本次行权的数量、本次行权价格调整符合《管理办法》《自律
监管指南》等法律、法规及《股权激励计划》的相关规定。
（四）独立财务顾问的专业意见
本独立财务顾问认为：恺英网络 2020 年股票期权激励计划本次行权的激励
对象均符合公司《2020 年股票期权激励计划》规定的行权所必须满足的条件。
本次行权事项已取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2020 年
股票期权激励计划》的相关规定，恺英网络不存在损害上市公司及全体股东利益
的情形。
十一、备查文件
计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就及调整行权价格的法律意见
书》；
票期权激励计划预留授予股票期权第二期行权相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
恺英网络股份有限公司董事会
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