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北自科技: 北自科技首次公开发行股票并在主板上市招股意向书

来源：证券之星 2024-01-11 00:00:00
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北自所（北京）科技发展股份有限公司
 RIAMB (Beijing) Technology Development Co., Ltd.
         （北京市西城区教场口街 1 号 3 号楼）
  首次公开发行股票并在主板上市
       招股意向书
              保荐人（主承销商）
     （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
北自所（北京）科技发展股份有限公司               招股意向书
                    发行人声明
     中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发
行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表
明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保
证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
     根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行
承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风
险。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
                     发行概况
发行人            北自所（北京）科技发展股份有限公司
发行股票类型         境内上市人民币普通股（A 股）
               本次公开发行股票数量 4,055.6900 万股，占本次发行后总股
发行股数           本的 25.00%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开
               发售股份的情形
每股面值           人民币 1.00 元
每股发行价格         人民币【】元/股
预计发行日期         2024 年 1 月 19 日
拟上市的证券交易所和板块   上海证券交易所主板
发行后总股本         16,222.7543 万股
保荐人（主承销商）      国泰君安证券股份有限公司
招股意向书签署日期      2024 年 1 月 11 日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                                   招股意向书
                                                          目         录
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                        招股意向书
     十、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.. 89
     十三、承诺事项、或有事项、资产负债表日后事项及其他重要事项........ 318
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                                招股意向书
     三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或
     四、发行人的控股股东或实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管
     五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                    招股意向书
     备查文件（六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、
     备查文件（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关
     备查文件（十一）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
                    第一节 释义
  在本招股意向书中，除非文中另有说明，以下名称、简称或术语具有如下
特定含义：
一、一般释义
公司、本公司、发行
            指   北自所（北京）科技发展股份有限公司
人、北自科技
北自有限        指   北自所（北京）科技发展有限公司，北自科技前身
利玛环太        指   北京利玛环太科技有限公司，北自有限前身
湖州德奥        指   湖州德奥机械设备有限公司，公司全资子公司
                北京机械工业自动化研究所有限公司（曾用名“北京机械工
北自所         指
                业自动化研究所”），公司控股股东
                北京机械工业自动化研究所有限公司物流事业部、物流技术
北自所物流事业部    指
                工程研究中心，公司业务前身
                中国机械科学研究总院集团有限公司（曾用名“机械科学研
中国机械总院      指   究院”、“机械科学研究总院”、“机械科学研究总院集团
                有限公司”），公司间接控股股东
国务院国资委      指   国务院国有资产监督管理委员会，公司实际控制人
工研资本        指   工研资本控股股份有限公司，公司持股 5%以上股东
                宁波北自交付美好工强企业管理合伙企业（有限合伙），公
宁波工强        指
                司 5%以上股东、公司员工持股平台
                宁波北自交付美好综服企业管理合伙企业（有限合伙），公
宁波综服        指
                司 5%以上股东、公司员工持股平台
                宁波北自交付美好技高企业管理合伙企业（有限合伙），公
宁波技高        指
                司 5%以上股东、公司员工持股平台
                宁波北自企业管理有限公司，宁波工强、宁波综服和宁波技
北自管理        指
                高的普通合伙人，公司员工持股管理平台
                宁波威宾稳礼企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东、
威宾稳礼        指
                子公司湖州德奥员工持股平台
北自所常州       指   北自所（常州）科技发展有限公司，控股股东控制的企业
                江苏长江智能制造研究院有限责任公司，控股股东控制的企
长江智造院       指
                业
北自兆辐        指   北自兆辐科技（常州）有限公司，控股股东控制的企业
北自检测        指   北自（北京）检测科技发展有限公司，控股股东控制的企业
                中国机械总院集团武汉材料保护研究所有限公司，间接控股
武汉研究所       指
                股东控制的企业
中机中心        指   中机生产力促进中心有限公司，间接控股股东控制的企业
                中国机械总院集团沈阳铸造研究所有限公司，间接控股股东
沈阳研究所       指
                控制的企业
                雁栖湖基础制造技术研究院（北京）有限公司，间接控股股
基础院         指
                东控制的企业
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
中联认证        指   中联认证中心（北京）有限公司，间接控股股东控制的企业
中机寰宇        指   中机寰宇认证检验股份有限公司，间接控股股东控制的企业
                北京机科国创轻量化科学研究院有限公司，间接控股股东控
机科国创        指
                制的企业
                机科发展科技股份有限公司，全国中小企业股份转让系统挂
机科股份        指   牌公司（证券代码：835579.NQ），间接控股股东控制的企
                业
                北自精工机械（常州）有限公司，控股股东有重大影响的企
北自精工        指
                业
                浙江凯怡服饰有限公司，公司股东张荣卫胞弟张荣兵夫妻持
凯怡服饰        指
                股 80.00%
                湖州赛怡科技有限公司，公司股东张荣卫胞弟张荣兵曾持股
湖州赛怡        指
                工研汇智（常州）基金管理有限公司，工研资本控股股份有
工研汇智        指
                限公司控股子公司
上海精星        指   上海精星物流设备工程有限公司
                无锡科维智能物流装备有限公司及其受同一最终控制方控制
科维智能        指
                的公司
新立机械        指   苏州三桥新立机械有限公司
                昆山山桥机械科技有限公司及其受同一最终控制方控制的公
山桥机械        指
                司
世仓智能        指   世仓智能仓储设备（上海）股份有限公司
德马泰克        指   德马泰克国际贸易（上海）有限公司
顾家家居        指   顾家家居股份有限公司
普成机械        指   苏州市普成机械有限公司
进步时代        指   北京进步时代科技有限公司
鸿安机械        指   苏州鸿安机械股份有限公司
恒力化纤        指   江苏恒力化纤股份有限公司及/或其下属子公司
恒逸石化        指   恒逸石化股份有限公司及/或其下属子公司
方太厨具        指   宁波方太厨具有限公司及/或其下属子公司
中国巨石        指   中国巨石股份有限公司及/或其下属子公司
桐昆股份        指   桐昆集团股份有限公司及/或其下属子公司
新凤鸣         指   新凤鸣集团股份有限公司及/或其下属子公司
伊利股份        指   内蒙古伊利实业集团股份有限公司及/或其下属子公司
蒙牛乳业        指   内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司及/或其下属子公司
上海医药        指   上海医药集团股份有限公司及/或其下属子公司
                卜蜂集团有限公司（Charoen Pokphand Group Co., Ltd.）及/
正大集团        指
                或其下属子公司
                河南双汇投资发展股份有限公司及其受同一最终控制方控制
双汇集团        指
                的公司
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
                    义乌市五洲新材科技有限公司及其受同一最终控制方控制的
五洲新材            指
                    公司
五粮液             指   宜宾五粮液股份有限公司及/或其下属子公司
今麦郎             指   今麦郎食品股份有限公司及/或其下属子公司
五得利             指   五得利面粉集团有限公司及/或其下属子公司
金纶高纤            指   福建省金纶高纤股份有限公司
绍兴元垄            指   绍兴元垄化纤有限公司
百宏实业            指   百宏实业控股有限公司及/或其下属子公司
浙江嘉华            指   浙江嘉华特种尼龙有限公司
                    沈阳新松机器人自动化股份有限公司，深圳证券交易所创业
机器人             指
                    板上市公司（证券代码：300024.SZ）
                    诺力智能装备股份有限公司，上海证券交易所主板上市公司
诺力股份            指
                    （证券代码：603611.SH）
                    东杰智能科技集团股份有限公司，深圳证券交易所创业板上
东杰智能            指
                    市公司（证券代码：300486.SZ）
                    深圳市今天国际物流技术股份有限公司，深圳证券交易所创
今天国际            指
                    业板上市公司（证券代码：300532.SZ）
                    兰剑智能科技股份有限公司，上海证券交易所科创板上市公
兰剑智能            指
                    司（证券代码：688557.SH）
                    北京起重运输机械设计研究院有限公司，深圳证券交易所主
北起院             指   板上市公司中工国际工程股份有限公司（证券代码：
                    合肥井松智能科技股份有限公司，上海证券交易所科创板上
井松智能            指
                    市公司（证券代码：688251.SH）
                    科捷智能科技股份有限公司，上海证券交易所科创板上市公
科捷智能            指
                    司（证券代码：688455.SH）
                    昆船智能技术股份有限公司，深圳证券交易所创业板上市公
昆船智能            指
                    司（证券代码：301311.SZ）
安歌科技            指   安歌科技（集团）股份有限公司
长虹智能            指   四川长虹智能制造技术有限公司
                    日本大福株式会社（Daifuku Co., Ltd.），东京证券交易所上
大福              指
                    市公司（证券代码：6383.T）
胜斐迩             指   德国胜斐迩控股国际有限公司（SSI Schaefer）
                    霍尼韦尔国际公司（Honeywell International），美国纳斯达
霍尼韦尔            指
                    克证券交易所上市公司（证券代码：HON.O）
《公司章程》          指   《北自所（北京）科技发展股份有限公司章程》
《 公 司 章 程 （ 草
                指   《北自所（北京）科技发展股份有限公司章程（草案）》
案）》
《公司法》           指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》           指   《中华人民共和国证券法》
《上市规则》          指   《上海证券交易所股票上市规则》
《首发管理办法》        指   《首次公开发行股票注册管理办法》
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
财政部         指   中华人民共和国财政部
工信部         指   中华人民共和国工业和信息化部
科学技术部       指   中华人民共和国科学技术部
商务部         指   中华人民共和国商务部
国家发改委       指   中华人民共和国发展和改革委员会
交通运输部       指   中华人民共和国交通运输部
国家标准委       指   国家标准化管理委员会
元、万元、亿元     指   人民币元、人民币万元、人民币亿元
国泰君安、保荐人、
            指   国泰君安证券股份有限公司
主承销商
国枫、国枫律师、发
            指   北京国枫律师事务所
行人律师
大华、大华会计师、
审计机构、发行人会
            指   大华会计师事务所（特殊普通合伙）
计师、验资机构、验
资复核机构
中企华、资产评估机
            指   北京中企华资产评估有限责任公司
构
报告期         指   2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月
二、专业释义
                主要由货架、堆垛机、输送设备、识别系统、通讯系统、
                WMS 系统、WCS 系统以及其他辅助系统组成，可实现货
自动化立体仓库     指
                物出入库、仓储、盘点、配送等过程的自动化、数字化和智
                能化
                料箱式堆垛机自动化仓库，货架中以物料箱为存储方式，利
                用巷道内的堆垛机在高层货架巷道内来回运行，将位于巷道
Miniload    指
                口的货物存入货格，或者相反，取出货格内的货物运送到巷
                道口
                信息物理系统（Cyber Physical Systems）的简称，是集成计
CPS         指
                算、通信与控制于一体的智能系统
                企业资源计划管理系统（Enterprise Resource Planning）的简
ERP         指   称，建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业
                决策层及员工提供决策运行手段的管理平台
                仓储管理系统（Warehouse Management System）的简称，
                通过入库业务、出库业务、仓库调拨、库存调拨和虚仓管理
                等功能，对批次管理、物料对应、库存盘点、质检管理、虚
WMS         指
                仓管理和即时库存管理等功能综合运用的管理系统，可有效
                控制并跟踪仓库业务的物流和成本管理全过程，实现或完善
                企业的仓储信息管理
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                 招股意向书
                仓储控制系统（Warehouse Control System）的简称，是介于
                WMS 系统和设备之间的一层设备管理、监控、控制和调度
                系统，可以协调各种物流设备如输送机、堆垛机、穿梭车以
WCS         指   及机器人、自动导引小车等物流设备之间的运行，主要通过
                任务引擎和消息引擎，优化分解任务、分析执行路径，为上
                层系统的调度指令提供执行保障和优化，实现对各种设备系
                统接口的集成、统一调度和监控
                仓储执行系统（Warehouse Execution System）的简称，智能
                化编排物流作业任务流程，协调、控制多个仓库中多种自动
WES         指
                化设备协同工作，动态、高效执行作业任务，完成物流周转
                的系统
                运输管理系统（Transportation Management System）的简
                称，是管理物流运输作业流程的物流信息化管理系统。主要
TMS         指
                通过对车辆合理调度、智能配载、区域和路径优化，从而降
                低运输成本
                自动导引运输车（Automated Guided Vehicle）的简称，是装
AGV         指   备有电磁或光学等自动导引装置，能够沿规定的导引路径行
                驶，具有安全保护以及各种移载功能的运输车
                包括货架穿梭车与地面穿梭车，以往复或者回环方式，在固
穿梭车         指   定轨道上运行的搬运装备，将货物运送到指定位置或接驳设
                备
                又可写成“滚筒”，是指机械中圆筒状可以转动的物体，常
辊筒          指   用电机等动力源驱动辊筒，带动其他物料前进，或是利用辊
                筒产生压力对材料进行加工
                可编程逻辑控制器（Programmable Logic Controller）的简
                称，可用于内部存储程序、执行逻辑运算、顺序控制、定
PLC         指   时、计数与算术操作等面向用户的指令，通过数字或模拟式
                输入/输出控制各种类型的机械或生产过程，是工业控制的
                核心部分
                无线射频识别技术（Radio Frequency Identification）的简
                称，是一种非接触的自动识别技术。基本原理是利用射频信
RFID        指
                号和空间耦合（电感或电磁耦合）或雷达反射的传输特性，
                实现对被识别物体的自动识别
                一种检测装置，能感受到被测量的信息，并能将感受到的信
                息，按一定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输
传感器         指
                出，以满足信息的传输、处理、存储、显示、记录和控制等
                要求
                用来精确地跟随或复现某个过程的反馈控制系统，使物体的
伺服          指   位置、方位、状态等输出被控量能够跟随输入目标（或给定
                值）的任意变化的自动控制系统
                通过机器视觉产品将被摄取目标转换成图像信号，传送给专
                用的图像处理系统，得到被摄取目标的形态信息，根据像素
机器视觉        指   分布和亮度、颜色等信息，转变成数字化信号；图像系统对
                这些信号进行各种运算来抽取目标的特征，进而根据判别的
                结果来控制现场的设备动作
                充分利用物理模型、传感器更新、运行历史等数据，在虚拟
数字孪生        指   空间中完成映射，从而反映相对应的实体装备的全生命周期
                过程
北自所（北京）科技发展股份有限公司                             招股意向书
                  按照成组的加工对象确定工艺过程，选择相适应的数控加工
                  设备和工件、工具等物料的储运系统，并由计算机进行控
柔性化           指
                  制，能自动调整并实现一定范围内多种工件的成批高效生
                  产，并能及时地改变产品以满足市场需求
                  机器人学习的一种重要方式，通过对示教的学习，使机器人
示教学习          指
                  能够学会模仿
                  化学纤维，天然或人工合成的高分子物质为原料，经过化学
化纤            指   和物理的方法制得的纤维的统称，主要包括涤纶、锦纶、氨
                  纶、丙纶、粘胶纤维等
玻纤            指   玻璃纤维，一种性能优异的无机非金属材料，种类繁多
                  纺织和化学纤维生产中各工序的半制品或产品经过卷绕所制
卷装/丝饼         指
                  成的容体
落卷/落丝/落筒      指   将卷绕成形的卷装/丝饼从卷绕机上取下的动作
丝车            指   装载多个卷装/丝饼的运输工具
条筒/条桶         指   存放纤维条的容器
             第五代移动通信技术（5th Generation Mobile Network）的简
             称，最新一代蜂窝移动通信技术，能实现高数据速率、减少
             延迟、节省能源、降低成本、提高系统容量和大规模设备连
             接
注：本招股意向书中任何表格中若出现合计数与所列分项数之和不符，均为四舍五入所致。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                     招股意向书
                       第二节 概览
  本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真
阅读招股意向书全文。
一、重大事项提示
  本公司特别提请投资者注意本公司及本次发行的以下重大事项及风险，并
认真阅读本招股意向书正文内容。
  （一）特别风险提示
  公司智能物流系统项目达到客户要求后才能取得最终验收单据，而销售合
同中通常不会对最终验收时间进行具体约定，验收时间由客户主导决定，由于
项目规模通常较大使得整体实施周期较长，通常需要 1.5-2.5 年，客户主导验收
且项目通常较大、周期较长使得项目验收时间的差异可能导致公司收入、利润
大幅波动。另一方面，公司营业收入和在手订单主要来源于化纤、玻纤和食品
饮料等行业，若后续相关行业政策调整、客户对产品需求或公司在客户采购中
份额占比下降导致在手订单下降，且公司无法在其他领域持续开拓新客户，则
公司未来收入和利润可能出现下滑风险。
  智能物流行业存在一定的季节性，第四季度收入占比较高。2020 年-2022
年，公司第四季度主营业务收入分别为 58,351.58 万元、59,198.91 万元和
业收入季节性波动可能会导致公司各季度经营业绩、现金流情况产生相应波动，
增加公司执行业务计划、资金使用等运营难度，进而可能造成一定不利影响。
  报 告 期 内 ， 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 分 别 为 12.87% 、 16.69% 、 17.01% 和
模较大导致。公司的智能物流系统项目毛利率受市场竞争、项目复杂程度、设
北自所（北京）科技发展股份有限公司                            招股意向书
备配置、实施周期等诸多因素影响，各项目的毛利率存在一定差异。若上述因
素中出现一项或多项发生重大不利变化，或行业整体毛利率持续下降，可能导
致公司毛利率下降或大幅波动，最终影响公司盈利能力。
   报告期各期末，公司应收账款及合同资产账面余额分别为 38,992.29 万元、
面余额占营业收入的比例分别为 35.17%、40.47%、43.80%和 41.95%。报告期
内，伴随公司业务规模的逐步提升，应收账款及合同资产余额逐步增长。如宏
观环境或公司下游客户经营情况发生重大不利影响，公司应收账款及合同资产
可能存在无法及时收回而形成坏账损失，将对公司经营业绩造成一定不利影响。
   报告期各期末，公司存货账面价值分别为 118,650.94 万元、144,742.89 万
元、173,896.26 万元和 166,330.59 万元，占流动资产比例分别为 52.31%、
购占比较高，少量项目毛利率较低，如设备发送至项目现场后客户支付能力、
经营状况发生重大不利变化，或受方案设计调整、项目周期延长等因素导致成
本增加，则可能存在存货跌价风险。
地，实现部分托盘输送设备的自产。如未来公司未能对湖州德奥进行有效的整
合管理，导致失去实际控制或湖州德奥核心团队离职而未能有效补充，可能对
公司经营效率及业务发展产生重大不利影响。
   （二）股利分配政策
   经公司 2022 年 4 月 5 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）前，若股东大会对滚存的未分配利润作出分配
决议，则扣除分配部分后剩余的滚存的未分配利润由发行后的新老股东按照发
行后的持股比例共享。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                     招股意向书
  本公司承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》中的利润分配政策。请
投资者关注并详细阅读本招股意向书“第九节 投资者保护”之“二、股利分
配政策”相关内容。
  （三）本次发行相关主体作出的重要承诺
  发行人及其股东、间接控股股东、发行人的董事、监事、高级管理人员以
及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承诺的约束
措施以及已触发履行条件的承诺事项的具体内容详见本招股意向书“第十二节
附件”之“备查文件（七）与投资者保护相关的承诺”及“备查文件（八）发
行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”。
  （四）与控股股东的关联交易
  报告期内，公司向控股股东北自所租赁其拥有的房产作为办公场所及库房，
且存在代发工资、代收货款、提供担保、联合体投标和销售采购等关联交易，
具体内容详见本招股意向书“第八节 公司治理与独立性”之“八、关联交易
情况”。除少量款项由于终端客户原因需要由北自所代收外，目前公司与北自
所仅存在房屋租赁和少量销售采购的情况，但北自所如果利用其控股地位出于
自身利益而影响关联交易的决策，将可能影响公司以及其他股东的利益。
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况
                     （一）发行人基本情况
        北自所（北京）科技发展股
发行人名称                              有限公司成立日期 2002 年 10 月 23 日
        份有限公司
        RIAMB (Beijing) Technology
英文名称                               股份公司成立日期 2021 年 08 月 20 日
        Development Co., Ltd.
注册资本    12,167.0643 万元        法定代表人          王振林
        北京市西城区教场口街 1 号          北京市西城区教场口街
注册地址                   主要生产经营地址
        北京机械工业自动化研究所            国务院国有资产监督管
控股股东                   实际控制人
        有限公司                    理委员会
                       在其他交易场所
        通用设备制造业
行业分类                   （申请）挂牌或上 无
        （分类代码 C34）
                       市的情况
                 （二）本次发行的有关中介机构
                                             国泰君安证券股份有限
保荐人     国泰君安证券股份有限公司 主承销商
                                             公司
发行人律师   北京国枫律师事务所             其他承销机构         无
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                 招股意向书
            大华会计师事务所（特殊普                   北京中企华资产评估有
审计机构                             评估机构
            通合伙）                           限责任公司
发 行 人 与 本次 发 行 有 关的 保 荐 人 、承 销 机
构、证券服务机构及其负责人、高级管理人
                                 不存在
员、经办人员之间存在的直接或间接的股权
关系或其他利益关系
                     （三）本次发行的其他有关机构
           中国证券登记结算有限责任                    中国建设银行上海市分
股票登记机构                  收款银行
           公司上海分公司                         行营业部
其他与本次发行有关的机构                    无
三、本次发行概况
                        （一）本次发行的基本情况
股票种类       境内上市人民币普通股（A 股）
每股面值       人民币 1.00 元
                                占发行后总股
发行股数       4,055.6900 万股                 25.00%
                                本比例
其中：发行新                          占发行后总股
股数量                             本比例
股东公开发售                          占发行后总股
           无                             不适用
股份数量                            本比例
发行后总股本     16,222.7543 万股
每股发行价格     人民币【】元/股
           【】倍（每股收益以【】年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于
发行市盈率
           母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）
                                        经审计扣除非经常性损益
发行前每股净     30 日经审计的归属于母公 发 行 前 每 股 收
                                        前后孰低的归属于母公司
资产         司所有者权益和发行前总 益
                                        所有者的净利润除以本次
           股本计算）
                                        发行前总股本计算）
           【】元/股（按本次发行后
           归属于母公司所有者权益
           除以发行后总股本计算，                  【】元/股（以 2022 年度
           发行后归属于母公司所有                  经审计扣除非经常性损益
发行后每股净                           发行后每股收
           者权益按本公司截至 2023               前后孰低的归属于母公司
资产                               益
           年 6 月 30 日经审计的归属             所有者的净利润除以本次
           于母公司所有者权益和本                  发行后总股本计算）
           次募集资金净额之和计
           算）
发行市净率      【】倍（以每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
           本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资
发行方式       者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市
           值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
           符合资格的参与战略配售的投资者、网下投资者和已开立上海证券交易所
发行对象
           股票账户的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性
北自所（北京）科技发展股份有限公司                     招股意向书
         文件规定的其他投资者（国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
         公司需遵守的其他监管要求所禁止者除外）
承销方式     余额包销
募集资金总额   【】万元
募集资金净额   【】万元
         湖州智能化物流装备产业化项目
募集资金投资   研发中心建设项目
项目       营销和服务网络建设项目
         补充流动资金项目
         本次发行费用明细如下：
发行费用概算
         注：除保荐承销费用外，其他各项费用均为不含增值税金额，各项发行费
         用可能根据最终发行结果而有所调整。发行手续费中暂未包含本次发行的
         印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%，将结合
         最终发行情况计算并纳入发行手续费。
高级管理人
员、员工拟参
         不适用
与战略配售情
况
保荐人相关子
公司拟参与战   不适用
略配售情况
拟公开发售股
份股东名称、
持股数量及拟
         不适用
公开发售股份
数量、发行费
用的分摊原则
                   （二）本次发行上市的重要日期
刊登初步询价
公告日期
初步询价日期   2024 年 1 月 16 日
刊登发行公告
日期
申购日期     2024 年 1 月 19 日
缴款日期     2024 年 1 月 23 日
股票上市日期   本次股票发行结束后将尽快在上海证券交易所主板上市
  （三）本次发行的战略配售情况
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
     本次公开发行股票数量为 4,055.6900 万股，发行股份占公司发行后总股本
的 25.00%，全部为公开发行新股，不设老股转让。
     本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情
况后综合确定，主要包括以下两类：
     （1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或
其下属企业；
     （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资
基金或其下属企业。
     本次发行初始战略配售发行数量为 811.1380 万股，占初始发行数量的
价格后确定。参与战略配售的投资者最终配售数量与初始配售数量的差额将根
据回拨机制规定的原则进行回拨。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差
额部分首先回拨至网下发行。
     参与本次战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，不参加本次发
行初步询价，并承诺按照发行人和保荐人（主承销商）确定的发行价格进行认
购。
     参与战略配售的投资者获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 12 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适
用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
四、发行人主营业务情况
     公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
造与集成业务，基于自主开发的物流装备、控制和软件系统，为客户提供从规
划设计、装备定制、控制和软件系统开发、安装调试、系统集成到客户培训的
“交钥匙”一站式服务，是一家智能物流系统解决方案供应商。
     公司提供的智能物流系统能够提高空间利用率和作业效率，降低占地面积、
北自所（北京）科技发展股份有限公司               招股意向书
劳动强度和储运损耗，实现物流过程的数智化管理。从使用场景区分，智能物
流系统可分为智能仓储物流系统和智能生产物流系统；从系统构成区分，智能
物流系统可分为智能物流装备与智能物流软件。
  公司采取订单式生产模式，根据项目需求进行规划设计、装备定制、控制
和软件系统开发、安装调试和系统集成等工作，总体可分为施工设计、生产加
工和现场实施。
  公司原材料采购主要可分为设备类、电气电子类、机械材料类，其中设备
类主要包括货架、输送机、堆垛机、包装设备等，电气电子类主要包括 PLC、
驱动元件、检测元件、低压电器、服务器和电气辅材等，机械材料类主要包括
电机、货叉、气动元件和板材等。报告期内，公司主要供应商为上海精星、世
仓智能、进步时代、山桥机械、新立机械等设备类、电气电子类供应商。
  公司以直销模式进行销售，主要通过商务谈判或招投标的方式获取项目。
现阶段公司产品在化纤、玻纤、食品饮料、家居家电、机械电子、医药、新材
料、日用品、纺织、石化、配送物流等行业中得到广泛推广和应用，积累了一
批优质客户资源，包括中国巨石、蒙牛乳业、伊利股份、五粮液、正大集团、
双汇集团、方太厨具、桐昆股份、恒逸石化、恒力化纤、新凤鸣等国内外行业
头部企业。
  凭借多年控制和软件系统开发及仓储物流系统集成经验，公司成功开发了
一系列物流装备、控制和软件系统，形成了面向化纤、玻纤等行业的智能生产
物流系统解决方案，以及面向多个行业的智能仓储物流系统解决方案，公司入
选国务院国资委首批“创建世界一流专精特新示范企业”名单，曾获得工信部
“制造业单项冠军示范企业”、纺织工业联合会科技进步奖一等奖、包装联合
会科学技术奖一等奖、中国机械工业科学技术发明奖一等奖、智能制造创新大
赛智能制造装备创新赛道一等奖、系统集成解决方案创新赛道一等奖、二等奖
等重大科技奖项以及中国物流与采购联合会“物流技术装备推荐品牌”、中国
自动化学会“CAA 智慧系统创新解决方案”等行业奖项。
  根据高工机器人产业研究所《中国物流仓储系统集成商竞争力排行》，公
司位于 2020 年中国物流仓储系统集成商竞争力排行第三名，竞争力水平位于
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                招股意向书
同行业前列。
五、发行人板块定位情况
   （一）业务模式成熟度
   公司业务前身北自所物流事业部是我国较早研究仓储物流技术的科研机构，
自上世纪 70 年代起致力于自动化仓储物流技术的开发和应用，参与建设了我
国第一座自动化立体仓库，深耕物流领域 40 多年。
   凭借多年控制和软件系统开发及仓储物流系统集成经验，公司通过自主研
发已掌握面向行业的智能物流工艺技术、智能物流规划、集成和数字化技术、
智能物流软件信息技术和智能物流控制技术等多项核心技术，形成了领先的技
术研发实力、强大的系统集成能力和稳定的人才队伍，积累了一批优质客户资
源，包括中国巨石、蒙牛乳业、伊利股份、五粮液、正大集团、双汇集团、方
太厨具、桐昆股份、恒逸石化、恒力化纤、新凤鸣等国内外行业头部企业。
   公司结合主营业务、主要产品及服务、核心技术、自身所处发展阶段，以
及国家产业政策、行业发展趋势、市场供需情况、上下游发展状况等因素，形
成了目前的经营模式。报告期内，上述影响公司经营模式的关键因素未发生重
大变化，预计未来短期内亦不会发生重大变化。
   （二）经营规模与业绩稳定性
   报告期内，公司营业收入分别为 110,865.97 万元、133,635.12 万元、
利润分别为 5,919.06 万元、10,493.89 万元、12,247.96 万元和 6,583.16 万元，
业务规模较大，经营业绩稳定且呈持续增长趋势。
   报告期内，公司在手订单含税金额从 2020 年末的 32.37 亿元增长到 2023
年 6 月末的 48.57 亿元，在手订单充足，能够对经营规模和业绩稳定形成有力
支撑。
   智能物流与仓储装备属于智能制造装备创新发展重点中的五类关键技术装
备之一，属于智能制造的重要组成部分。近年来，我国智能制造业产值规模保
持着高速发展，从 2010 年的约 3,400 亿元，发展到 2020 年的 25,056 亿元左右，
北自所（北京）科技发展股份有限公司                             招股意向书
年均复合增长率达 22.11%。随着制造业的逐步复苏以及智能制造占制造业增加
值比重的持续提高，预计 2022 年国内智能制造业产值规模将超过 33,000 亿元，
市场潜力巨大。作为高端装备的细分行业之一，在制造业庞大的市场规模和国
家产业政策的支持下，包含智能物流系统的智能制造装备市场将具备长期发展
的动力。
  （三）行业代表性
  凭借多年控制和软件系统开发及仓储物流系统集成经验，公司成功开发了
一系列物流装备、控制和软件系统，形成了面向化纤、玻纤等行业的智能生产
物流系统解决方案，以及面向多个行业的智能仓储物流系统解决方案。公司入
选国务院国资委首批“创建世界一流专精特新示范企业”名单，在化纤智能生
产物流领域处于国内龙头地位，作为工信部“制造业单项冠军示范企业”与国
际领先企业开展竞争，在其他多个物流领域处于国内领先水平，与国内、外领
先企业开展竞争。
  近年来，公司连续两年中标工信部智能制造系统解决方案供应商，获得纺
织工业联合会科技进步奖一等奖、包装联合会科学技术奖一等奖、中国机械工
业科学技术发明奖一等奖、智能制造创新大赛智能制造装备创新赛道一等奖、
系统集成解决方案创新赛道一等奖、二等奖等重大科技奖项以及中国物流与采
购联合会“物流技术装备推荐品牌”、中国自动化学会“CAA 智慧系统创新解
决方案”等行业奖项。
  公司在主要下游应用领域产品竞争力情况如下：
下游应用领域                     产品竞争力情况
         化纤长丝卷装作业智能物流系统全球市场占有率排名第一，作为工信部
         “制造业单项冠军示范企业”处于行业龙头地位，与桐昆股份
化纤       （601233.SH）、恒逸石化（000703.SZ）、恒力化纤（600346.SH）、
         东方盛虹（000301.SZ）、新凤鸣（603225.SH）等行业头部企业长期合
         作
玻纤       术最先进的玻纤生产线提供配套智能物流系统，通过近 20 年长期合
         作，助力中国巨石成为全球玻纤行业龙头企业
         与乳制品行业龙头蒙牛乳业（02319.HK）和伊利股份（600887.SH）、
食品饮料     食品行业龙头正大集团、五得利等长期合作，成功中标白酒行业头部企
         业五粮液（000858.SZ）价值 47,333.44 万元的立体库项目
 北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                     招股意向书
  下游应用领域                              产品竞争力情况
             针对家电、厨电、床品、涂料、定制家居和板式家具等细分行业特点，
             形成定制化解决方案，与欧派家居（603833.SH）、方太厨具、格力电
  家居家电       器（000651.SZ）等行业头部企业长期合作，实施的方太厨具 100 亩智
             能物流中心项目获得全国智能制造创新大赛系统集成解决方案创新赛道
             一等奖
             基于对智能制造的深入理解和数十年实践经验积累，形成应用于复杂生
             产 装 配 工 艺 的 定 制 化 解 决 方 案 ， 为 中 联 重 科 （ 000157.SZ 、
  机械电子
             工业（600528.SH）等行业头部企业提供服务
             对医药行业药品生产质量管理规范有着深刻理解，为医药生产和医药流
             通领域里的数十家行业知名企业提供服务，包括九州通
             （ 600998.SH ） 、 上 海 医 药 （ 601607.SH 、 02607.HK ） 、 华 润 医 药
  医药
             （03320.HK）、仁和药业（000650.SZ）、力生制药（002393.SZ）、石
             药 集 团 （ 01093.HK ） 、 红 日 药 业 （ 300026.SZ ） 和 山 东 药 玻
             （600529.SH）等
      根据高工机器人产业研究所《中国物流仓储系统集成商竞争力排行》，公
 司位于 2020 年中国物流仓储系统集成商竞争力排行第三名；在国内智能物流
 系统解决方案供应商中，以 2022 年及 2021 年相关业务收入计算，公司营业收
 入均排名行业第三，竞争力水平和业务规模位于同行业前列。
      综上，公司业务及所在行业符合国家经济发展战略和产业政策导向，具有
 大盘蓝筹特色，属于主板重点支持的业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、
 具有行业代表性的优质企业，符合《首发管理办法》、《上海证券交易所股票发
 行上市审核规则》等关于上海证券交易所主板定位的规定。
 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标
      根 据 大 华 会 计 师 出 具 的 标 准 无 保 留 意 见 《 审 计 报 告 》（ 大 华 审 字
 [2023]0020186 号），本公司报告期合并财务报表的主要财务数据和财务指标如
 下：
                                                                       单位：万元
       项目
                  /2023 年 1-6 月      /2022 年度           /2021 年度        /2020 年度
资产总额（万元）              354,244.23        344,658.74        312,366.61      228,896.85
归属于母公司所有者权益
（万元）
资产负债率（母公司）               84.46%               85.89%         85.58%          86.78%
营业收入（万元）               86,110.94        158,743.98        133,635.12      110,865.97
净利润（万元）                 6,890.86            13,057.47      11,578.24        7,919.96
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                          招股意向书
     项目
                /2023 年 1-6 月       /2022 年度               /2021 年度            /2020 年度
归属于母公司所有者的净
利润（万元）
扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者的净利润
基本每股收益（元/股）               0.57                  1.07                  0.96           不适用
稀释每股收益（元/股）               0.57                  1.07                  0.96           不适用
加权平均净资产收益率             12.06%                26.55%              27.55%             57.44%
扣除非经常性损益后的加
权平均净资产收益率
经营活动产生的现金流量
净额（万元）
现金分红（万元）                     -               6,083.53           6,083.53            2,199.06
研发投入占营业收入的比
例
  七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况
     （一）审计截止日后经营情况
     公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日，财务报告审计截止日至本
  招股意向书签署日之间，公司经营状况正常、业绩稳定，经营模式未发生重大
  变化；主要客户、供应商、主要合同未发生重大变化；主要经营管理层及核心
  技术人员、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未发生
  重大变化。
     （二）2023 年 1-9 月财务数据
     大华会计师对公司 2023 年 1-9 月财务报告出具《审阅报告》（大华核字
  [2023]0015892 号），公司 2023 年 1-9 月经营情况如下：
                                                                             单位：万元
          项目            2023 年 9 月末                2022 年末                   变动比例
  资产总额                          365,411.20              344,658.74               6.02%
  负债总额                          299,753.87              290,968.53               3.02%
  归属于母公司所有者权益                    65,657.32               53,690.21              22.29%
  有者权益有所增长，主要系 2023 年 1-9 月净利润的经营积累所致。
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                                                                              单位：万元
  项目     2023 年 7-9 月     2022 年 7-9 月     变动比例      2023 年 1-9 月     2022 年 1-9 月     变动比例
营业收入          51,416.04       51,504.53     -0.17%       137,526.98       115,916.44    18.64%
营业利润           5,693.13        4,750.45     19.84%        13,283.99        10,169.13    30.63%
利润总额           5,687.83        4,750.45     19.73%        13,282.19        10,170.11    30.60%
净利润            5,071.45        4,190.53     21.02%        11,962.31         9,059.64    32.04%
归属于母公司
所有者的净利         5,071.45        4,190.53     21.02%        11,962.31         9,059.64    32.04%
润
扣除非经常性
损益后归属于
母公司所有者
的净利润
经营活动产生
的现金流量净         3,451.24        -4,294.74   180.36%         9,097.92         5,818.15    56.37%
额
       持续增长导致；2023 年三季度，公司营业收入较去年同期小幅下降，主要系项
       目验收时间差异导致各季度收入存在一定波动，2023 年三季度验收的低于
       的净利润均有所增长，主要系随营业收入的增长而稳定增长。2023 年三季度，
       公司营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润增速高于营
       业收入增速，主要系公司项目规模较大导致受个别项目验收情况影响较大，
       较长且执行过程中根据需求对方案进行了优化调整导致毛利率相对较低，进而
       导致 2022 年三季度主营业务毛利率仅为 14.17%，而 2023 年三季度验收的
       利率较为接近。
       所增长，主要系公司 2023 年三季度票据付款相对较多导致。
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                                                            单位：万元
            项目                      2023 年 1-9 月       2022 年 1-9 月
非流动资产处置损益                                     -0.05               0.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的                          694.14             628.27
政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            -1.80               0.98
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                  -                  -
减：所得税影响额                                     103.84              94.41
少数股东权益影响额                                          -                  -
归属于母公司股东的非经常性损益净额                            588.45             534.97
较去年同期小幅增长，主要系 2023 年 1-9 月收到的政府补助有所增加导致。
   （三）2023 年业绩预计情况
   基于报告期后的经营状况，公司预计 2023 年的营业收入区间约 180,000.00
万元至 210,000.00 万元，同比增加 13.39%至 32.29%；预计可实现的归属于母
公司股东的净利润区间约 15,000.00 万元至 17,800.00 万元，同比增加 14.88%至
   公司对 2023 年经营业绩预计为公司初步测算数据，未经注册会计师审计
或审阅，且不构成公司的盈利预测或业绩承诺。公司提醒投资者注意相关投资
风险。
八、发行人选择的上市标准
   发行人本次发行上市申请适用《上市规则》第 3.1.2 条第（一）项之上市
标准，即“最近 3 年净利润均为正，且最近 3 年净利润累计不低于 1.5 亿元，
最近一年净利润不低于 6,000 万元，最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累
计不低于 1 亿元或营业收入累计不低于 10 亿元”。
   根 据 大 华 会 计 师 出 具 的 标 准 无 保 留 意 见 《 审 计 报 告 》（ 大 华 审 字
[2023]0020186 号），公司最近 3 年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司
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股东的净利润分别为 5,919.06 万元、10,493.89 万元和 12,247.96 万元，累计金
额为 28,660.91 万元。公司最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计金额为
标准。
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项
     截至本招股意向书签署日，公司不存在红筹架构或表决权差异等特殊安排。
十、募集资金运用与未来发展规划
     本次募集资金投资项目已经公司第一届董事会第五次会议、2021 年年度股
东大会审议通过。公司本次拟向社会公众公开发行人民币普通 A 股 4,055.69 万
股，占发行后总股本的 25%，募集资金总额扣除发行费用后的净额，将根据公
司《募集资金管理制度》专户存储、使用，并按照轻重缓急顺序投资于下列项
目：
                                                 单位：万元
                                                拟用募集资金
序号     实施主体         项目名称         项目投资总额
                                                 投入总额
              合计                    64,986.05     64,986.05
     若本次发行募集资金不能满足项目资金需求，资金缺口部分公司将通过自
筹方式解决；本次募集资金到位前，公司将用自筹资金先行实施项目投资；本
次募集资金到位后，由公司以募集资金支付拟投资项目剩余款项或根据有关监
管要求在履行必要程序后置换先行投入的自筹资金。
     公司未来将继续坚持以智能物流系统业务为核心，以服务于我国制造业自
动化、数字化、智能化、集成化技术的创新与发展为己任，持续加强以创新力、
竞争力、服务力为内核的关键能力，实现业务高质量发展，保持国内智能物流
领域领先地位，向世界一流智能物流系统解决方案供应商迈进。
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十一、其他对发行人有重大影响的事项
     截至本招股意向书签署日，公司不存在涉及标的金额超过 500.00 万元的未
了结诉讼或仲裁事项，不存在其他尚未了结的或可预见的对公司财务状况、经
营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的重大诉讼、仲裁事
项。
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                第三节 风险因素
  投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股意向书提供的其他各项资
料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。以下风险因素可能直接或间接对
发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生不利影响。下述风险是根
据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险
因素会依次发生。
一、与发行人相关的风险
  （一）经营风险
  报告期内，公司主要办公用房系向控股股东北自所租赁，该等房产对应的
土地使用权系划拨性质，如因规划调整、拆迁、改建等原因可能造成公司不能
正常使用上述租赁物业，或因租赁房产的产权问题不能正常续租，可能存在无
法及时寻找到可替代房产用于办公或者承担额外经济成本的风险，进而可能对
公司经营造成一定不利影响。
  与同行业可比公司相比，公司业务相对聚焦于细分行业解决方案、核心物
流装备、控制和软件系统的开发，自产设备种类和数量相对较少，使得公司整
体毛利率相对较低且对生产管控过程较弱。虽然公司拟通过募投项目建设增加
自产设备种类和规模，但是公司仍可能由于业务模式差异导致在成本或生产管
控方面处于劣势，进而影响市场竞争能力。
  （二）财务风险
  截至 2023 年 6 月末，公司商誉账面价值为 4,742.65 万元，系 2021 年以非
同一控制下企业合并方式收购湖州德奥 100.00%股权形成。2023 年 6 月末，公
司已对湖州德奥商誉进行减值测试，未发现减值迹象。若未来由于外部环境或
内部经营发生重大不利变化，湖州德奥盈利情况不及预期，与湖州德奥商誉相
关的资产组或资产组组合可收回金额将可能低于其账面价值，可能导致商誉减
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                      招股意向书
值，从而对公司经营业绩产生不利影响。
   公司及子公司均为高新技术企业，报告期内按 15.00%的税率缴纳企业所得
税，公司享受的高新技术企业税收优惠占净利润的比例分别为 8.46%、8.46%、
因素未能通过高新技术企业复审，则公司的税负会相应提高，由此将对公司的
盈利能力造成一定不利影响。
   报 告 期 各 期 末 ， 公 司 资 产 负 债 率 分 别 为 86.78% 、 85.05% 、 84.42% 和
算模式使得相应的合同负债和应收账款余额较高，项目规模较大且执行周期较
长使得存货和应付账款余额较高，各期末负债规模处于较高水平。随着公司业
务规模持续扩大，资金需求持续增加，若较多应收账款无法及时回收或项目无
法验收，资产负债率仍旧保持较高水平，不仅会使公司后续新增债务融资受到
限制，亦可能造成一定的偿债风险。
   （三）管理风险
   报告期内，公司营业收入分别为 110,865.97 万元、133,635.12 万元、
公司所提供的智能物流系统项目具有高复杂度、长周期管理等特点。若公司未
来无法针对快速增长的业务规模而配套提升项目管控能力及公司整体管理水平，
将可能带来一定的管理风险。
二、与行业相关的风险
   （一）未来市场空间及竞争格局恶化的风险
   我国对智能物流行业在产业政策上没有准入限制，国内外众多企业在行业
内进行竞争，市场竞争较为充分。如未来下游行业对智能物流需求下降，或新
进入行业竞争者增加，可能导致未来市场空间及竞争格局的恶化。公司未来若
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无法跟随市场变化及时完成研发能力及核心技术的提升，无法持续取得新的客
户订单或无法按合同要求完成在手订单，则可能在激烈的市场竞争中处于不利
地位，导致盈利能力下降。
  （二）下游客户行业集中的风险
  报告期内，公司营业收入主要来自于化纤、玻纤、家居家电和食品饮料行
业客户，上述行业客户报告期内各期收入占公司主营业务收入的比例分别为
的通用性，但短时间内公司来自于上述行业的收入占比仍然较高。如果未来上
述行业对智能物流系统投资需求发生重大不利变化，将可能对公司经营业绩造
成一定不利影响。
  （三）原材料采购价格波动的风险
  报告期内，公司直接材料占主营业务成本的比例分别为 92.19%、88.55%、
成本受钢材、电子产品价格波动影响。公司通常根据对设备类供应商初步询价
和其他材料近期价格预估项目成本后签订销售合同并组织采购以减少原材料价
格波动风险，如原材料采购价格持续上涨而无法向下游客户传导，或采购合同
签订前原材料价格短期大幅上涨，则可能因为原材料价格波动造成项目盈利水
平受到影响。
三、其他风险
  （一）募集资金投资项目无法达到预期收益的风险
  公司本次募集资金拟用于“湖州智能化物流装备产业化项目”、“研发中心
建设项目”、“营销和服务网络建设项目”等项目，募集资金投资项目是在公司
现有业务基础上进行扩产和升级，符合国家相关产业政策和公司未来发展战略。
由于市场情况可能发生变化，项目实施过程中存在一定的不确定性。若市场需
求和产品价格出现较大变化，可能会影响项目的预期收益和投资回报，将对公
司盈利产生一定影响。
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              第四节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称        北自所（北京）科技发展股份有限公司
英文名称        RIAMB (Beijing) Technology Development Co., Ltd.
注册资本        12,167.0643 万元
实收资本        12,167.0643 万元
法定代表人       王振林
成立日期        2002 年 10 月 23 日
整体变更日期      2021 年 08 月 20 日
住所          北京市西城区教场口街 1 号 3 号楼
邮政编码        100120
电话          010-82285183
传真号码        010-82285161
互联网网址       www.bzkj.cn
电子邮箱        IR@bzkj.cn
负责信息披露和投资
            董事会办公室
者关系的部门
部门负责人       徐慧
部门联系电话      010-82285183
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                            招股意向书
二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况
         利玛环太
                        由自然人股东张入通、王金友和郝玉成等22人以现金出资设
                        立
     注册资本200.00万元
          利玛环太          张入通、郝玉成和王金友将其分别持有的利玛环太17.00%
       注册资本200.00万元     本）转让给北自所，系双方代持关系的解除
                        张入通将其持有的利玛环太出资12.00万元转让给杨丽姗4.00万元、刘建
          利玛环太          生4.00万元、张朝4.00万元，冬晓平、郑机将其分别持有的利玛环太出
      注册资本200.00万元      让给张朝，王文生将其持有的利玛环太出资4.00万元转让给刘建生，孟
                        晖将其持有的利玛环太出资4.00万元转让给田冰
          利玛环太
                        原股东刘根堂去世，由其配偶李秀华继承刘根堂所持有的利
                        玛环太1.00%股权
       注册资本200.00万元
          利玛环太          杨丽姗、黄抡、高如金和张朝等14名自然人，将其持有的全
       注册资本200.00万元     转让予北自所
                        根据北自所《关于组建物流专业化公司的决定》，北自所物
          北自有限
                        流事业部的业务、人员、无形资产整体转移至利玛环太；变
                        更公司名称为北自有限。公司注册资本增加至8,000.00万元，
      注册资本8,000.00万元
                        实缴出资额为4,341.68万元
          北自有限
                        北自所将其持有北自有限10.00%股权（对应800.00万元注册
                        资本）转让予工研资本
      注册资本8,000.00万元
         北自有限           2019年12月和2020年3月，北自所分别以现金2,000.00万元和
     注册资本8,000.00万元     注册资本8,000.00万元均实缴
          北自有限          张荣卫、威宾稳礼以其合计持有的湖州德奥100.00%股权，宁波综
         实施员工持股         认购北自有限新增注册资本1,324.42万元、567.61万元、741.81万元、
      注册资本12,167.06万元
         北自科技
                        公司以净资产360,217,689元，以1：2.96折合为121,670,643
                        股，其余净资产238,547,046元转入资本公积
      注册资本12,167.06万元
北自所（北京）科技发展股份有限公司                              招股意向书
（一）有限公司设立情况
的决定》（机自内办字[2002]第 030 号）和《关于“北京利玛环太科技有限公司”
自动化所出资方代表人的决定》（机自内办字[2002]第 031 号），决定发起成立
利玛环太，由张入通、王金友、郝玉成代表北自所出资，每人代表 34.00 万元。
同月，张入通、王金友和郝玉成等 22 名自然人共同出资设立利玛环太，公司
注册资本为 200.00 万元，由股东以货币方式一次性缴足。
验资报告书》（京诚会验字[2002]第 076 号），确认张入通等 22 位自然人于 2002
年 10 月 10 日已将认缴的注册资本 200.00 万元全部筹足。2002 年 11 月 1 日，
上述出资资金转入利玛环太银行账户。
人营业执照》（注册号：1101022492976）。
  利玛环太设立时，在工商部门登记的股东出资情况如下：
                                               单位：万元
 序号         股东名称                出资额           出资比例
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
  序号            股东名称               出资额            出资比例
            合计                           200.00      100.00%
（二）股份有限公司设立情况
号），确认北自有限在审计基准日 2021 年 4 月 30 日的所有者权益为 36,021.77
万元。2021 年 6 月 21 日，中企华出具《资产评估报告》（中企华评报字[2021]
第 1339 号），确认北自有限在评估基准日 2021 年 4 月 30 日净资产评估值为
展有限公司股份制改制的批复》（机科战投发[2021]264 号），同意北自有限股份
制改制方案，以 2021 年 4 月 30 日为基准日经审计的净资产 360,217,689 元为
基础，按照 1：2.96 折合为 121,670,643 股，其余净资产 238,547,046 元转入资
本公积，整体变更为股份公司，股份公司名称为“北自所（北京）科技发展股
份有限公司”。
更设立股份公司。
公司（筹）验资报告》（大华验字[2021]000545 号），确认截至 2021 年 7 月 23
日，公司已收到各发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币 12,167.06 万元，
均系以北自有限截至 2021 年 4 月 30 日止的净资产折股投入，共计 12,167.06
万股，每股面值 1.00 元。净资产折合股本后的余额转为资本公积。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                      招股意向书
（统一社会信用代码：91110102743318765H）。
  股份有限公司设立后，公司股权结构情况如下：
                                                       单位：万股
 序号          股东名称                持股数量                 持股比例
            合计                      12,167.06            100.00%
（三）报告期内的股本和股东变化情况
  报告期初，北自有限的股权结构如下：
                                                       单位：万元
 序号      股东名称          认缴出资         实缴出资              认缴出资比例
       合计                8,000.00          6,341.68      100.00%
资完成后，北自有限注册资本 8,000.00 万元均实缴。本次实缴完成后，公司各
股东出资情况如下：
                                                       单位：万元
 序号      股东名称          认缴出资         实缴出资               出资比例
       合计                8,000.00          8,000.00      100.00%
北自所（北京）科技发展股份有限公司                         招股意向书
号），确认北自有限截至审计基准日 2020 年 3 月 31 日的净资产为 9,251.03 万
元。2020 年 6 月 17 日，中企华出具《资产评估报告》（中企华评报字[2020]第
         ，确认北自有限截至评估基准日 2020 年 3 月 31 日的股东全部权益
价值为 46,364.21 万元，每股净资产评估值为 5.80 元，该评估结果已经中国机
械总院备案。
过了《北自所（北京）科技发展有限公司混合所有制改革及员工持股实施方
案》、《北自所（北京）科技发展有限公司 2020 年员工持股方案》等文件。
了《关于〈北自所（北京）科技发展有限公司混合所有制改革及员工持股实施
方案〉的议案》、《关于〈北自所（北京）科技发展有限公司 2020 年员工持股
方案〉的议案》等与本次增资暨混合所有制改革及员工持股相关的议案。
有限公司开展混合所有制改革的批复》（机科战投发[2020]400 号），批复同意北
自有限公开增资引入战略投资者，与战略投资者同步同价引入员工持股。
《关于〈北自所（北京）科技发展股份有限公司混合所有制改革及员工持股实
施方案〉的议案》，同意通过增资扩股引入投资方，并同步开展员工持股（员
工入股价格与外部投资者一致）。
增资方。
         ，确认湖州德奥截至评估基准日 2020 年 3 月 31 日的股东全部权益
价值为 10,965.33 万元，该评估结果已经中国机械总院备案。
确认截至 2020 年 11 月 16 日，共征集到 1 家意向投资方（即张荣卫及威宾稳
北自所（北京）科技发展股份有限公司                            招股意向书
礼）。
入投资方和实施员工持股计划事宜，公司股本由 8,000.00 万元增至 12,167.06
万元，增资价格为每注册资本 5.80 元。其中，投资方以其所持湖州德奥 100.00%
股权认缴出资合计 1,892.03 万元，员工持股平台以货币方式认缴出资合计
宁波综服、宁波工强、宁波技高共同签署《增资协议》，约定张荣卫、威宾稳
礼以其合计持有的湖州德奥 100.00%股权，宁波综服、宁波工强、宁波技高以
货币，均按照 5.80 元/注册资本的价格分别认购北自有限新增注册资本 1,324.42
万元、567.61 万元、741.81 万元、804.05 万元、729.17 万元。同日，北自有限
与张荣卫、威宾稳礼签署《产权交易合同》，约定张荣卫、威宾稳礼以其合计
持有的湖州德奥 100.00%股权，按照评估价值 10,965.33 万元认购北自有限新增
股权；北自有限、北自所、工研资本与张荣卫、威宾稳礼、湖州德奥共同签署
《重组协议》，就北自有限收购湖州德奥的相关条件、各方承诺、湖州德奥的
经营与管理、业绩承诺等进行进一步明确约定。
方式实缴出资 4,299.20 万元、4,659.90 万元和 4,225.90 万元，计入实收资本合
计 2,275.03 万元，计入资本公积合计 10,909.97 万元。
执照（统一社会信用代码：91110102743318765H）。
限全资子公司，湖州德奥股东张荣卫、威宾稳礼以湖州德奥 100.00%股权实缴
出资 7,675.73 万元和 3,289.60 万元，计入实收资本合计 1,892.03 万元，计入资
本公积合计 9,073.30 万元。
   本次混改完成后，公司各股东出资情况如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                            招股意向书
                                             单位：万元
 序号        股东名称              出资额            出资比例
         合计                    12,167.06       100.00%
（四）历次增资和股权转让的背景和原因、所履行的法律程序、价格及确定依
据，转让价款支付情况，股东资金来源及其合法性
  公司历次增资和股权转让的背景和原因、所履行的法律程序、价格及确定
依据，转让价款支付情况，股东资金来源及其合法性情况如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                  招股意向书
序                                                                          价款支付、资金来源及
    时间         具体情况             背景、原因               履行的主要程序    定价及其依据
号                                                                             其合法性
                                                 （1）股东会决议；
                                                 （2）签署股权转让协
            第一次股权转让：                北自所根据中国机械总院要
                                                 议；
            张入通、郝玉成、王金友分别 求 ， 解 除 与 张 入 通 、 郝 玉              本次股权转让系股权代持的解除，股权转让价款为
            将其持有的利玛环太 17.00% 成、王金友之间关于利玛环                    0元
                                                 记；
            股权转让给北自所                太的股权代持关系
                                                 （4）取得中国机械总院
                                                 确认
            第二次股权转让：
            （1）张入通将其持有的利玛
            环太 6.00%股权分别转让给杨
                                    根据《关于规范国有企业职
            丽姗、刘建生、张朝各
                                    工持股、投资的意见》以及             张入通、谢兵兵、王文
                                    《关于实施〈关于规范国有             生、孟晖为遵守前述国
            （2）谢兵兵将其持有的利玛
                                    企业职工持股、投资的意              有企业员工持股规定，
            环太 1.00%股权转让给张朝；
                                    见〉有关问题的通知》的规             尽快清理相关股权；冬
            （3）王文生将其持有的利玛                        （1）签署股权转让协
                                    定，对北自所中层以上管理             晓平、郑机因退休且参 受 让 方 已 支 付 转 让 价
                                    人员持有利玛环太股权的情             与 经 营 较 少 ， 自 愿 将 其 款，资金为自有资金
            生；                                   （2）完成工商变更登记
                                    况进行规范。                   所持股权转让；因此，
            （4）孟晖将其持有的利玛环
                                    此外，利玛环太原股东郑              各转让方与受让方协商
            太 2.00%股权转让给田冰；
                                    机、冬晓平因当时已经退休             确定转让价格为 1 元/注
            （5）郑机将其持有的利玛环
                                    且参与利玛环太经营较少，             册资本
            太 1.00%股权转让给杨丽姗；
                                    自愿转让其持有的股权。
            （6）冬晓平将其持有的利玛
            环 太 1.00% 股 权 转 让 给 杨 丽
            姗。
            第三次股权转让：                利玛环太原股东刘根堂去
            利玛环太原股东刘根堂去世， 世，刘根堂配偶李秀华继承 （1）股东会决议；
            由其配偶李秀华继承刘根堂所 刘 根 堂 所 持 有 的 利 玛 环 太 （2）完成工商变更登记
            持有的利玛环太 1.00%股权         1.00%股权。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                    招股意向书
序                                                                            价款支付、资金来源及
    时间         具体情况              背景、原因            履行的主要程序      定价及其依据
号                                                                               其合法性
            第四次股权转让：
                              利玛环太部分个人股东无法   （1）股东会决议；
            杨丽姗、张朝、刘建生、黄
                              参与公司经营，且利玛环太   （2）进行审计、评估；    经审计、评估后，按照
            抡、高如金、田冰、孔宇栋、
                              已被列入压减计划。      （3）签署转让协议；     净资产评估值确定转让 北 自 所 已 支 付 转 让 价
                              结合北自所拟组建物流业务   （4）取得中国机械总院    价格为 0.9964 元/注册资 款，资金为自有资金
            艳、王颖、李秀华、李志翀将
                              专业化公司的计划，北自所   批复；            本
            其持有的利玛环太合计 49%股
                              决定收购相关员工持股     （5）完成工商变更登记
            权转让给北自所
                                             （1）唯一股东北自所作
                                             出股东决定；
            资产重组、变更公司名称：      北自所以利玛环太为平台组                                北自所已支付增资款，
                                             （2）对出资资产进行审
            北自所以货币和北自所原物流     建物流业务专业化公司，将                  唯一股东北自所确定增 并将相关业务转入北自
            事业部净资产对利玛环太增资     北自所物流业务转入利玛环                  资价格为 1 元/注册资本 有 限 ， 资 金 及 资 产 为 北
                                             （3）取得中国机械总院
                                             批复；
                                             （4）完成工商变更登记
                                             （1）唯一股东北自所作
            第五次股权转让：
                                             出股东决定；
            北自所以非公开协议转让方式                                   在不低于上一会计年度
                                             （2）签署股权转让协
            将其持有的北自有限 10.00% 工研资本为中国机械总院投                   末经审计净资产的基础 工研资本已支付转让价
            股权转让给当时由中国机械总 资平台，拟参股北自科技                       上 ， 协 商 确 定 转 让 价 格 款，资金为其自有资金
                                             （3）取得中国机械总院
            院直接及间接合计持股                                      为 1.875 元/注册资本
                                             批复；
                                             （4）完成工商变更登记
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                           招股意向书
序                                                                                      价款支付、资金来源及
     时间          具体情况                  背景、原因              履行的主要程序      定价及其依据
号                                                                                         其合法性
            收购湖州德奥并实施员工持
            股：                     作为“双百行动”入选单位，     （1）股东会决议；
                                                                    经审计、评估后确定截
            张荣卫、威宾稳礼以其合计持          2020 年末，北自有限实施混   （2）进行审计、评估；
                                                                    至评估基准日 2020 年 3
            有的湖州德奥 100.00%股权，      合所有制改革及员工持股，      （3）取得中国机械总院
                                                                    月 31 日，北自有限股东
            宁波综服、宁波工强、宁波技          经审计、评估、进场交易后      批复；                               员工持股平台已支付转
                                                                    全 部 权 益 价 值 为
            高以货币，均按照 5.80 元/注      以换股方式收购北自科技供      （4）在产权交易所挂                        让价款，湖州德奥已登
            册资本的价格分别认购北自有          应商湖州德奥，并按照湖州      牌，征集、确定意向增                        记至北自科技名下，资
                                                                    挂牌后确定张荣卫、威
            限新增注册资本 1,324.42 万     德奥股东（张荣卫、威宾稳      资方；                               金、股权为其自有
                                                                    宾稳礼增资价格为 5.80
            元、567.61 万元、741.81 万   礼）认购北自科技新增注册      （5）签署增资相关协
                                                                    元/注册资本，员工持股
            元、804.05 万元、729.17 万   资本的价格同步实施员工持      议；
                                                                    平台按照该价格认购
            元。北自有限注册资本增加至          股                 （6）完成工商变更登记
北自所（北京）科技发展股份有限公司                               招股意向书
  经核查，保荐人和发行人律师认为，发行人历次股权变动、转让或增资价
格合理，价款均已支付，股东资金来源合法，已履行必要的法律程序；除本招
股意向书“第四节 发行人基本情况”之“三、发行人成立以来重要事件”之
“（一）委托持股”披露的股权代持外，公司历次股权变动不存在委托持股、利
益输送或其他利益安排，均为股东的真实意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，
历史沿革中公司及其股东、间接控股股东不存在签署针对公司股份的对赌协议
或其他特殊股权安排的情况。
三、发行人成立以来重要事件
（一）委托持股
所出资方代表人的决定》（机自内办字[2002]第 031 号），决定由张入通、王金
友、郝玉成代表北自所出资，每人代表 34.00 万元，占利玛环太股份的 51.00%。
前述涉及股权代持的出资 102.00 万元系北自所自有资金。
                                            单位：万元
委托人   代持人             代持关系             出资额 出资比例
      张入通 北自所委托张入通代为持有利玛环太 17.00%的股权    34.00    17.00%
北自所   王金友 北自所委托王金友代为持有利玛环太 17.00%的股权    34.00    17.00%
      郝玉成 北自所委托郝玉成代为持有利玛环太 17.00%的股权    34.00    17.00%
                 合计                    102.00    51.00%
  利玛环太设立时即存在股权代持，主要系：
  （1）我国太阳能热水器产业自上世纪 90 年代开始呈现快速增长趋势，以
北自所为代表的国内厂商陆续开发出具备自主知识产权的太阳能集热管生产系
统，太阳能集热管生产系统厂商之间的竞争日趋激烈。为了进一步探索科技创
新体制改革，及时把握太阳能热水器产业快速发展的机遇，在行业竞争逐渐激
烈亟需确保团队稳定的背景下，北自所于 2002 年尝试通过设立专业化公司的方
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
式实施员工持股；
  （2）21 世纪初，中国机械总院无员工持股相关规定，如以北自所名义直
接设立企业可能导致需要较长的审批时间，经北自所办公会讨论决定，选择了
以时任北自所副所长的张入通、郝玉成、王金友代北自所出资的方式设立利玛
环太。
  针对北自所设立利玛环太时由自然人代北自所出资的情况，中国机械总院
已出具《中国机械总院关于北自科技历史沿革事宜的补充确认函》，确认：“北
自所以自然人代北自所出资方式设立利玛环太，除仅因为当时中国机械总院关
于投资的管理规定尚不清晰而未取得中国机械总院批准外，并不存在违反有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件的情况，相关股权代持已经解除，不
存在国有资产流失的情况。”
  经核查，保荐人和发行人律师认为，利玛环太设立时以自然人代北自所出
资，主要系 2002 年太阳能集热管生产系统行业竞争逐渐激烈亟需确保团队稳定，
由于当时中国机械总院关于投资的管理规定尚不清晰，为避免较长的审批时间，
经北自所办公会讨论决定采取股权代持方式设立利玛环太，而未取得中国机械
总院批准，除未取得批准外不存在违反有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件的情况，相关股权代持已经解除，不存在国有资产流失的情况。
  中国机械总院知悉相关情况后，于 2006 年 1 月 13 日印发《关于对“关于
北京利玛环太科技有限公司遗留问题处理的请示”的批复》（机科企发［2006］
顾业务发展和经济稳定，按照规范程序召开公司股东会议，研究解决办法，妥
善处理好该历史遗留问题。”
  为解除张入通、郝玉成、王金友与北自所之间关于利玛环太的股权代持关
系，2011 年 11 月 18 日，利玛环太召开 2011 年第二次股东会，同意张入通、
郝玉成和王金友将其分别持有利玛环太 17.00%股权（合计 51.00%股权，对应
利玛环太 102.00 万注册资本）转让给北自所；同日，张入通、郝玉成和王金友
分别与北自所签署《股权转让协议书》，三人分别将其持有的利玛环太出资
北自所（北京）科技发展股份有限公司                             招股意向书
完成工商变更登记，股权代持关系解除。
  北自所于 2012 年 5 月 11 日向中国机械总院报送《关于“北京利玛环太科
技有限公司”遗留问题的处理报告》[机自企字（2012）11 号]，报告了上述股
权代持解除的情况。2022 年 4 月 2 日，中国机械总院出具《中国机械总院关于
北自科技历史沿革事宜的确认》（机科战投发[2022]149 号），确认：“同意北自
所于 2012 年 5 月 11 日报送的《关于“北京利玛环太科技有限公司”遗留问题
的处理报告》[机自企字（2012）11 号]中的最终处理结果。确认利玛环太设立
时的股权代持已解除，股权代持解除程序合法合规，北自所持有的利玛环太
造成国有资产流失；不会因利玛环太的设立及历史沿革中的代持情况，对北自
科技作出任何处罚或要求其承担任何损失。”
  本次转让完成后，利玛环太各股东出资情况如下：
                                             单位：万元
 序号        股东名称              出资额            出资比例
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                招股意向书
 序号          股东名称               出资额            出资比例
            合计                        200.00      100.00%
  经核查，保荐人和发行人律师认为，北自所已根据中国机械总院的批复要
求解除利玛环太的股权代持关系，后续处理结果已经中国机械总院确认。
  本次股权代持还原并未改变利玛环太管理层和控制权，对业务发展和经营
业绩不存在影响。
（二）利玛环太资产重组
太科技有限公司员工所持 49%股权的决议》，决定收购利玛环太员工持有的
抡、高如金和张朝等 14 名自然人将其持有利玛环太全部股权转让予北自所。
全部权益价值评估报告书》（国嘉信评报字[2017]第 013 号），利玛环太截至评
估报告基准日 2017 年 9 月 30 日的股东全部权益评估值为 199.28 万元。
玛环太科技有限公司”股权调整及成立物流业务专业化公司的批复》（机科企发
[2018]1 号），批复同意北自所以不高于评估价格受让利玛环太 49.00%股权。
  截至 2018 年 3 月，前述自然人均与北自所签订《股权转让协议书》，具体
转让情况如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                            招股意向书
                                                            单位：万元
序号        转让方      受让方        出资额           出资比例            转让价款
                   北自所
      上表中仅有张朝一人参加北自科技 2020 年员工持股计划，系根据员工持股
方案确定。张朝现任公司销售经理，出资人民币 80 万元，通过宁波工强间接持
有公司约 138,037 股股份（不足一股的不计算）。
      本次转让完成后，利玛环太股东出资情况如下：
                                                            单位：万元
 序号             股东名称              出资额                      出资比例
            合计                            200.00              100.00%
      北自所收购利玛环太员工持有的 49.00%股权主要系利玛环太多名个人股东
无法参与公司经营，且利玛环太已被列入压减计划，同时为严格控制新设法人，
北自所将利玛环太作为物流专业化公司实施主体。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
选工作的通知》（国资研究[2018]107 号），决定选取百家中央企业子企业和百家
地方国有骨干企业，在 2018 年-2020 年期间实施“国企改革双百行动”。
工作方案>的通知》（国资发研究[2018]70 号），北自所成功入选“双百行动”企
业名单。
建物流专业化公司的批复》（机科战投发[2018]393 号），批复同意北自所报送的
《关于北自所设立物流业务专业化公司可行性研究报告（商业计划书）》，同意
北自所以利玛环太为平台组建“北自所（北京）科技发展有限公司”，对利玛环
太增资至 8,000.00 万元。
自企字[2018]94 号），决定以北自所全资子公司“北京利玛环太科技有限公司”
为平台组建物流专业化公司。北自所物流事业部的业务整体转移至利玛环太，
北自所物流事业部的人员原则上整体转移至利玛环太，北自所物流业务相关无
形资产直接划拨至利玛环太，原北自所物流事业部撤销。资产重组完成后，利
玛环太名称变更为“北自所（北京）科技发展有限公司”。
书》（国嘉信评报字[2018]第 018 号），确认北自所物流事业部截至评估基准日
务所（普通合伙）出具《审计报告》（国嘉瑞审字[2018]第 150 号），确认北自
所物流事业部截至审计基准日 2018 年 9 月 30 日的净资产为 2,150.86 万元。
执照（统一社会信用代码：91110102743318765H）。
部计入实收资本。2018 年 11 月 7 日和 2018 年 12 月 25 日，北自所分别以现金
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出资 500.00 万元和 1,500.00 万元，全部计入实收资本。前述出资完成后，公司
股东出资情况如下：
                                               单位：万元
 序号     股东名称        认缴出资        实缴出资         认缴出资比例
      合计             8,000.00     4,341.68      100.00%
所物流事业部管理层，主营业务变更为以自动化立体仓库为核心的智能物流系
统的研发、设计、制造与集成业务，盈利能力大幅增强。
（三）收购湖州德奥并实施员工持股
  报告期内，公司及前身北自有限未发生重大资产重组，但存在增发股份方
式收购湖州德奥 100.00%股权的情况，具体如下：
  为了完善上游产业布局，增强物流装备研发和成本管控能力，北自有限以
增发股份方式收购物流设备供应商湖州德奥 100.00%股权。
  湖州德奥主营业务为托盘输送设备的研发、生产和制造，具体产品可分为
链式输送机、辊道输送机、移载机、提升机和穿梭车等，原系公司物流输送设
备主要供应商之一，2019 年、2020 年公司向湖州德奥采购金额分别为 6,066.07
万元、10,607.92 万元，占公司当年原材料采购金额的比例为 8.67%、9.55%。
  本次收购具体情况详见本节之“二、发行人设立情况及报告期内的股本和
股东变化情况”之“（三） 报告期内的股本和股东变化情况”之“2、2021 年 1
月，收购湖州德奥并实施员工持股”相关内容。
  本次收购前，湖州德奥实际控制人为张荣卫，与公司不存在关联关系，本
次收购属非同一控制下企业合并。湖州德奥 2020 年利润表情况如下：
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                                                           单位：万元
           项目                                   金额
一、营业收入                                                      9,331.94
减：营业成本                                                      5,416.61
  税金及附加                                                       59.22
  销售费用                                                        35.98
  管理费用                                                       527.94
  研发费用                                                       580.89
  财务费用                                                        75.11
  其中：利息费用                                                     75.90
        利息收入                                                    0.95
加：其他收益                                                        64.23
  信用减值损失                                                     -424.46
  资产减值损失                                                      -48.94
  资产处置收益                                                      -55.26
二、营业利润                                                      2,171.76
加：营业外收入                                                         0.75
减：营业外支出                                                       25.34
三、利润总额                                                      2,147.17
减：所得税费用                                                      289.83
四、净利润                                                       1,857.34
（一）持续经营净利润                                                  1,857.34
（二）终止经营净利润                                                         -
五、其他综合收益的税后净额                                                      -
六、综合收益总额                                                    1,857.34
注：湖州德奥营业收入与北自科技采购金额存在差异，主要系湖州德奥向北自科技销售的
输送设备以北自科技取得最终验收单据作为收入确认时点，北自科技以输送设备安装完成
作为采购入库时点。
  公司收购湖州德奥前一年度的主要财务数据与北自科技对比情况如下：
                                                           单位：万元
 公司名称
               资产总额          资产净额          营业收入            利润总额
 湖州德奥            25,549.62      5,796.40        9,331.94    2,147.17
 北自科技           228,896.85     30,248.78    110,865.97      8,925.00
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 公司名称
            资产总额        资产净额         营业收入          利润总额
   占比          11.16%       19.16%         8.42%     24.06%
  重组前一个会计年度，湖州德奥资产总额、资产净额、营业收入及利润总
额占本次重组前公司相应指标的比例分别为 11.16%、19.16%、8.42%和 24.06%，
未超过 50%，不属于主营业务发生重大变化的情形，不构成重大资产重组。
  根据各方签订的《重组协议》，2020 年 12 月，湖州德奥全体股东与公司签
订《产权交易合同》，同时张荣卫、张荣兵与其他各方一起签订《重组协议》及
相关附件，约定公司以增发股份方式收购湖州德奥 100.00%股权，收购价格为
义务，具体情况如下：
  （1）业绩承诺主体各自及共同承诺 2020 年度、2021 年度、2022 年度湖州
德奥净利润不低于 1,841.75 万元、2,456.83 万元、2,733.03 万元，业绩承诺期间
湖州德奥净利润合计不低于 7,031.61 万元。前述净利润以湖州德奥扣除非经常
性损益后归属于母公司所有者的净利润为准。
  （2）业绩承诺期的每一会计年度结束后，由公司聘请经业绩承诺主体认可
的具有证券业务资格的会计师事务所就湖州德奥承诺净利润实现情况出具专项
审核报告，对湖州德奥业绩承诺期间每年度期末累计实现的实际净利润进行审
计确认。
  （3）如湖州德奥在业绩承诺期间累计实现的净利润低于累计承诺净利润的，
业绩承诺主体应以其直接或间接自公司获得的现金分红、职业经理人的年薪、
现金方式向公司连带补偿：应补偿金额=承诺期承诺的湖州德奥净利润数总和-
承诺期限内累计实现的湖州德奥的实际净利润总和。
  湖州德奥 2020 年、2021 年和 2022 年扣除非经常性损益后的净利润分别为
诺要求。
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  公司以增发股份方式收购湖州德奥 100.00%股权，张荣卫、张荣兵仅以现
金分红、年薪、现金方式向公司连带补偿，不涉及公司股权变动，与收购价格
无关联。
  经核查，保荐人和发行人律师认为，湖州德奥 2020 年、2021 年和 2022 年
均达到《重组协议》约定的业绩承诺要求，相关业绩承诺不会对公司生产经营、
财务情况造成重大不利影响。
盘输送设备的自产，新增物流装备的机械制造与研发基地，物流装备的制造与
研发能力有所增强，盈利能力有所提升。
四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况
  截至本招股意向书签署日，发行人未在其他证券市场上市或挂牌。
五、发行人股权结构
  截至本招股意向书签署日，公司股权结构情况如下：
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六、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况
  （一）发行人控股子公司情况
  截至本招股意向书签署日，公司持有湖州德奥 100.00%股权，其基本情况
如下：
企业名称        湖州德奥机械设备有限公司
统一社会信用代码    91330503590565502N
注册资本        2,158.00 万元
实收资本        2,158.00 万元
登记机关        湖州市南浔区市场监督管理局
注册地址        浙江省湖州市南浔经济开发区东马南路 1188 号（自主申报）
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主要生产经营地     浙江省湖州市南浔经济开发区东马南路 1188 号
法定代表人       王勇
成立日期        2012 年 2 月 16 日
经营期限        2012 年 2 月 16 日至 2032 年 2 月 15 日
主营业务        托盘输送设备的研发、生产和制造
在发行人业务板块中
            物流装备的机械制造与研发基地
定位
            序号     股东名称                           持股比例
股东构成
  最近一年及一期，湖州德奥经大华会计师审计的主要财务数据如下：
                                                              单位：万元
       项目       2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月            2022 年末/2022 年度
总资产                                   31,647.64                31,252.43
净资产                                   12,196.14                11,547.46
营业收入                                   3,504.16                13,645.58
净利润                                     648.68                  3,162.82
  （二）发行人分公司情况
  截至本招股意向书签署日，本公司共有 1 家分公司，具体情况如下：
公司名称        北自所（北京）科技发展股份有限公司湖州分公司
统一社会信用代码    91330503MA7KFQW12G
            浙江省湖州市南浔经济开发区东马南路 1188 号 1 号楼 2 层（自主
公司地址
            申报）
成立日期        2022 年 3 月 7 日
主营业务        电气控制系统装配
  （三）发行人参股公司情况
  截至本招股意向书签署日，本公司无参股公司。
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七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
     （一）控股股东、实际控制人基本情况
     截至本招股意向书签署日，发行人控股股东为北自所，间接控股股东为中
国机械总院，实际控制人为国务院国资委。北自所直接持有北自科技 59.18%股
份，通过工研资本间接持有北自科技 0.52%股份，合计持有公司 59.70%股份，
为公司控股股东。
     本公司控股股东北自所具体情况如下：
公司名称            北京机械工业自动化研究所有限公司
成立时间            2000 年 9 月 6 日
注册资本            25,300.00 万元
实收资本            25,300.00 万元
法定代表人           王振林
注册地址            北京市西城区德胜门外教场口 1 号
主要生产经营地         北京市西城区德胜门外教场口 1 号
                制造业领域自动化、信息化、智能化、集成化技术的创新、研
                究、开发和应用，具体包括拉膜生产线、MES 系统、水处理控制
                系统、工业用加速器及应用系统、离子注入表面改性设备、液压
主营业务
                元件及系统、汽车发动机生产线、变速器及试验设备、工业机器
                人及应用、冶金自动化成套设备、动力电池生产系统、电子装配
                系统、工业电子产品、ERP 软件等。
与发行人主营业务的
                北自所部分生产线业务中需要的自动化立体仓库向北自科技采购
关系
     截至本招股意向书签署日，北自所出资情况如下：
                                                         单位：万元
 序号             股东                        出资额           出资比例
           合计                               25,300.00      100.00%
     最近一年及一期，北自所主要财务数据如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                             招股意向书
                                                             单位：万元
       项目      2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月            2022 年末/2022 年度
总资产                                 540,185.00                524,508.28
净资产                                 119,567.53                112,045.90
营业收入                                106,007.51                214,275.03
净利润                                     6,361.27               13,462.97
     中国机械总院通过北自所、工研资本合计持有公司 65.75%股份，为公司间
接控股股东，中国机械总院具体情况如下：
公司名称        中国机械科学研究总院集团有限公司
成立时间        2000 年 4 月 29 日
注册资本        86,000.00 万元
                           注
实收资本        186,000.00 万元
法定代表人       王德成
注册地址        北京市海淀区首体南路 2 号
主要生产经营地     北京市海淀区首体南路 2 号
主营业务        投资控股
与发行人主营业务的
            与发行人主营业务无关联
关系
注：中国机械总院实收资本与营业执照注册资本存在差异，系国家注入的专项资本金暂未
办理完成工商变更手续。
     最近一年及一期，中国机械总院主要财务数据如下：
                                                             单位：万元
       项目     2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月             2022 年末/2022 年度
总资产                              2,118,916.75                1,976,048.35
净资产                                958,623.84                 912,540.60
营业收入                               473,189.03                 975,537.20
净利润                                 30,329.62                  60,191.21
     中国机械总院为国务院国资委 100.00%持股企业，公司的实际控制人为国
务院国资委。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                招股意向书
      （二）其他持股 5%以上的主要股东基本情况
      本公司主要股东宁波工强具体情况如下：
企业名称           宁波北自交付美好工强企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间           2020 年 9 月 30 日
认缴出资额          4,660.10 万元
实缴出资额          4,659.90 万元
                        注
执行事务合伙人        北自管理
               浙江省宁波市北仑区梅山街道梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区
注册地址
               G0631
               浙江省宁波市北仑区梅山街道梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区
主要生产经营地
               G0631
主营业务           股权投资
与发行人主营业务的
               与发行人主营业务无关联
关系
注：北自管理具体情况详见本招股意向书本节之“十、发行人本次公开发行申报前已经制
定或实施的股权激励及相关安排”之“（二）员工持股实施方案主要内容”相关内容，下同。
      截至本招股意向书签署日，宁波工强各合伙人中北自管理为普通合伙人，
其他合伙人均为有限合伙人，具体合伙人出资及任职情况如下：
                                                                 单位：万元
               认缴       认缴出            实缴        实缴出
序号      合伙人                                              在发行人任职情况
               出资额      资比例           出资额        资比例
                                                         总经理助理、生产管理
                                                         部部长
                                                         总经理助理、生产管理
                                                         部副部长
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                            招股意向书
             认缴       认缴出        实缴        实缴出
序号    合伙人                                                在发行人任职情况
             出资额      资比例       出资额        资比例
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                            招股意向书
                   认缴         认缴出           实缴           实缴出
序号         合伙人                                                        在发行人任职情况
                  出资额         资比例          出资额           资比例
                                                                      财务负责人、总法律顾
                                                                      问
          合计      4,660.10    100.00%      4,659.90      100.00%
      本公司主要股东工研资本具体情况如下：
公司名称                  工研资本控股股份有限公司
成立时间                  2017 年 1 月 10 日
注册资本                  38,000.00 万元
实收资本                  38,000.00 万元
法定代表人                 白国林
                      北京市怀柔区雁栖经济开发区雁栖大街 53 号院 13 号楼 2 层 01-
注册地址
主要生产经营地               北京市海淀区首体南路 2 号
主营业务                  投资
与发行人主营业务的
                      与发行人主营业务无关联
关系
      截至本招股意向书签署日，工研资本出资情况如下：
                                                                             单位：万元
 序号                    股东                            出资额                  出资比例
                 合计                                       38,000.00           100.00%
      工研资本前述股东中，北自所、武汉研究所、中机中心和沈阳研究所均为
中国机械总院 100.00%持股企业。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                 招股意向书
     本公司主要股东宁波综服具体情况如下：
企业名称           宁波北自交付美好综服企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间           2020 年 9 月 30 日
认缴出资额          4,299.40 万元
实缴出资额          4,299.20 万元
执行事务合伙人        北自管理
               浙江省宁波市北仑区梅山街道梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区
注册地址
               G0630
               浙江省宁波市北仑区梅山街道梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区
主要生产经营地
               G0630
主营业务           股权投资
与发行人主营业务的
               与发行人主营业务无关联
关系
     截至本招股意向书签署日，宁波综服各合伙人中北自管理为普通合伙人，
其他合伙人均为有限合伙人，具体合伙人出资及任职情况如下：
                                                                  单位：万元
              认缴        认缴出资              实缴       实缴出资
序号    合伙人                                                   在发行人任职情况
              出资额        比例           出资额           比例
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                              招股意向书
            认缴         认缴出资           实缴       实缴出资
序号    合伙人                                                在发行人任职情况
            出资额         比例        出资额           比例
                                                         财务负责人、总法
                                                         律顾问
     合计     4,299.40   100.00%    4,299.20     100.00%
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     本公司主要股东宁波技高具体情况如下：
企业名称          宁波北自交付美好技高企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间          2020 年 9 月 30 日
认缴出资额         4,226.10 万元
实缴出资额         4,225.90 万元
执行事务合伙人       北自管理
              浙江省宁波市北仑区梅山街道梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区
注册地址
              G0632
              浙江省宁波市北仑区梅山街道梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区
主要生产经营地
              G0632
主营业务          股权投资
与发行人主营业务的
              与发行人主营业务无关联
关系
     截至本招股意向书签署日，宁波技高各合伙人中北自管理为普通合伙人，
其他合伙人均为有限合伙人，具体合伙人出资及任职情况如下：
                                                                 单位：万元
              认缴        认缴出资             实缴       实缴出资
序号     合伙人                                                 在发行人任职情况
              出资额        比例          出资额           比例
                                                           财务负责人、总法
                                                           律顾问
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                             招股意向书
            认缴        认缴出资           实缴       实缴出资
序号   合伙人                                                在发行人任职情况
            出资额        比例        出资额           比例
                                                        售后服务部部长助
                                                        理
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                 招股意向书
               认缴          认缴出资             实缴       实缴出资
序号     合伙人                                                     在发行人任职情况
               出资额           比例         出资额           比例
     合计        4,226.10     100.00%     4,225.90     100.00%
     本公司主要股东威宾稳礼具体情况如下：
企业名称           宁波威宾稳礼企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间           2020 年 3 月 17 日
认缴出资额          647.40 万元
实缴出资额          647.40 万元
执行事务合伙人        张荣卫
注册地址           浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 G0570
主要生产经营地        浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 G0570
主营业务           股权投资
与发行人主营业务的
               与发行人主营业务无关联
关系
     截至本招股意向书签署日，威宾稳礼各合伙人中张荣卫为普通合伙人，其
他合伙人均为有限合伙人，具体合伙人出资及任职情况如下：
                                                                  单位：万元
序号     合伙人          出资额                出资比例          在发行人及湖州德奥任职情况
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序号       合伙人        出资额             出资比例             在发行人及湖州德奥任职情况
       合计              647.40              100.00%
                    境外永久
序号      姓名     国籍                    身份证号                  住址
                    居留权
     （三）控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押
或其他有争议的情形
     截至本招股意向书签署日，本公司控股股东北自所、间接控股股东中国机
械总院、实际控制人国务院国资委直接或间接持有的公司股份不存在质押或其
他有争议的情形。
     （四）控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、
挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重
大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公
众健康安全等领域的重大违法行为
     本公司控股股东北自所、间接控股股东中国机械总院报告期内不存在贪污、
贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存
在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、
生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。
八、发行人股本情况
     （一）本次发行前后公司股本情况
     公 司 本 次 发 行 前 总 股 本 为 121,670,643 股 ， 本 次 公 开 发 行 的 股 份 数 量
为新股，公司股东不公开发售股份。
     本次发行前后，公司的股权结构及变化情况如下：
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                                                                         单位：股
                              发行前                              发行后
序号       股东名称
                      持股数量            持股比例           持股数量                持股比例
      预计发行股份                    -                -    40,556,900           25.00%
        合计            121,670,643        100.00%     162,227,543          100.00%
注：SS 表示国有股股东（State-owned Shareholder）。
      （二）发行人前十名自然人股东及其任职情况
      本次发行前，公司共有 1 名自然人股东，持有公司 13,244,235 股股份，持
股比例为 10.89%，具体情况如下：
                                                                         单位：股
序号       股东姓名          持股数量                持股比例             在本公司任职情况
        合计               13,244,235             10.89%               -
      （三）发行人国有股份及外资股份情况
      截至本招股意向书签署日，公司不存在外资股份，公司国有股东情况如下：
                                                                         单位：股
序号       股东名称                持股数量                             持股比例
        合计                            80,000,000                          65.75%
注：SS 表示国有股股东（State-owned Shareholder）。
份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复》（国资产权[2023]270 号），北自
所、工研资本在中国证券登记结算有限公司登记的证券账户应标注“SS”标识。
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实社保基金实施方案的通知》（国发[2017]49 号），自该方案印发之日起，《国务
院关于印发减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法的通知》（国发[2001]22
号）和《财政部国资委证监会社保基金会关于印发〈境内证券市场转持部分国
有股充实全国社会保障基金实施办法〉的通知》（财企[2009]94 号）等现行国有
股转（减）持政策停止执行。根据上述规定，未来公司国有股转持事宜将按照
《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》（国发
[2017]49 号）及后续颁布的国有股转持相关规定办理。
  本次发行前，公司不存在外资股份。
  （四）申报前十二个月新增股东情况
  公司于 2022 年 6 月首次报送本次发行申请文件，首次申报前 12 个月内不
存在新增股东的情形。
  （五）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
  本次发行前，公司各股东之间关联关系如下：
  截至本招股意向书签署日，北自所和工研资本均为本公司发起人股东，直
接持股比例分别为 59.18%和 6.58%；中国机械总院持有北自所 100.00%股权，
为发行人间接控股股东，同时直接或间接合计持有工研资本 100.00%股权。
  截至本招股意向书签署日，宁波工强、宁波综服和宁波技高均为本公司发
起人股东，持股比例分别为 6.61%、6.10%和 5.99%，其有限合伙人均为公司高
级管理人员、中层管理人员及核心业务骨干；北自管理为前述三家合伙企业执
行事务合伙人，其法定代表人王勇，各出资人均为公司董事、高级管理人员，
具体任职及出资情况如下：
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                                                                                 单位：万元
     姓名              公司任职情况                          认缴出资额                   出资比例
     匡永江                   董事                                   0.10               16.70%
     王勇              董事、总经理                                     0.10               16.70%
     何鸿强                  副总经理                                  0.10               16.65%
     陈传军                  副总经理                                  0.10               16.65%
     徐慧          副总经理、董事会秘书                                     0.10               16.65%
     肖同现        财务负责人、总法律顾问                                     0.10               16.65%
                 合计                                             0.60              100.00%
     前述董事、高级管理人员在宁波工强、宁波综服和宁波技高的出资情况如
下：
                                                                                 单位：万元
                   宁波工强                       宁波综服                       宁波技高
     姓名
             出资额           出资比例        出资额            出资比例             出资额       出资比例
     匡永江              -          -       300.00             6.98%            -          -
     王勇          299.80     6.43%             0.10          0.00%        0.10       0.00%
     何鸿强         299.80     6.43%             0.10          0.00%        0.10       0.00%
     陈传军           0.10     0.00%        299.80             6.97%        0.10       0.00%
     徐慧          200.00     4.29%                -              -            -          -
     肖同现           0.10     0.00%             0.10          0.00%      299.80       7.09%
     截至本招股意向书签署日，张荣卫与威宾稳礼为公司股东，直接持股比例
分别为 10.89%和 4.67%；张荣卫担任威宾稳礼执行事务合伙人，持有威宾稳礼
述二人在威宾稳礼出资额及出资比例如下：
                                                                                 单位：万元
序号         姓名                     出资额                                  出资比例
     经核查，保荐人和发行人律师认为，公司 5%以上股东张荣卫、威宾稳礼除
持有公司股份、在公司及子公司任职外不存在其他对外投资或任职情况；除领
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取分红、薪酬外，与发行人不存在业务或资金往来；除张荣卫作为湖州德奥总
经理进行市场开拓外，不存在向发行人介绍业务或利益输送的情况。
     （六）发行人现有股东适格情况
     截至本招股意向书签署日，公司股东及股权结构如下：
                                              单位：万股
序号      股东名称/姓名           持股数量              持股比例
         合计                    12,167.06       100.00%
     公司现有 7 名股东中有 1 名自然人股东为张荣卫，其不属于《中华人民共
和国公务员法》《中共中央、国务院关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业
的决定》《中共中央、国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业
的规定》《中共中央办公厅、国务院办公厅关于县以上党和国家机关退（离）休
干部经商办企业问题的若干规定》《中国人民解放军内务条令（试行）》《国有企
业领导人员廉洁从业若干规定》等法律、行政法规、规章及规范性文件规定的
禁止持股或限制持股的主体。
     公司现有 7 名股东中共有 6 名非自然人股东，该等非自然人股东均为依法
设立并合法有效存续的公司/有限合伙企业。
     其中北自所、工研资本均为中国机械总院直接及间接持股 100%的公司，宁
波工强、宁波技高、宁波综服为公司员工持股平台，威宾稳礼为湖州德奥员工
持股平台，均不存在以非公开方式向合格投资者募集设立投资基金的情形，未
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委托基金管理人管理其资产，亦未受托成为基金管理人管理资产，不属于《私
募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法
（试行）》中规定的私募投资基金或私募基金管理人，无需办理私募基金/私募
基金管理人备案/登记手续。
  经核查，保荐人和发行人律师认为，公司现有股东均为适格股东。
  （七）直接间接股东与发行人及其其他股东、实际控制人、董监高、核心
技术人员、本次发行中介机构及其负责人、签字人员之间是否存在亲属关系、
关联关系、委托持股、信托持股或利益输送安排，是否存在纠纷或潜在争议
  公司实际控制人为国务院国资委。除通过宁波综服、宁波技高、宁波工强、
威宾稳礼持有公司股份的间接股东均为公司及子公司员工外，公司直接间接股
东与公司及其他股东、间接控股股东、董监高、核心技术人员存在如下亲属关
系、关联关系：
或高级管理人员；
行事务合伙人均为北自管理，并均受公司员工持股管理委员会控制；
事张荣卫的胞弟，持有威宾稳礼 0.91%出资份额的间接股东吴炳田系张荣卫舅
舅，持有威宾稳礼 0.46%出资份额的间接股东徐金金系张荣卫表妹；
偶，持有宁波综服 4.65%出资份额的间接股东王峰年系公司监事蔡苗的配偶。
  经核查，保荐人和发行人律师认为，除上述情形外，公司直接间接股东与
公司及其他股东、间接控股股东、董监高、核心技术人员、本次发行中介机构
及其负责人、签字人员之间不存在其他亲属关系、关联关系，前述各方之间均
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不存在委托持股、信托持股或利益输送安排，且均不存在纠纷或潜在争议。
     （八）涉及国资事项的情况
     公司历次股权变动、资产收购、业务重组等过程中涉及国资事项的情况如
下：
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                                            招股意向书
                            价格及定价     主要依据的                                                                         国有产权
序号    时间      国有股权变动情况                                 审计                资产评估及其公示、备案           有权主管部门批准或确认                             其他程序
                                依据        规定                                                                            登记
              第一次股权转让：                           北自所本次收购股权                                     械总院下发《关于北自科技
              张入通、郝玉成、 解 除 股 权 代                 为解除利玛环太设立 北自所本次收购股权为解除利玛环 历史沿革事宜的确认》，同
              有 的 利 玛环太 17% 元                    转让价款为 0 元，不 款为 0 元，不涉及评估                      理结果。确认利玛环太设立
                                                                                                                    有产权登
              股权转让给北自所                           涉及审计                                          时的股权代持已解除，股权
                                                                                                                    记
                                                                                               代持解除程序合法合规
              第四次股权转让：
                                                                     （1）资产评估
              杨丽姗、张朝、刘                           2017 年 10 月 22 日，                             2018 年 1 月 4 日，中国机
                                     （1）《企业国                         2017 年 10 月 28 日，北京国嘉信
              建生、黄抡、高如                           北京国嘉瑞联合会计                                     械总院印发《机械总院关于
                                     有资产评估管                          资产评估事务所（普通合伙）出具
              金、田冰、孔宇                            师事务所（普通合                                      同意北自所“北京利玛环太
                           按照净资产评 理 暂 行 办 法 》                        《评估报告书》（国嘉信评报字                                 2018 年 9
              栋、侯邑平、蔡丹                           伙）出具《审计报                                      科技有限公司”股权调整及
              艳、王颖、李秀                            [2017]第 156 号），截                              批复》（机科企发〔2018〕
                            元/注册资本 业 投 资 监 督 管                       基础法进行评估，利玛环太净资产                                登记
              华、李志翀将其持                           至 2017 年 9 月 30                               1 号），同意北自所以不高
                                     理办法》第六                          评估值为 199.28 万元。
              有的利玛环太合计                           日，利玛环太经审计                                     于评估价格受让利玛环太
                                     条                               （2）评估备案
              所
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                                           招股意向书
                            价格及定价      主要依据的                                                                           国有产权
序号    时间    国有股权变动情况                                    审计             资产评估及其公示、备案             有权主管部门批准或确认                            其他程序
                               依据         规定                                                                            登记
                                                                                                                              （1）北自所制定并审
                                                                   （1）资产评估                                                    议通过了《关于设立物
            资产重组、变更公                  （1）《企业国                      2018 年 11 月，北京国嘉信资产评                                       流业务专业化公司可行
                                                 国嘉瑞联合会计师事                                     械总院印发《机械总院集团
            司名称：                      有资产评估管                       估事务所（普通合伙）出具《评估                                            性研究报告（商业计划
                                                 务所（普通合伙）出                                     关于同意北自所组建物流专
            北 自 所 以 货 币 和 北 唯一股东北自 理 暂 行 办 法 》                     报告书》（国嘉信评报字（2018）                                   2020 年 5 书）》
                                                 具《审计报告》（国                                     业化公司的批复》（机科战
                                                 号），截至 2018 年 9                                复同意北自所以利玛环太为
            册资本的价格对利          册资本     业投资监督管                       法评估，北自所物流事业部净资产                                     登记     次职工代表大会审议通
                                                 月 30 日，北自所物流                                  平台组建“北自所（北京）
            玛环太增资 7,800 万             理办法》第六                       评估价值为 2,141.68 万元。                                         过了《物流事业部业务
                                                 事业部经审计净资产                                     科技发展有限公司”，对利
            元                         条                            （2）评估备案                                                    转移方案（审议稿）》
                                                 为 2,150.86 万元                                 玛环太增资至 8,000 万元
                                                                                                                              置方案（审议稿）》
            第五次股权转让：                                                                           2018 年 12 月 4 日，中国机
                            在不低于上一
            北自所以非公开协                                                                           械总院下发《关于工研资本
                            会计年度末经 《 企 业 国 有 资
            议转让方式将其持                                                                           投资参股北自所（北京）科 2020 年 7
                            审计净资产的 产 交 易 监 督 管
                            确定转让价格 十 一 条 、 第 三
            中国机械总院直接                                                                           号 ） ， 同 意 工 研 资 本 出 资 登记
                            为 1.875 元/注 十二条
            及间接合计持股                                                                            1,500 万 元 受 让 北 自 有 限
                              册资本
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                                                招股意向书
                              价格及定价          主要依据的                                                                      国有产权
序号    时间    国有股权变动情况                                         审计            资产评估及其公示、备案             有权主管部门批准或确认                          其他程序
                                 依据             规定                                                                        登记
           收购湖州德奥并实                                                    （1）资产评估
                                                                                                                                   （1）2020 年 7 月 8
           施员工持股：                           （1）《企业国 （1）2020 年 5 月 17 2020 年 6 月 17 日，中企华出具
                              经评估，确定                                                                                               日，北自科技第一届职
           张荣卫、威宾稳礼                         有 资 产 评 估 管 日，大华会计师出具 《资产评估报告》（中企华评报字
                              截至评估基准                                                               2020 年 9 月 9 日，中国机              工代表大会审议通过了
           以其合计持有的湖                         理 暂 行 办 法 》 《审计报告》（大华 （2020）第 1186-01 号），以收益
                              日 2020 年 3                                                           械总院印发《关于同意北自                    《北自所（北京）科技
           州 德 奥 100.00% 股                  第六条        审 字 [2020]0010598 法评估结果作为评估结论，截至评
                              月 31 日，北                                                             所（北京）科技发展有限公                    发展有限公司混合所有
           权，宁波综服、宁                         （2）《企业国 号），截至 2020 年 3 估基准日 2020 年 3 月 31 日，北自
                              自有限股东全                                                               司开展混合所有制改革的批                    制改革及员工持股实施
           波工强、宁波技高                         有 资 产 交 易 监 月 31 日，北自有限经 有 限 股 东 全 部 权 益 价 值 为
                              部权益价值为                                                               复》（机科战投发〔2020〕                  方案》；
           以货币，均按照                          督 管 理 办 法 》 审 计 净 资 产 为 46,364.21 万元；                                       2021   年
                              牌后确定张荣                                                               放不超过 20%的比例，入股                  权交易所发布公告，公
           有限新增注册资本                         业 实 施 混 合 所 日，大华会计师出具 （2020）第 1186-02 号），以收益                                产权登记
                              卫、威宾稳礼                                                               价格以经评估备案的净资产                    开征集意向增资方。
                              增资价格为                                                                为基准确定，同意北自有限                    2020 年 11 月 17 日，
           万 元 、 804.05 万                   （4）《中央企 号），截至 2020 年 3 德 奥 股 东 全 部 权 益 价 值 为
                              资本，员工持                                                               股比例不超过 25%，入股价                  《意向投资方资格审核
           元 、 729.17 万 元 。                 业 投 资 监 督 管 月 31 日，湖州德奥经 10,965.33 万元
                              股平台按照该                                                               格与外部投资者一致                       意见书》，确认共征集
           北自有限注册资本                         理 办 法 》 第 六 审 计 净 资 产 为 （2）评估备案
                               价格认购                                                                                                到 1 家意向投资方（即
           增加至 12,167.06 万                  条          4,449.59 万元。    分别于 2020 年 9 月、2020 年 11
                                                                                                                                   张荣卫及威宾稳礼）
           元                                                           月完成了评估备案
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
  公司上述涉及国有资产事项，北自所作为对公司履行出资人职责的企业以
及国有资产占有单位，存在未及时办理国有产权占有或变更登记的情况；2018
年 5 月北自所收购利玛环太自然人股东所持 49.00%股权，以及 2018 年 11 月北
自所以原物流事业部净资产对利玛环太增资过程中，北自所存在未及时根据
《企业国有资产评估管理暂行办法》的规定办理评估备案手续的情况，存在一
定瑕疵。
  上述情况系因北自所未及时办理而产生，中国机械总院已于 2022 年 10 月
“北自科技涉及国有资产事项的历史沿革中，虽然北自所存在未及时根据《企
业国有资产产权登记管理办法》及《国家出资企业产权登记管理暂行办法》的
相关规定办理国有产权登记手续的情况，虽然存在一定瑕疵，但其补充办理了
国有产权登记手续，该等行为不属于重大违法行为，不存在国有资产流失的情
况。”、“2018 年 5 月北自所收购利玛环太自然人股东所持 49%股权，以及 2018
年 11 月北自所以原物流事业部净资产对利玛环太增资过程中，北自所存在未
及时根据《企业国有资产评估管理暂行办法》的规定办理评估备案手续的情况，
虽然存在一定瑕疵，但最终补充办理了备案手续，该等行为不属于重大违法行
为，不存在国有资产流失的情况。”
  经核查，保荐人和发行人律师认为，除上述瑕疵外，公司历史沿革中历次
股权变动、资产收购、业务重组等过程中涉及的国资事项合法合规、履行了相
应程序，不存在法律依据不明确、相关程序存在瑕疵或与有关法律法规存在明
显冲突的情况，相关瑕疵已经间接控股股东中国机械总院确认，公司历次股权
变动、资产收购、业务重组等均不存在国有资产流失情况。
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况
  （一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况
  本公司现任董事会由 9 名董事组成，包括 3 名独立董事。本公司现任董事
由公司股东大会选举产生，任期 3 年，任期届满可以连选连任。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                     招股意向书
     本公司现任董事及任期如下：
序号    姓名    性别   年龄   现任职务            任期            提名人
                                                   宁波工强、宁波
                                                   综服、宁波技高
                                                   张荣卫、威宾稳
                                                      礼
     本公司现任董事简历情况如下：
     王振林先生，1966 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科
学历，工程硕士学位，正高级工程师。1987 年 7 月-1991 年 4 月，任中国机械
总院可靠性技术研究中心故障诊断室助理工程师；1991 年 4 月-1994 年 4 月，
任振华机械技术咨询公司技术开发部经理；1994 年 4 月-1995 年 3 月，任中机
中心主任助理；1995 年 3 月-2009 年 3 月，历任中国机械总院包装机械研究所
所长助理、中国机械总院人事教育处副处长、高级工程师、人力资源部长兼人
事教育处长、正高级工程师、人力资源部部长；2009 年 3 月-2011 年 5 月，任
中机中心党委副书记、副主任；2011 年 5 月至今，历任北自所党委书记、副所
长、董事、副总经理，现任北自所党委书记、董事长；2023 年 5 月至今，任中
国机械总院集团江苏分院有限公司董事长。2020 年 11 月-2021 年 8 月，任北自
有限董事长；2021 年 8 月至今，任北自科技董事长。
     匡永江先生，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
国务院政府特殊津贴专家、正高级工程师、硕士生导师。1986 年 7 月-2018 年
自科技董事。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                          招股意向书
  王勇先生，1972 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
正高级工程师、硕士生导师。1995 年 7 月-2018 年 10 月，历任北自所工程师、
高级工程师、正高级工程师、物流事业部副总经理；2018 年 10 月-2021 年 8 月，
历任北自有限副总经理、常务副总经理、董事；2021 年 8 月至今，任北自科技
董事、总经理。
  李金村先生，1966 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
正高级工程师，国务院政府特殊津贴专家，硕士生导师。1987 年 7 月-2005 年
月，历任机科股份企划部部长、副总工程师；2011 年 5 月-2017 年 10 月，任北
自所副所长；2017 年 10 月至今，曾任北自所副总经理、总经理、党委副书记，
现任北自所董事、总经理；2017 年 1 月-2022 年 1 月，任工研资本董事。2020
年 11 月-2021 年 8 月，任北自有限董事；2021 年 8 月至今，任北自科技董事。
  刘倩女士，1983 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。2007 年 9 月-2017 年 10 月，历任中国机械总院先进制造技术研究中心
主任助理、科技发展部部长、人力资源部部长；2017 年 11 月至今，任工研资
本副总经理；2019 年 5 月-2021 年 8 月，任北自有限董事；2021 年 8 月至今，
任北自科技董事。
  张荣卫先生，1974 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历。1994 年-2003 年，任湖州机床厂工程师；2003 年-2008 年，任湖州德马物
流系统工程有限公司项目技术经理；2009 年-2012 年，任浙江德能物流装备科
技有限公司技术总监。2012 年至今，任湖州德奥总经理。2021 年 2 月-2021 年
  王转女士，1964 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历，副教授。1988 年 8 月-1995 年 5 月，任北起院工程师。1995 年 6 月至今，
任北京科技大学副教授。2021 年 12 月至今，任北自科技独立董事。
  张红女士，1970 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历，注册会计师。1992 年-1998 年，任安达信会计师事务所项目负责人；
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                    招股意向书
科信息科技（北京）有限公司财务总监；2005 年 5 月-2019 年 10 月，历任戴姆
勒大中华区投资有限公司财务控制经理、总会计师、税务部高级经理、商用车
事业部财务总监；2020 年 9 月至今，任北京盛融信管理咨询有限公司合伙人。
     石丽君女士，1984 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历，执业律师。2008 年 7 月-2017 年 6 月，任北京市朝阳区人民法院法官；
任北京市中闻律师事务所权益合伙人。2021 年 12 月至今，任北自科技独立董
事。
     本公司现任监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，职工监事 1 人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事任期 3 年，任期届满可以连选连
任。
     本公司现任监事及任期如下：
序号    姓名    性别   年龄   现任职务            任期            提名人
     本公司现任监事简历情况如下：
     白国林先生，1965 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，
高级会计师。1986 年 7 月-2004 年 12 月，历任北自所财务办公室副主任、财务
管理处副处长；2004 年 12 月-2006 年 12 月，任机科股份财务管理部部长；
律顾问；2018 年 3 月至今，任中机寰宇监事；2020 年 11 月-2021 年 8 月，任
北自有限监事；2021 年 8 月至今，任北自科技监事会主席；2022 年 2 月至今，
任工研资本董事长。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                              招股意向书
     王彦女士，1983 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，
高级政工师。2007 年 7 月-2014 年 4 月，任北自所电物理中心市场主管；2014
年 4 月至今，历任北自所党群工作部宣传纪检主管、副部长、部长，总经理助
理；2020 年 11 月至今，任北自所工会副主席、职工监事；2022 年 9 月至今，
任北自科技监事。
     蔡苗女士，1980 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历，正高级工程师。2007 年 7 月-2018 年 10 月，任北自所工程师、物流事业
部高级工程师；2018 年 10 月-2021 年 8 月，任北自有限高级工程师；2021 年 8
月至今，任北自科技软件信息部主任工程师；2021 年 1 月-2021 年 8 月，任北
自有限职工监事；2021 年 8 月至今，任北自科技职工监事。
     本公司设总经理 1 名、副总经理 3 名（其中 1 名兼任董事会秘书），董事
会秘书 1 名，财务负责人 1 名，由董事会聘任或解聘。公司的总经理、副总经
理、董事会秘书和财务负责人未在控股股东、间接控股股东及其控制的其他企
业中担任除董事以外的其他职务，未在控股股东、间接控股股东及其控制的其
他企业领薪。
     本公司现任高级管理人员及任期如下：
序号    姓名    性别   年龄       现任职务            任期
     本公司现任高级管理人员简历情况如下：
     王勇先生简历，具体情况详见本招股意向书本节之“九、董事、监事、高
级管理人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核
心技术人员基本情况”之“1、董事”相关内容。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
     何鸿强先生，1969 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
正高级工程师。1993 年 7 月-2018 年 10 月，历任北自所工程师、高级工程师、
物流事业部副总经理、正高级工程师。2018 年 10 月-2021 年 8 月，任北自有限
副总经理；2021 年 8 月至今，任北自科技副总经理。
     陈传军先生，1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历，正高级工程师。2006 年 7 月-2018 年 10 月，历任北自所工程师、高级
工程师、物流事业部副总经理。2018 年 10 月-2021 年 8 月，任北自有限副总经
理、正高级工程师；2021 年 8 月至今，任北自科技副总经理。
     徐慧女士，1981 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历，正高级工程师、研究生导师。2006 年 7 月-2018 年 10 月，历任北自所工
程师、物流事业部高级工程师。2018 年 10 月-2021 年 8 月，任北自有限副总工
程师、董事会办公室主任、正高级工程师；2021 年 8 月至今，任北自科技董事
会秘书、副总经理。
     肖同现先生，1971 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历，高级会计师、注册会计师。1995 年 7 月-2004 年 12 月，历任北自所财
务处财务主管、副处长；2005 年 1 月-2007 年 7 月，任机科股份资产财务部副
部长、财务经理；2007 年 7 月-2019 年 6 月，任北自所财务管理部副部长。
技财务负责人、总法律顾问。
     本公司核心技术人员 6 名，具体情况如下：
序号    姓名    性别   年龄    学历            现任职务
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
  本公司上述核心技术人员简历情况如下：
  匡永江先生、王勇先生具体情况详见本招股意向书本节之“九、董事、监
事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人
员及核心技术人员基本情况”之“1、董事”相关内容。
  徐慧女士具体情况详见本招股意向书本节之“九、董事、监事、高级管理
人员及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员基本情况”之“3、高级管理人员”相关内容。
  饶金海先生，1967 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，
正高级工程师。1988 年 8 月-2003 年 3 月，任北京第三机床厂装配生产线事业
部机械设计室主任；2003 年 3 月-2018 年 10 月，历任北自所工程师、物流事业
部产品研发部部长、高级工程师。2018 年 10 月-2021 年 8 月，任北自有限产品
研发部部长；2021 年 8 月至今，任北自科技产品研发部部长。
  饶丰女士，1970 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
正高级工程师、研究生导师。1993 年 7 月-2018 年 10 月，历任北自所工程师、
高级工程师、正高级工程师、物流事业部软件信息部副部长。2018 年 10 月-
程师。
  赵剑道先生，1974 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
正高级工程师、研究生导师。1996 年 8 月-2018 年 10 月，历任北自所工程师、
高级工程师、物流事业部软件信息部部长、总经理助理、正高级工程师。2018
年 10 月-2021 年 8 月，任北自有限总经理助理、软件信息部部长；2021 年 8 月
至今，任北自科技总经理助理、软件信息部部长。
  截至本招股意向书签署日，除在公司担任职务外，公司董事、监事、高级
管理人员及核心技术人员兼职情况如下：
       公司                     兼职单位
姓名               兼职单位                 与公司关联关系
      所任职务                    所任职务
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
        公司                           兼职单位
姓名                兼职单位                         与公司关联关系
       所任职务                          所任职务
                    北自所            党委书记、董事长      控股股东
王振林     董事长     中国机械总院集团江                      间接控股股东控制
                                      董事长
                 苏分院有限公司                         的企业
      董事、总经理、                                  员工持股平台管理
王勇                北自管理              经理、执行董事
      核心技术人员                                      公司
李金村     董事          北自所             董事、总经理       控股股东
                  工研资本               副总经理      持股 5%以上股东
刘倩      董事      工研清控私募基金管                      持股 5%以上股东
                                      总经理
                理（南通）有限公司                       控股子公司
王转     独立董事      北京科技大学               副教授          -
                北京盛融信管理咨询
张红     独立董事                           合伙人          -
                   有限公司
                北京市中闻律师事务
石丽君    独立董事                          权益合伙人         -
                    所
                                               间接控股股东控制
                  中机寰宇                监事
                                                 的企业
        监事会                        总会计师、总法律顾
白国林                 北自所                          控股股东
        主席                             问
                  工研资本                董事长      持股 5%以上股东
王彦      监事          北自所            总经理助理、监事      控股股东
  截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员除上述兼职外，不存在其他兼职。
  截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员之间不存在近亲属关系。
监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监
会立案调查情况
  董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年不存在被处以行政处
罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国
证监会立案调查的情况。
北自所（北京）科技发展股份有限公司             招股意向书
  公司董事、监事及高级管理人员不存在《公司法》第一百四十六条、《首
发管理办法》第十三条所规定的情形，且不存在被中国证监会采取证券市场禁
入措施尚在禁入期的情形，其任职资格符合有关法律、法规和《公司章程》的
规定。独立董事任职符合党政领导干部在企业兼职（任职）的相关规定。公司
董事、监事每届任期为三年，高级管理人员由董事会聘任或解聘，符合我国现
行有关法律、法规和《公司章程》的规定。
  张荣卫未曾任职于公司竞争对手，但曾任职于与湖州德奥从事相同或相似
业务的德马科技集团股份有限公司、浙江德能物流装备科技有限公司。张荣卫
未与德马科技集团股份有限公司、浙江德能物流装备科技有限公司签署竞业禁
止协议，湖州德奥申请的相关专利系其利用湖州德奥的资金、设备等物质技术
条件完成的发明，与原工作内容无关，未侵犯第三方主体的职务成果、知识产
权或商业秘密，不存在纠纷或潜在纠纷。
  公司董事（除独立董事外）、监事、高级管理人员、核心技术人员未曾任
职于公司竞争对手。
  （二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订协议和履行
承诺情况
  在公司任职并领薪的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心
技术人员与公司签订劳动合同、竞业禁止及保密协议，对上述人员诚信、尽职
和保密等方面的权利义务进行了明确约定。相关董事、监事、高级管理人员及
核心技术人员均严格履行合同约定的义务和职责，报告期内未发生违反所签订
的协议、合同的情形。
  本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的承诺及其履行情
况详见本招股意向书“第十二节 附件”之“备查文件（七）与投资者保护相
关的承诺”及“备查文件（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发
行上市相关的其他承诺事项”相关内容。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                              招股意向书
     （三）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人
股份情况
     截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员持有公司股份具体情况如下：
                                                             单位：万股
                           直接持股        间接持股       合计持股        合计持股
序号    姓名       任职
                            数量          数量         数量          比例
            董事、总经理、核心技
               术人员
            副总经理、董事会秘
             书、核心技术人员
            财务负责人、总法律顾
                问
     公司董事李金村配偶丁密冷通过宁波技高间接持有公司 0.14%的股份，公
司监事蔡苗配偶王峰年通过宁波综服间接持有公司 0.28%的股份，公司董事张
荣卫胞弟张荣兵通过威宾稳礼间接持有公司 4.29%的股份。除上述情况外，公
司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属未以其他任何方式直
接或间接持有公司股份。
     报告期内，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属，
在公司持股比例的增减变动情况如下：
序号     姓名    持股方式      报告期期初            增资后              报告期期末
                       持股比例            持股比例              持股比例
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                         招股意向书
序号       姓名      持股方式      报告期期初            增资后         报告期期末
                           持股比例            持股比例         持股比例
                 直接持股                  -       10.89%       10.89%
                 间接持股                  -        0.04%        0.04%
      截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人
员及其近亲属持有公司股份不存在质押或冻结的情形。
      （四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近三年内变动情况
      报告期内，公司董事变动情况如下：
序号      时间          变动情况                   变动的背景、原因
                 选举杨丽姗为董事，刘波          刘波工作职责调整，北自所委派杨丽姗
                  董事职务自然解除            为发行人董事
                 张入通、杨丽姗申请辞去
                   李金村为董事
                                      实施混合所有制改革暨员工持股，增选
                                      员工和并购标的代表
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
序号      时间          变动情况                变动的背景、原因
                选举王转、张红、石丽君
                   为独立董事
成。
为董事，刘波退出董事会。
林、李金村为公司董事，张入通、杨丽姗退出董事会。
王勇为公司董事，董事会由 6 人组成。
李金村、匡永江、刘倩、张荣卫和王勇 6 人组成北自科技第一届董事会。
石丽君为公司独立董事，董事会由 9 人组成。
     除上述情况外，公司董事报告期内未发生其他变动。
序号     时间          变动情况                 变动的背景、原因
                北自有限监事由寇东生变
                更为白国林
                选举王彦为监事，杨丽姗
                退出监事会
林为监事，寇东生不再担任监事。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
蔡苗为职工监事。
为监事，监事会由 3 人组成。
杨丽姗为公司监事，与职工代表监事蔡苗，组成北自科技第一届监事会。
杨丽姗退出监事会。
     除上述情况外，公司监事报告期内未发生其他变动。
     报告期内，公司高级管理人员变动情况如下：
序号     时间            变动情况               变动的背景、原因
                吴双辞去公司副总经理职
                务
                                 原总经理匡永江临近退休年龄，聘任原常
                总经理变更为王勇，聘任
                                 务副总经理王勇担任总经理；为完善公司
                                 治理，聘任公司副总工程师、董事会办公
                秘书
                                 室主任徐慧为副总经理、董事会秘书
                                 为了建立健全法律风险防范机制，聘任总
                                 法律顾问
经理为何鸿强、吴双、陈传军，财务总监为肖同现。
副总经理职务。
总经理，聘任何鸿强、陈传军、徐慧为副总经理，聘任肖同现为财务负责人，
聘任徐慧为董事会秘书。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                               招股意向书
为总法律顾问。
    除上述情况外，公司高级管理人员报告期内未发生其他变动。
    报告期内，公司核心技术人员为匡永江、王勇、徐慧、饶金海、饶丰和赵
剑道等 6 人，未发生变化。
影响
    报告期内，公司董事、监事和高级管理人员变化主要系职务调动和完善治
理结构产生，相关人员的变动履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规、
规范性文件和公司章程的规定。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和
核心技术人员未发生重大不利变化，未对公司生产经营产生重大不利影响。
     （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况
    截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员直接或间接持有公司股份的具体情况详见本招股意向书本节之“九、董事、
监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（三）董事、监事、高级管理
人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况”相关内容。除直接或间
接持有公司股份外，截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人
员及核心技术人员其他对外投资的具体情况如下：
                                                单位：万元
序                              出资               与公司关
     姓名    担任职务     投资企业名称            出资比例
号                              额                联关系
                  北京盛融信管理咨询有
                     限公司
    公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资与本公司
不存在利益冲突。
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      （六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况
据及所履行的程序情况
      公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬主要包含工资和奖
金，其中工资主要由员工岗位、工作年限等因素确定，奖金主要由公司经营业
绩、工作岗位和个人工作表现等因素确定。独立董事在公司领取独立董事津贴，
未在公司任职的非独立董事和监事不在公司领取薪酬。公司根据《公司章程》
及相关制度制定董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬。
及其关联企业获得收入情况
      公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2022 年度从公司及
其子公司领取薪酬或津贴情况如下：
                                             单位：万元
                                             是否在关联
序号      姓名          现任职务         金额
                                             企业领薪
              副总经理、董事会秘书、核心技术人
                      员
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                   招股意向书
                                                                   是否在关联
序号       姓名              现任职务                          金额
                                                                   企业领薪
注：薪酬总额包含工资、奖金和由公司承担的社保、公积金。
      公司董事王振林、李金村、刘倩，公司监事白国林、王彦未在公司领薪。
在公司及其子公司任职并领薪的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员
及核心技术人员未享受其他待遇和退休金计划等。
      报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬总额及
占利润总额比例情况如下：
                                                                   单位：万元
       项目      2023 年 1-6 月        2022 年度          2021 年度        2020 年度
      薪酬总额            446.61             1,170.02       793.15         634.57
      利润总额           7,594.36        14,498.76       13,047.47       8,925.00
       占比              5.88%              8.07%         6.08%          7.11%
注：薪酬总额包括在公司领薪的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心技术
人员在其任职公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员期间领取的薪酬。
十、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关
安排
      公司本次公开发行申报前无已经制定或实施的股权激励及相关安排。2020
年公司实施了员工持股计划，具体情况如下：
      （一）员工持股计划实施背景
工作方案>的通知》（国资发研究[2018]70 号），公司作为“双百行动”企业，
通过收购物流设备供应商引入非公资本并同步实施员工持股的方式，积极实施
央企混合所有制改革。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                     招股意向书
公司开展混合所有制改革的批复》（机科战投发[2020]400 号），同意北自所开
展员工持股，员工持股比例不超过 25.00%，入股价格与外部投资者保持一致。
     （二）员工持股实施方案主要内容
  根据《北自所（北京）科技发展有限公司 2020 年员工持股方案》，员工持
股实施方案主要内容如下：
  参加对象为在关键岗位工作并对公司经营业绩和持续发展有直接或较大影
响的科研人员、经营管理人员、科研人员和业务骨干，且与公司签订了劳动合
同。
  参加对象认购员工股份的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金，不得存在
委托持股或者信托持股的情形，公司及公司国有股东不得向员工无偿赠与股份，
不得向持股员工提供垫资、担保、借贷等财务资助。持股员工不得接受与公司
有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。
  首次员工持股计划实施完成且持股平台完成增资工商变更登记之日起 36
个月内，持有人不得转让其持有的员工股份，但终止劳动关系、组织调动、持
有人死亡、退休等情况除外。
  持有人不得在公司首次公开发行股票上市交易之日后的 36 个月内转让所
持员工股份。公司首次公开发行股票上市交易满 36 个月后，持有人可申请减
持。董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有
公司股份总数的 25.00%，上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股
份。部长级别员工在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数
的 50.00%。持股不超过 1,000 股的，可一次全部转让（如公司已上市）。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
  公司根据岗位类型、岗位层级、岗位等级等对参与对象进行评分并确定认
购区间，相关认定标准已经内部公示程序和职工代表大会、董事会及股东会审
议。
                投资金额（万元）                             截至 2023 年 6 月
                                        参与人数上限
      分类                                             末参与人数情况
            保证额度          认购上限           （人）
                                                        （人）
第一认购区间           200.00        300.00            6                5
第二认购区间            80.00        200.00        23                 21
第三认购区间            20.00        100.00        99                 93
           合计                                128                119
  公司设立宁波工强、宁波技高、宁波综服 3 个合伙企业作为员工持股平台
持有北自科技股份，公司员工通过上述 3 个合伙企业持有公司股权，公司设立
北自管理为员工持股平台管理公司。
  宁波工强、宁波技高、宁波综服的具体情况详见本招股意向书本节之“七、
持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）其他
持股 5%以上的主要股东基本情况”相关内容。
  北自管理的具体情况如下：
公司名称        宁波北自企业管理有限公司
成立时间        2020 年 8 月 21 日
注册资本        0.60 万元
实收资本        0.00 万元
法定代表人       王勇
注册地址        浙江省宁波市北仑区梅山大道商务中心三号办公楼 1593 室
主营业务        投资
  截至本招股意向书签署日，北自管理股东情况如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                       招股意向书
                                                        单位：万元
序号        股东名称   认缴出资额           出资比例           北自管理的任职情况
          合计          0.60            100.00%
        公司成立员工持股计划管理委员会，由其设立员工持股计划管理公司，监
督员工持股计划的日常管理，代表全体持有人行使股东权利。持股平台就其持
有的公司股权，以及就持有该等股权所取得收益（包括但不限于分红、股权转
让所得等）的任何处置，均应由持股平台的管理委员会依照合伙协议的约定作
出。
        （三）员工持股计划对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影
响
        公司员工持股计划遵循“闭环原则”，不在公司首次公开发行股票时转让
股份，并承诺自上市之日起 36 个月内不转让持有的本次发行前公司股份。根
据公司《员工持股方案》，上市前及上市后的锁定期内，公司员工所持相关权
益拟转让退出的，只能向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让。
        公司实施的员工持股计划，增强了员工对公司的认同感，调动了员工的工
作积极性，提升了公司的凝聚力，有利于稳定核心人员和提升公司经营状况。
        员工持股计划对公司的财务状况、控制权不会产生重大影响。
        （四）员工持股变动情况
        公司原副总经理吴双于 2021 年 4 月因工作调动离职，经个人协商，于
份额转让给王占河、武名虎、韩锋、张兴辉、刘森、李鲲鹏和杨腾飞等人，上
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
述份额转让的价格均为转让方原出资价格。公司按照 2021 年 4 月股改评估价
值 77,400.67 万元与原入股价格的差异计算出对应份额的股份支付费用，在相
关员工预计服务期内摊销，于 2021 年、2022 年分别确认股份支付费用 1.07 万
元、6.39 万元。
  （五）员工持股平台的具体管理机制
  为了规范员工持股计划的管理，员工持股平台设立了持有人会议和员工持
股计划管理委员会（以下简称“管理委员会”），对员工持股平台所持公司的股
权等事项进行管理。
  持股人会议及管理委员会的组成、议事规则及具体职权如下：
  （1）持有人会议
  根据《持有人会议及管理委员会议事细则》，持有人会议由员工持股计划
全体持有人组成，是员工持股计划的最高权力机构。
  首次持有人会议由公司董事会或其指定的人选负责召集和主持，其后持有
人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。合计持有员工持股计
划份额 30%以上的持有人可以提议召开持有人会议，且其可以在持有人会议召
开前 3 日向持有人会议提交提案。
  所有持有人均有权参加持有人会议，并按持有份额行使表决权。持有人可
以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人会
议应有持有过半数份额的持有人出席方可举行，每项议案经出席持有人会议的
持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过，形成持有人会
议的有效决议。
  根据《持有人会议及管理委员会议事细则》，持有人会议的职权如下：
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资项目，由管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议；
  （2）管理委员会
  根据《持有人会议及管理委员会议事细则》，管理委员会是员工持股计划
的日常监督管理机构，由持有人会议选举产生，对全体持有人负责，代表全体
持有人行使股东权利。
  管理委员会的会议由管理委员会主任召集，于会议召开前 3 日通知全体管
理委员会委员。代表员工持股计划 30%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员
会委员，可以提议召开管理委员会会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5
日内，召集和主持管理委员会会议。
  管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不
能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席。管理委员会会议应有
过半数的管理委员会委员出席方可举行，管理委员会决议的表决，实行一人一
票，表决方式为记名投票表决，作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半
数通过。
  根据《持有人会议及管理委员会议事细则》，管理委员会的职权如下：
出现负面或非负面情形指定受让人、份额转让、退出等相关事宜）；
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     （六）员工持股平台出资员工的具体情况
     截至本招股意向书签署日，公司员工持股平台出资员工的具体情况如下：
                                                    单位：万元
                                         注1             注2
序号    姓名      任职情况       出资金额 入司时间            实缴出资时间
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                                         注1                 注2
序号   姓名       任职情况       出资金额 入司时间              实缴出资时间
           总经理助理、生产管理部
               部长
           总经理助理、生产管理部
               副部长
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                                      注1                 注2
序号   姓名     任职情况      出资金额 入司时间              实缴出资时间
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                                       注1                 注2
序号    姓名     任职情况      出资金额 入司时间              实缴出资时间
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                                                注1                注2
序号     姓名     任职情况          出资金额 入司时间                  实缴出资时间
注 1：因北自科技部分员工系由北自所调入，因此该部分员工入司时间按照入北自所工作
时间列示；
注 2：受让出资份额的员工实缴出资时间以转让人原实缴出资时间列示。
十一、发行人员工及其社会保障情况
      （一）员工人数及变化情况
      报告期各期末，公司在册员工人数情况如下：
                                                                单位：人
      项目    2023 年 6 月末    2022 年末           2021 年末         2020 年末
合同制员工                537             527             437               277
劳务派遣员工               40               29               26              14
      合计             577             556             463               291
      （二）员工结构情况
      截至 2023 年 6 月末，公司合同制员工专业结构、受教育程度、年龄结构
情况如下：
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                                         单位：人
          岗位         人数             比例
研发技术人员                        144         26.82%
销售人员                          34           6.33%
生产人员                          304         56.61%
管理及行政人员                       55          10.24%
          合计                  537        100.00%
                                         单位：人
          学历         人数             比例
研究生及以上                        117         21.79%
本科                            249         46.37%
大专                            29           5.40%
中专、高中及以下                      142         26.44%
          合计                  537        100.00%
                                         单位：人
          年龄         人数             比例
          合计                  537        100.00%
     （三）员工薪酬情况
     公司建立了较为完善的薪酬管理体系，制定了薪酬管理办法、岗位管理办
法、岗位业绩考核管理办法，实施员工年度绩效考核方案，持续推进并完善激
励机制，增强员工的工作积极性和队伍的稳定性，激励员工自我发展，为公司
创造价值。
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    报告期内，公司董监高、普通员工、劳务派遣员工与当地人均薪酬水平对
 比情况如下：
                                                             单位：万元
       项目           2023 年 1-6 月     2022 年度     2021 年度      2020 年度
北自科技领薪的董监高平均薪酬              45.28       131.06       78.06        79.92
 北自科技其他员工平均薪酬               15.63        28.78       27.81        23.47
 北自科技劳务派遣平均薪酬                7.97        18.19       17.17        14.36
   北京市平均工资                      -        21.51       20.15        18.50
 湖州德奥领薪的董监高薪酬               33.48        65.40       68.47              -
 湖州德奥其他员工平均薪酬                6.95        14.23       12.27              -
 湖州德奥劳务派遣平均薪酬                3.91         8.11       10.66              -
   湖州市平均工资                      -        11.38       10.67              -
 注 1：董监高平均薪酬包括在公司领薪的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员在其
 任职公司董事、监事、高级管理人员期间领取的薪酬；公司董事张荣卫于湖州德奥领薪，
 注 2：平均薪酬=当期薪酬总额/[（期初员工数量+期末员工数量）/2]，薪酬总额包含工资、
 奖金和由公司承担的社保、公积金；
 注 3：北京市平均工资来源于北京市统计局、国家统计局北京调查总队公布的城镇非私营
 单位在岗职工年平均工资，2023 年 1-6 月数据尚未公布；
 注 4：湖州市平均工资来源于湖州市统计局公布的湖州市单位从业人员年平均工资，2023
 年 1-6 月数据尚未公布。
    报告期内，公司董事、监事、高级管理人员平均薪酬明显高于其领薪所在
 地平均工资，系公司根据其岗位重要程度所确定，具有合理性。2022 年，公司
 发放高管任期激励，使董监高平均薪酬与以前年度相比较高。
    报告期内，北自科技及湖州德奥普通员工平均薪酬高于北京市或湖州市平
 均工资，主要系公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、
 设计、制造与集成业务，属于多学科交叉、知识技术密集型行业，对于专业水
 平高、技术精湛、经验丰富的人才需求较高，因而具有合理性。
    报告期内，北自科技劳务派遣员工平均薪酬略低于北京市平均工资，主要
 原因系公司的劳务派遣员工所在岗位主要为维修技工、装配工人等，均属于临
 时性、辅助性或者替代性的岗位，薪酬较低具有合理性。湖州德奥劳务派遣员
 工平均薪酬与当地平均工资水平基本一致。
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    综上，公司董监高薪酬及普通员工薪酬高于所在地平均工资水平具有合理
性；北自科技劳务派遣员工平均薪酬略低于北京市平均工资具有合理性，湖州
德奥劳务派遣员工平均薪酬与当地平均工资水平基本一致。
    （四）员工社会保障情况
    报告期各期末，公司合同制员工人数分别为 277 人、437 人、527 人和 537
人，公司社会保险、住房公积金缴纳情况如下：
                                                             单位：人
                        实际缴纳情况                     未缴纳人员情况
                 公司
 时间       项目           由北自所       合计缴    合计缴      退休    新入
                 直接                                              其他
                        代缴        纳人数    纳比例      返聘    职
                 缴纳
 年末      住房公积金   242         27    269   97.11%     4        -    4
 年末      住房公积金   394         23    417   95.42%     8    10       2
 年末      住房公积金   518          -    518   98.29%     8        -    1
    截至本招股意向书签署日，公司已按国家法律法规以及所在地区社会保险
政策，为员工办理并缴纳了养老保险、工伤保险、生育保险、失业保险、医疗
保险和住房公积金。
    报告期各期末，发行人社会保险和住房公积金已缴纳人数的比例均超 95%，
社会保险和住房公积金缴纳比例较高。发行人存在少量在册员工未缴纳社会保
险和住房公积金的情况，主要原因为：
    （1）部分员工属于退休返聘人员，其已达法定退休年龄、已享受养老保
险待遇，不适用《中华人民共和国社会保险法》及《住房公积金管理条例》规
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定的用人单位应当为与其构成劳动关系的员工缴纳社会保险、住房公积金的相
关规定，公司无需为其缴纳社会保险、住房公积金；
     （2）部分新入职员工未及时办理或未及时补足申报文件；
     （3）部分员工在街道或原任职单位缴纳社会保险和住房公积金；
     （4）部分员工因个人原因自愿放弃缴纳社会保险和住房公积金。
     因期末新入职员工及其他原因未缴纳社保和住房公积金对公司经营业绩影
响测算如下：
                                                                  单位：万元
       项目        2023 年 1-6 月      2022 年度          2021 年度       2020 年度
未缴社保、住房公积金金额                   -             4.32          6.21          9.70
利润总额                  7,594.36          14,498.76     13,047.47      8,925.00
       占比               0.00%             0.03%         0.05%         0.11%
     如上表所示，公司报告期各期因期末新入职员工及其他原因未缴纳社保和
住房公积金的金额占公司利润总额比例较低，足额缴纳不会对公司持续经营造
成重大不利影响。
     报告期各期末，公司劳务派遣用工情况如下：
                                                                   单位：人
       项目      2023 年 1-6 月        2022 年末          2021 年末       2020 年末
签署劳动合同的员工               526                 519           429           273
劳务派遣员工                   40                  29            26            14
合计                      566                 548           455           287
劳务派遣员工占比             7.07%               5.29%         5.71%         4.88%
注：2020 年末劳务派遣员工人数中存在 1 名由劳务派遣单位代为发放薪酬的员工，截至
     公司已与具备资质的劳务派遣单位签署劳务派遣协议，约定劳务派遣员工
的社会保险和住房公积金由劳务派遣单位负责缴纳，相关费用由用工单位支付。
     除 2020 年末由劳务派遣单位代为发放薪酬的员工因在其他单位缴纳社会
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保险并自愿放弃缴纳公积金而未缴纳社会保险及住房公积金外，报告期各期末，
发行人其他劳务派遣员工均已缴纳了社会保险和住房公积金。
  相关劳务派遣单位已出具说明确认，“派遣员工的社会保险、住房公积金
由本公司负责缴纳，本公司已经为派遣员工中同意缴纳且可以缴纳的人员缴纳
了社会保险和住房公积金。”
  公司的劳务派遣员工所在岗位主要为维修技工、电工等，均属于临时性、
辅助性或者替代性的岗位，公司已与具备资质的劳务派遣单位签署劳务派遣协
议，报告期各期末公司劳务派遣用工比例均未超过 10.00%，与劳务派遣公司及
其员工不存在纠纷、诉讼，符合《劳务派遣暂行规定》的相关规定。
  报告期内，公司及子公司存在少数员工未缴纳社会保险及住房公积金，有
违我国现行社会保险、住房公积金管理相关法律法规的规定，存在受到行政处
罚的风险。但鉴于：
  （1）公司及子公司均已取得了所在地社会保险主管部门出具的证明文件，
确认报告期内公司及其子公司不存在因违反社会保障的法律法规而被处罚的情
况；公司及其子公司均已取得所在地住房公积金主管部门出具的证明文件，确
认报告期内公司及其子公司不存在因违反住房公积金法律法规而被处罚的情况；
  （2）报告期内，公司社保、公积金未缴纳金额占公司利润总额的比例较
低，对公司的持续经营不构成重大影响；
  （3）报告期内，公司与员工不存在关于社会保险和住房公积金缴纳纠纷
或诉讼等情况；
  （4）发行人控股股东北自所已出具承诺：“1、若发行人及其子公司被追
溯到任何社会保障法律法规执行情况，经有关主管部门认定需为员工补缴社会
保险金或住房公积金，以及受到主管部门处罚，或任何利益相关方以任何方式
提出权利要求且该等要求获主管部门支持，本公司将无条件全额承担相关补缴、
处罚款项，对利益相关方的赔偿或补偿款项，以及发行人及其子公司因此所支
付的相关费用，保证发行人及其子公司不因此遭受任何损失。2、通过行使股
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东权利、履行股东职责，保证和促使发行人依法执行社会保险（包括养老保险、
医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险）及住房公积金相关法律法规规
定。”
  经核查，保荐人和发行人律师认为，报告期内，公司及子公司存在少数员
工未缴纳社会保险及住房公积金，有违我国现行社会保险、住房公积金管理相
关法律法规的规定，存在受到行政处罚的风险，但不构成重大违法行为，不构
成本次发行的实质性法律障碍。
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               第五节 业务与技术
一、主营业务、主要产品和服务及其变化情况
  （一）主营业务概述
  公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
造与集成业务，基于自主开发的物流装备、控制和软件系统，为客户提供从规
划设计、装备定制、控制和软件系统开发、安装调试、系统集成到客户培训的
“交钥匙”一站式服务，是一家智能物流系统解决方案供应商。
  公司业务前身北自所物流事业部是我国较早研究仓储物流技术的科研机构，
自上世纪 70 年代起致力于自动化仓储物流技术的开发和应用，参与建设了我国
第一座自动化立体仓库，深耕物流领域 40 多年，曾获得“国家科技进步二等
奖”、“全国机械工业科学大会显著成绩奖”、“中华人民共和国国家机械电子工
业部一等奖”等重大科技奖项。
  凭借多年控制和软件系统开发及仓储物流系统集成经验，公司成功开发了
一系列物流装备、控制和软件系统，形成了面向化纤、玻纤等行业的智能生产
物流系统解决方案，以及面向多个行业的智能仓储物流系统解决方案。公司入
选国务院国资委首批“创建世界一流专精特新示范企业”名单，在化纤智能生
产物流领域处于国内龙头地位，作为工信部“制造业单项冠军示范企业”与国
际领先企业开展竞争，在其他多个物流领域处于国内领先水平，与国内、外领
先企业开展竞争。近年来，公司连续两年中标工信部智能制造系统解决方案供
应商，获得纺织工业联合会科技进步奖一等奖、包装联合会科学技术奖一等奖、
中国机械工业科学技术发明奖一等奖、智能制造创新大赛智能制造装备创新赛
道一等奖、系统集成解决方案创新赛道一等奖、二等奖等重大科技奖项以及中
国物流与采购联合会“物流技术装备推荐品牌”、中国自动化学会“CAA 智慧
系统创新解决方案”等行业奖项。
  公司秉承“交付美好，追求卓越”的经营理念，以智能仓储物流为基础，
以智能生产物流为发展方向，推进以智能物流为核心的智能制造，帮助客户实
现仓储物流的自动化、数字化和智能化，助力我国制造业实现转型升级。
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        （二）主要产品和服务
        报告期内，公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、
      设计、制造与集成业务。公司提供的智能物流系统能够提高空间利用率和作业
      效率，降低占地面积、劳动强度和储运损耗，实现物流过程的数智化管理。从
      使用场景区分，智能物流系统可分为智能仓储物流系统和智能生产物流系统；
      从系统构成区分，智能物流系统可分为智能物流装备与智能物流软件。除智能
      物流系统外，公司存在少量销售智能物流装备以及提供运维及其他服务的情况。
        报告期内，公司主营业务收入按产品类别的构成情况如下所示：
                                                                              单位：万元
 项目
         金额           比例         金额           比例         金额          比例         金额          比例
智能仓储物
流系统
智能生产物
流系统
智能物流装
                 -         -     1,724.81      1.09%     1,320.61     0.99%            -         -
备
运维及其他
服务
 合计      86,023.94   100.00%   158,572.90   100.00%    133,497.34   100.00%   110,865.97   100.00%
        公司主要产品和服务具体情况如下：
        公司的智能仓储物流系统主要产品形态为企业的原材料库、成品库和物流
      配送中心等，应用于仓储环节物料储量大、流量高和品种多的行业，可实现货
      物出入库、仓储、配送、盘点等过程的自动化、数字化和智能化，具有通用性
      强、覆盖面广的特点。
        凭借 40 多年的技术发展与积淀，公司的智能仓储物流系统已广泛应用于化
      纤、玻纤、食品饮料、家居家电、机械电子、医药等行业，成功实施了方太厨
      具 100 亩智能物流中心、正大集团 Saraburi 冷链智能仓储物流系统等多个知名
      仓储物流项目。
        公司的智能仓储物流系统采用标准化和模块化设计方法，融合机器视觉、
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智能控制等先进技术，为客户提供自动化立体仓库、输送分拣、自动拆码垛等
装备及其控制和软件系统，以满足不同客户的定制化需求。以方太厨具 100 亩
智能物流中心项目为例，公司设计建造了一套应用于厨电产成品的全流程智能
仓储物流系统，下线入库环节实现了产品数据自动采集、同一产线多工位码垛、
不同产线产品小批量多品种码垛等功能；立体仓储环节通过存储策略优化实现
了出入库效率最大化；成品发货环节实现了按订单自动合单拆垛、自动贴标、
自动分拣的智能无人化管理。整套物流信息管理系统与企业信息化系统实现无
缝连接、数据实时共享、任务高效协同，为生产决策提供有力支持。
  公司典型的智能仓储物流系统如下图所示：
  公司的智能生产物流系统以包含线边库、周转库和复杂输送单元为主要特
征，应用于生产过程中存在多品种小批量物料周转、仓储需求的行业，将物流
系统与生产工艺相结合，可实现生产过程各环节物流活动的自动化、数字化和
智能化，具有工艺复杂、专业性强的特点。
  基于对智能制造的深入理解，在多年智能仓储物流系统实践经验基础上，
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为满足客户持续增长的生产过程物料快速周转、准确配送和智能化管控需求，
公司逐步拓展了智能生产物流系统业务。针对不同行业的特点，公司将生产工
艺、物流装备和软件信息系统紧密结合，自主开发了一系列掌握核心技术的细
分行业智能生产物流系统解决方案，目前在以化纤、玻纤为代表的纤维制造领
域得到广泛应用，成功实施了恒力化纤生产全流程智能物流系统、中国巨石电
子级玻璃纤维智能生产物流系统等众多知名智能生产物流项目。
  以具有代表性的化纤长丝生产物流业务为例，公司经过十余年的技术攻关
和工程实践，突破了化纤长丝卷装全流程作业数字化和智能化技术，建立了相
关技术体系，通过研制成套技术装备与系统，实现了长丝卷装作业过程中从卷
绕机自动落丝、自动转运暂存、线上检验、仓储输送、分类包装、码垛到成品
仓储、出库发货的全流程数字化和智能化高效精准作业。
  公司研发的“化纤长丝制造智能物流全流程成套技术与装备”通过中国纺
织工业联合会鉴定，首次构建了贯穿化纤长丝制造物流的全流程系统，达到国
际先进水平。根据中国纺织机械协会统计，2020 年-2022 年，公司长丝卷装作
业智能物流系统在国内的市场占有率分别为 81%、82%和 81%，国际市场占有
率分别为 51%、52%和 51%，国内外市场占有率均排名第一，2020 年公司被工
信部评为“制造业单项冠军示范企业”。
  公司典型的化纤长丝智能生产物流系统如下图所示：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                招股意向书
     公司提供的智能物流系统由多种智能物流装备构成，并可根据不同应用场
景、客户需求及项目特点提供个性化定制方案。智能仓储物流系统通常包含立
体货架、堆垛机、输送机、穿梭车、EMS 系统、分拣系统、AGV 等通用物流
装备，智能生产物流系统除通用物流装备外还包括根据项目需要提供的定制堆
垛机、定制输送机、机器人工作站、全自动落丝机和龙门码垛机等专用物流装
备。
     公司作为国内知名的智能物流系统解决方案供应商，在智能物流装备方面
聚焦于控制系统的开发。公司以一体化设计理念自主开发的电气控制系统和物
流软件经过长期迭代优化，有着匹配度高、管控准确的特点，能够实现物流装
备精准、高效地运行与调度，且可根据客户需求变化及时对功能和流程进行优
化，保证物流作业的连续性和装备作业效率的最大化。
     智能物流装备可分为控制系统和机械部分，其中输送设备、堆垛机、穿梭
车等主要装备的控制系统以及项目整体控制系统由公司装配并发送至项目现场，
除根据项目需要对专用物流装备进行机械设计外，公司提供的物流装备机械部
分通常直接向供应商采购，2021 年公司收购物流设备供应商湖州德奥后实现了
部分托盘输送设备的自产，具体详见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
之“三、发行人成立以来重要事件”之“（三）收购湖州德奥并实施员工持股”
相关内容。目前子公司湖州德奥生产的物流装备主要用于公司向客户交付的智
能物流系统，存在少量销售给其他智能物流系统解决方案供应商的情况。
  （1）通用物流装备
装备
            示意图                装备介绍
名称
                        堆垛机是自动化立体仓库的主要搬运设备，
                        由行走电机通过驱动轴带动车轮在下导轨上
                        做水平行走，由提升电机通过钢丝绳带动载
堆垛机
                        货台做垂直升降运动，由载货台上的货叉做
                        伸缩运动，通过上述三维运动可将指定货位
                        的货物取出或将货物送入指定货位。
                        输送设备是用于实现货物搬运的主要设备，
                        可用于库端及车间输送的货物运转，一般由
输送
                        链式输送机、辊道输送机、移载机、提升机
设备
                        等设备构成，按输送物区分主要可划分为箱
                        式和托盘式。
                        货架穿梭车是在高层货架中沿货架轨道行
                        走，进行货物搬运的设备，主要用于密集存
货架
                        储系统的货物水平搬运。按设备形式可分为
穿梭车
                        子母车、穿梭板，可实现双向或四向货物搬
                        运。
                        地面穿梭车是地面上沿固定轨道进行高速货
地面                      物搬运的设备，是常规的库端及车间物流输
穿梭车                     送设备。按轨道形式可分为直线穿梭车和环
                        形穿梭车。
                        EMS 系统是沿空中轨道运行，能够快速、
EMS
                        高效地实现工件搬运的输送系统，多用于人
系统
                        机共同作业场景下货物的连续搬运。
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装备
            示意图                  装备介绍
名称
                        分拣系统是通过分类装置和分拣道口根据分
分拣
                        拣信号的要求按照不同的商品类别或商品送
系统
                        达地点对商品进行自动分类的系统。
注：货架、AGV 等部分物流装备，公司直接向供应商采购，不对相关装备进行研发、设计
和生产。
  （2）专用物流装备
  智能物流系统应用行业和业务较为广泛，公司根据不同的应用场景、客户
需求及项目特点开发了一系列专用物流装备，主要包括：
装备
            示意图                  装备介绍
名称
                        公司根据仓储特殊需求可对堆垛机进行定制
 定制                     化设计，如高速轻量化 Miniload、重型四立
堆垛机                     柱堆垛机、可用于丝车仓储的非标堆垛机
                        等。
                        公司根据搬运不同物料的特殊需求研制了多
定制输
                        种非标输送设备，如化纤用丝饼自动落筒搬
送设备
                        运车、玻纤及化纤丝车输送和搬运设备等。
                        公司在工业机器人的基础上，应用智能传
                        感、机器视觉等先进技术，配以定制化末端
机器人
                        执行器，输送机等周边装备及系统，实现物
工作站
                        料拆码垛、分拣、搬运等不同功能，可实现
                        盲拆、混码、混拣等特殊功能。
                        公司自主开发的全自动落丝机是化纤纺丝车
全自动                     间丝饼专用搬运和装车设备，根据生产需要
落丝机                     有单轴、双轴和三轴落丝机，能够实现化纤
                        丝饼卷绕成型后的自动落丝、装车及转运。
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装备
            示意图                      装备介绍
名称
                        公司自主开发的龙门码垛机主要应用于丝饼
 龙门                     码垛环节，能够适应不同码放节拍、垛型规
码垛机                     格、丝饼间距及包装辅材要求的丝饼成品码
                        放。
  公司及业务前身深耕物流领域 40 多年，在我国第一座自动化立体仓库中负
责了控制系统和管理软件的研发，多年来完成了众多智能仓储物流系统集成项
目，形成了面向多个行业的知识库、工艺库、专家库和标准库，可根据不同行
业用户的个性化需求开发软件系统，形成定制化解决方案。公司软件开发团队
人员稳定，相关软件系统经过多年技术积累和迭代，具有较高的成熟度，拥有
自主知识产权，确保智能物流系统安全、可靠、准确和高效运行。
  公司智能物流系统架构如下图所示：
  （1）通用软件
 产品类别                         产品简介
         公司自主开发的 WMS 集仓储、物流管理于一体，可实现作业管理、库
  WMS    存管理、盘点管理、质检管理、查询统计、系统维护等多项功能，并通
         过与其它信息化系统集成，实现完整的企业仓储物流信息管理。
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 产品类别                           产品简介
          公司自主开发的 WCS 是介于 WMS 与 WES 之间的管理系统，可实现对
  WCS     物流装备的动态管理和优化调度，高效、有序、准确地完成物流系统的
          业务流程，实现物流信息流与物流的同步管理。
          公司自主开发的 WES 是物流装备电气控制嵌入式软件，覆盖堆垛机、
   WES    输送设备、穿梭车、机器人工作站、全自动落丝机等多种物流装备，实
          现物流装备精准的运动控制、灵活调度策略、准确的信息采集与传递。
  （2）专用软件
 产品类别                           产品简介
          公司自主开发的化纤生产自动落丝信息采集系统可实现对化纤落丝设备
化纤生产自动落
          及转运设备运行实时数据采集、清洗、记录及挖掘，满足化纤行业卷装
丝信息采集系统
          落丝信息准确记录、存储和追溯要求。
          公司自主开发的化纤卷装智能质检分级系统可实现对化纤丝饼从卷绕到
化纤卷装智能质   包装工艺流程中各作业步骤质量及检验信息的记录、查询、统计分析和
 检分级系统    系统参数维护等功能，满足化纤行业卷装质检智能分级和产品信息可追
          溯的要求。
          公司自主开发的化纤卷装包装线管理系统实现对化纤丝锭信息追踪、自
化纤卷装包装线
          动排产、自动出入库、自动包装、数据查询统计及系统参数维护等功
  管理系统
          能，满足化纤行业卷装按品种、批号和等级进行分级包装的要求。
          公司自主开发的原丝丝饼管理系统主要应用于玻纤行业，可实现玻纤原
原丝丝饼管理系   丝丝饼从成型到加工物流过程中拉丝区管理、烘箱管理，合股纱管理以
   统      及系统参数维护等功能，满足玻纤行业原丝丝饼信息记录、存储和可追
          溯要求。
          公司自主开发的棉纺条筒智能输送线管理系统主要应用于棉纺行业，可
棉纺条筒智能输   实现棉纺前纺自动化粗纱备桶操作、多类条筒品种管理、生产机台品种
 送线管理系统   维护、自动出入库作业处理、暂存条筒自动管理、数据查询以及系统参
          数维护等功能，满足棉纺行业前纺条筒输送的自动化管理要求。
  运营维护是指在质保期后为客户提供的年度维保、应急维修、设备零配件
供应及更换等服务，公司亦会根据客户需要向其销售物流系统所需的备品备件。
除运营维护外，公司根据客户需要提供智能物流工程技术咨询规划及其他服务。
  （三）主要经营模式
  公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
造与集成业务，拥有完整的销售、采购、生产和研发体系。
  公司结合主营业务、主要产品及服务、核心技术、自身所处发展阶段，以
及国家产业政策、行业发展趋势、市场供需情况、上下游发展状况等因素，形
成了目前的经营模式。报告期内，上述影响公司经营模式的关键因素未发生重
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大变化，预计未来短期内亦不会发生重大变化。未来公司将持续关注上述关键
因素的变动情况，并适时作出相应调整。
  公司通过分析宏观环境、下游产业需求和行业发展趋势等因素，确定营销
战略定位、规划战略目标、设计战略实现路径及资源配置。公司根据经营目标
和市场营销战略制定年度销售计划及任务，每半年对销售目标完成情况进行评
估并调整。
  公司以直销模式进行销售，主要通过商务谈判或招投标的方式获取项目。
智能物流系统项目具有金额较大且建设周期相对较长的特点，因此公司主要采
取在项目过程中分期收款的模式进行收款，关键收款节点通常包括合同签订、
设备发货、项目验收和质保期结束。
  公司主要采用“以销定产”的模式进行采购，具体可分为订单采购与备货
采购，以订单采购为主。订单采购指直接根据项目需求进行的采购，主要包括
货架、输送机、堆垛机等设备类材料和其他根据项目需要采购的材料。备货采
购指根据近期项目需求进行的采购，主要包括 PLC、变频器、低压电器等单价
较低、单次采购数量较多、通用性较强的电气电子类材料。
  为了充分利用大客户采购价格优势，针对部分堆垛机、输送机等主要物流
装备中使用的电机、货叉等机械材料类产品，公司向相关原材料供应商采购并
直接发送至设备类供应商处，装配至对应的物流装备后发往项目现场，相关位
于设备类供应商的机械材料类产品作为委托加工物资核算。
  公司通常与主要设备类供应商签订“背靠背”付款合同，即按项目收款进
度向供应商付款，其他供应商根据合同约定进行付款。
  公司采取订单式生产模式，根据项目需求进行规划设计、装备定制、控制
和软件系统开发、安装调试和系统集成等工作，总体可分为施工设计、生产加
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工和现场实施，具体详见本招股意向书本节之“一、主营业务、主要产品和服
务及其变化情况”之“（六）业务流程图”相关内容。其中，对于电气控制系
统的装配和现场机械安装等非核心工作，公司向安装服务供应商采购相关服务。
  公司 2021 年收购物流设备供应商湖州德奥后，实现了部分托盘输送设备的
自产，受限于生产能力尚不能满足全部物流装备生产需要。湖州德奥将表面处
理等非核心工作交由外协厂商加工处理，外协厂商进行加工作业后根据加工量
向湖州德奥收取加工费。
  公司深入剖析行业发展方向和市场需求，对标行业先进技术，由技术委员
会统一讨论确定整体研发方向，由研发项目组对基础共性技术、关键核心装备、
控制系统和软件系统等方向形成具体研发任务，经立项、答辩和评审后签订任
务合同书。项目立项后，技术管理部进行监督管理，研发项目组严格按照任务
书执行研发任务并定期汇报研发进度，研发项目完成后由技术委员会进行验收
评审。
  （四）成立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况
生产线及相关自动化专机设备的研发、设计、生产和销售。2018 年 10 月，为
响应国资委“双百行动”号召，实施央企混合所有制改革，北自所以物流事业
部的主要资产和业务对利玛环太进行重组，利玛环太更名为北自科技，主营业
务变更为以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制造与集成
业务。
他管理和行政岗位，截至 2018 年末，原利玛环太主营业务相关存货余额为
  报告期内，原利玛环太主营业务不作为公司主营业务及产品对外宣传，公
司亦不主动开拓相关业务，仅为原有客户提供售后支持和承接偶发性业务需求。
报告期内，公司来自原利玛环太主营业务的收入为 0 万元、365.04 万元、
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     综上，重组引入北自所物流事业部相关资产业务后，原利玛环太主营业务、
存货和无形资产仍存续，报告期内相关业务收入金额较低，公司不主动开拓相
关业务，仅为原有客户提供售后支持和承接偶发性业务需求。
     报告期内，公司主营业务、主要产品和主要经营模式均未发生变化。
     （五）主要业务经营情况和核心技术产业化情况
     基于 40 多年仓储物流行业经验积累，公司通过自主研发已掌握面向行业的
智能物流工艺技术、智能物流规划、集成和数字化技术、智能物流软件信息技
术和智能物流控制技术等多项核心技术，相关研发成果广泛应用于公司的智能
物流系统和智能物流装备中。截至 2023 年 6 月末，公司已取得 178 项专利、88
项软件著作权。
     报告期内，公司核心技术对营业收入的贡献情况如下：
                                                                单位：万元
      期间       2023 年 1-6 月      2022 年度         2021 年度       2020 年度
核心技术相关收入            85,337.76       156,030.20    131,358.48    109,489.45
营业收入                86,110.94       158,743.98    133,635.12    110,865.97
占营业收入比               99.10%           98.29%        98.30%        98.76%
     报告期内，公司核心技术相关收入分别为 109,489.45 万元、131,358.48 万
元、156,030.20 万元和 85,337.76 万元，占各期营业收入比例分别 98.76%、
势。
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  （六）业务流程图
  在项目跟踪阶段，公司获取目标客户信息并对需求进行梳理、识别和确认，
之后由专业工程师有针对性地进行技术交流并形成项目设计初步方案，方案经
公司内部评审后测算项目成本并形成报价单。公司通过商务谈判、招投标等方
式获取项目后，与客户确定最终方案，并签订销售合同、技术协议等文件。
  在施工设计阶段，公司组织专业技术团队依据项目投标方案和技术协议，
完成工艺流程匹配、物流设备选型细化、物流流程及信息流程规划，形成详细
的硬件设计图纸、电控装配图纸和软件开发文档，经评审完成方案细节设计。
  在生产加工阶段，公司根据详细设计方案进行相关元器件、软硬件及核心
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装备的采购和加工制造，其中电气控制系统由公司自行采购相关电控元器件，
完成装配、测试后直发项目现场，除湖州德奥生产的部分输送设备外，其他物
流装备向供应商进行采购。
  在现场实施阶段，确认具备进场条件后，公司安排项目经理组织各方按照
项目设计要求进行现场实施，具体包括物流装备安装调试、系统联调联试、试
运行和技术培训等工作，最终确保物流装备的机械运转与控制系统的动作逻辑
准确、信息系统调度和管理功能正常，能够根据设计要求完成相应的作业动作、
物流流程和信息管理，完成后由客户组织进行验收。
  在现场实施阶段内，各个流程具体工作如下：
   具体流程                              实施方式
                     货架         由供应商负责安装调试
                   堆垛机-机械部分     由供应商或第三方安装公司负责安装调试
                      注
               输送设备 1-机械部分      由供应商负责安装调试
          注2
 设备安装调试        落丝设备-机械部分        由供应商负责安装调试
                    包装设备        由供应商负责安装调试
                                由第三方安装公司负责安装，公司工程师
                    电气设备
                                负责调试
  系统联调联试       公司工程师负责系统联调联试，第三方安装公司和甲方配合进行
               公司工程师负责系保障系统试运行，第三方安装公司和甲方配合进
  系统试运行
               行
   技术培训        公司工程师负责对甲方使用和维护人员进行培训
               由甲方组织系统验收，公司派遣工程师配合，通过后由公司工程师
系统验收交付使用
               向甲方移交系统及技术资料
注 1：湖州德奥生产的输送设备主要由第三方安装公司负责安装调试；
注 2：公司设备类原材料较多，“设备安装调试”流程仅列示公司主要设备类原材料。
  公司设立售后服务部门负责售后服务工作。在售后服务阶段，根据合同要
求，公司对交付的设备进行例行检修以及维护；在质保到期后，公司对设备或
系统进行有偿维护服务，包括备件更换、维护保养、应急抢修、系统升级、改
造和服务培训等。
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      （七）报告期各期具有代表性的业务指标、变动情况及原因
      公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
   造与集成业务，营业收入和资产总额体现了企业业务规模，扣除非经常性损益
   后归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
   率体现了企业盈利能力，相关指标具有一定的行业代表性。
      报告期内，公司具有代表性的业务指标情况如下：
                                                                         单位：万元
    项目
                 /2023 年 1-6 月       /2022 年度            /2021 年度          /2020 年度
   营业收入                86,110.94        158,743.98          133,635.12        110,865.97
   资产总额               354,244.23        344,658.74          312,366.61        228,896.85
扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者的净利润
扣除非经常性损益后的加
 权平均净资产收益率
      报告期 内 ，公司 营 业收入 分 别为 110,865.97 万元 、 133,635.12 万元、
   长导致。
      报告期内，公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为
   损益后的加权平均净资产收益率分别为 42.93%、24.97%、24.90%和 11.52%。
   增长，主要系除主营业务增长外，2021 年收购物流设备供应商湖州德奥实现了
   部分物流装备的自主生产，自产比例提高使得整体盈利能力提升。2021 年公司
   扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较 2020 年大幅下降，主要系公司
   以增发股份方式收购湖州德奥并实施员工持股，净资产相应大幅提升。
      （八）符合产业政策和国家经济发展战略的情况
      近年来，国务院及各部委陆续发布了《智能制造发展规划（2016-2020 年）》、
   《关于推动物流高质量发展促进形成强大国内市场的意见》、《关于进一步降低
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物流成本的实施意见》、《“十四五”智能制造发展规划》等政策，展示了中国制
造业面临着从“中国制造”向“中国智造”转型升级、结构调整的现状，智能
制造技术与装备实现突破的需求强烈，智能制造装备、数字化研发设计工具、
关键工序数控化、数字化车间、智能工厂的普及率已被列为国家政策规划的发
展目标。智能物流与仓储装备属于智能制造装备创新发展重点中的五类关键技
术装备之一，属于智能制造的重要组成部分。
   公司专注于以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制造
与集成业务，提供的智能物流系统能够帮助制造业企业提高空间利用率和作业
效率，降低占地面积、劳动强度和储运损耗，实现物流过程的数智化管理。发
展智能物流系统对于加快我国制造业转型升级，提升生产效率，降低资源消耗，
实现自动化、数字化、智能化和集成化具有重要意义，符合高新技术产业和制
造业深度融合、创新驱动经济增长模式的国家发展战略。
   综上，公司主营业务符合国家产业政策和经济发展战略。
二、发行人所处行业的基本情况
   （一）发行人所处行业
   公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
造 与 集 成 业 务 。 根 据 国 家 统 计 局 公 布 的 《 2017 年 国 民 经 济 行 业 分 类 》
（GB/T4754-2017），公司属于“C 制造业”门类下的“C34 通用设备制造业”；
根据工信部、财政部联合制定的《智能制造发展规划（2016-2020）》，公司属于
“智能制造装备”中的“智能物流与仓储装备”行业。
   （二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规和政策
   公司所属行业主管部门主要包括国家发改委、工信部和科学技术部等部委。
公司所处行业及下游行业的自律组织主要包括中国物流与采购联合会、中国纺
织工业联合会、中国仓储与配送协会、中国机械工程学会物流工程分会等。各
部委和自律组织的主要职责如下：
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主要部门及行业
                                主要职责
 自律组织
           拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划；推
           进产业结构战略性调整和升级；指导工业发展，推进工业化和信息化；
国家发改委
           制定工业行业规划，指导行业技术法规和行业标准的拟订；推动高技术
           产业发展，实施技术进步和产业现代化的宏观指导。
           提出新型工业化发展战略和政策，协调解决新型工业化进程中的重大问
           题，拟订并组织实施工业、通信业、信息化的发展规划，推进产业结构
工信部
           战略性调整和优化升级；拟订行业技术规范和标准并组织实施，指导行
           业质量管理工作；组织拟订重大技术装备发展和自主创新规划、政策。
           拟订国家创新驱动发展战略方针以及科技发展、引进国外智力规划和政
           策并组织实施；统筹推进国家创新体系建设和科技体制改革；组织拟订
科学技术部
           高新技术发展及产业化的规划、政策和措施；负责科技监督评价体系建
           设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革。
           向政府反映企业的意见和要求，维护企业合法权益；组织实施行业调查
中国物流与采购    和统计，提出行业发展规划、产业政策及经济立法建议；参与商品流通
联合会        与物流方面国家标准和行业标准的制修订；承担政府有关部门委托的工
           作任务。
           制定行规行约，规范行业行为，建立行业自律机制，维护行业利益；向
中国纺织工业联    企业提供信息、咨询服务；综合协调纺织各行业之间经济技术关系，促
合会         进行业结构调整和产业升级，推动横向经济联合与协作；组织开展行业
           对外技术经济协作与交流等。
           协助政府有关部门研究制定本行业的政策、法律、法规；根据国家发展
中国仓储与配送
           经济的总体规划，研究本行业的发展方向，向政府提出行业发展规划；
协会
           开展行业自律工作，制定行规行约和行业服务规范等。
           开展学术交流，促进学科水平的提高和物流工程技术及物料搬运设备的
中国机械工程学
           开发及应用；组织国内外物流工程技术和物料搬运新产品、新技术、新
会物流工程分会
           工艺信息发布与交流，传播先进生产技术和科学管理经验。
     近年来，公司所处行业及下游行业受到了国家相关部门的高度重视，出台
了一系列政策法规支持，促进了行业的快速发展，该行业的主要法规和政策如
下：
序号     文件名称   颁布机构   发布时间              主要相关内容
                              推进大集成、低能耗智能物流、自动落
                              筒、自动包装等装备研发及应用，提升
      《关于化纤工                  纤维自动化、智能化生产水平。加快涤
             工信部、国
              家发改委
      的指导意见》                  测系统的研发及应用，提高涤纶、氨
                              纶、锦纶的纺丝、卷绕装备智能化水
                              平。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                   招股意向书
序号    文件名称      颁布机构     发布时间              主要相关内容
                                      智能制造示范工厂建设行动：覆盖加
                                      工、检测、物流等环节，开展工艺改进
                                      和革新，推动设备联网和生产环节数字
                                      化连接，强化标准作业、可视管控、精
     《“十四五”                           准配送、最优库存，打造一批智能车
            工信部等 8       2021 年 12
             个部门            月
       规划》                            和管理智能化。行业智能化改造升级行
                                      动：建设智能物流配送系统，优化生产
                                      经营决策系统。智能制造装备创新发展
                                      行动：研发智能多层多向穿梭车、智能
                                      大型立体仓库等智能物流装备。
                                      加快建立布局合理、技术先进、便捷高
     《关于“十四                           效、绿色环保、安全有序的现代医药物
     五”时期促进                           流服务体系。加强智能化、自动化物流
                            月
     高质量发展的                           方医药物流发展，推动药品冷链物流规
      指导意见》                           范发展，构建便捷、高效、安全的现代
                                      医药物流体系。
                                      大力发展智慧物流、线上支付、在线教
     《“十四五”                           育、线上办展、远程医疗、数字金融与
            商务部等 24 2021 年 10
             个部门       月
       规划》                            游、运输、建筑等行业开展数字化改
                                      造，支持签发区块链电子提单。
                                      加快提升商贸物流网络化、协同化、标
                                      准化、数字化、智能化、绿色化和全球
                                      化水平，健全现代流通体系，促进商贸
     《商贸物流高
                                      物流提质降本增效，便利居民生活消
     质量发展专项
                商务部等 9                费，推动经济高质量发展。坚持发挥创
                 个部门                  新在商贸物流高质量发展中的引领作
     （2021-2025
                                      用，积极推动技术创新、业态创新和模
       年）》
                                      式创新，促进商贸服务业和物流业深度
                                      融合，提升商贸物流运行效率和服务质
                                      量。
                                      培育形成一批物流业制造业融合发展标
                                      杆企业，引领带动物流业制造业融合水
                                      平显著提升；推动制造企业与第三方物
             国家发改
                                      流、快递企业密切合作，在生产基地规
     《推动物流业 委、工信
                                      划、厂内设施布局、销售渠道建设等方
     制造业深度融 部、商务
     合创新发展实 部、交通运
                                      业企业适应智能制造发展需要，开展物
      施方案》  输部等 14
                                      流智能化改造，推广应用物流机器人、
             个部门
                                      智能仓储、自动分拣等新型物流技术装
                                      备，提高生产物流自动化、数字化、智
                                      能化水平。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                   招股意向书
序号      文件名称     颁布机构    发布时间              主要相关内容
                                      促进现代物流和制造业高效融合。鼓励
                                      物流、快递企业融入制造业采购、生
                                      产、仓储、分销、配送等环节，持续推
       《关于推动先                         进降本增效。优化节点布局，完善配套
       进制造业和现 国家发改委                   设施，加强物流资源配置共享。鼓励物
                            月
       融合发展的实    门                    流等新型业务。推进智能化改造和上下
        施意见》                          游标准衔接，推广标准化装载单元，发
                                      展单元化物流。鼓励物流企业和制造企
                                      业协同“走出去”，提供安全可靠服
                                      务。
                                      加强信息化管理系统和云计算、人工智
                                      能等信息技术应用，提高物流软件智慧
                                      化水平。支持物流园区和大型仓储设施
               国家发改
       《关于推动物                         等应用物联网技术，鼓励货运车辆加装
               委、工信
       流高质量发展                         智能设备，加快数字化终端设备的普及
              部、交通运
              输部、商务
       国内市场的意                         电子化、交互自动化。发展机械化、智
              部等 24 个
         见》                           能化立体仓库，加快普及“信息系统+货
                部门
                                      架、托盘、叉车”的仓库基本技术配
                                      置，推动平层仓储设施向立体化网格结
                                      构升级。
                                      智能物流标准主要包括物料标识、物流
                                      信息采集、物料货位分配、出入库输送
       《国家智能制
                                      系统、作业调度、信息处理、作业状态
       造标准体系建 工信部、国
       设指南（2018 家标准委
                                      能仓储标准；物料智能分拣系统、配送
        年版）》
                                      路径规划、配送状态跟踪等智能配送标
                                      准。
                                      创新产学研用合作模式，研发高档数控
      《智能制造发                          机床与工业机器人、增材制造装备、智
                工信部、财    2016 年 12
                  政部        月
                                      装备。
      为加速我国工业现代化进程，国务院及各部委陆续出台了《智能制造发展
规划（2016-2020 年）》、《关于推动物流高质量发展促进形成强大国内市场的意
见》、《关于进一步降低物流成本的实施意见》、《“十四五”智能制造发展规划》
等政策支持智能物流系统行业发展，营造了有利于公司发展的行业环境。发行
人以相关政策为导向，深耕智能物流系统的研发、设计、制造与集成业务，顺
应行业的发展趋势，进一步拓展了发展空间。因此，行业主要法律法规政策对
发行人的生产经营与未来发展起到了一定的促进与推动作用。
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  （三）智能物流行业市场基本情况
  物流是为了满足客户的需要，以最低的成本，通过运输、保管、配送等方
式，实现原材料、半成品、成品及相关信息由商品的产地到商品的消费地所进
行的计划、实施和管理的全过程。总体而言，物流可分为宏观物流-场外物流与
微观物流-场内物流，宏观物流-场外物流通常指交通运输领域的物流，具体可
包括汽车、火车、轮船和飞机等物流方式，微观物流-场内物流是指将产品进行
入库、保管、出库等一系列的产品流动，具体可包括工厂、仓库、物流中心和
分拣配送中心等。
  智能物流系统是以物联网技术为基础，综合运用大数据、云计算、视觉识
别、智能算法及相关传感及信息技术，具有系统感知、识别、决策和交互能力
的物流系统。根据工信部、财政部联合印发的《智能制造发展规划（2016-2020
年）》，智能物流与仓储装备属于智能制造装备创新发展重点中的五类关键技术
装备之一，属于智能制造的重要组成部分。
  基于应用场景的不同，场内物流主要可分为仓储物流、生产物流和电商物
流三类，具体区别如下：
分类        定义        典型应用场景         关键技术和特点
                               以原料库、成品库、物流中心为代
     利用仓库及相关设施设备
仓储                             表，根据场地面积、货物存储要
     进行物品的入库、储存、    仓库
物流                             求、尺寸、重量和流量等条件依据
     出库的物流活动
                               客户个性化需求进行方案定制
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分类        定义        典型应用场景         关键技术和特点
                               以线边库、周转库、专用设备、配
                               送设备为代表，紧密结合生产工
     生产企业内部进行的涉及
生产                             艺，实现物料在不同生产工序间的
     原材料、在制品、半成     生产线
物流                             临时仓储、实时分配、输送和信息
     品、产成品等的物流活动
                               传递，并可动态调整物流作业，满
                               足产线节拍需求
     面向快递、电商行业，以
电商                             以分拣设备为代表，实现海量订单
     分拣、配送为代表的物流    分拣配送中心
物流                             处理、物料快速分拣
     活动
  公司的智能物流系统主要面向以自动化立体仓库为核心的仓储物流与生产
物流业务。
  从全球来看，智能物流系统的产生和发展是社会生产和科学技术发展的结
果。上世纪 50 年代初，美国出现了采用桥式堆垛起重机的立体仓库，随后出现
司机操作的巷道式堆垛起重机立体仓库。1963 年，美国率先在立体仓库中采用
计算机控制技术，建立了第一座计算机控制的立体仓库，在美国和欧洲得到迅
速发展。上世纪 60 年代中期，日本开始兴建自动化立体仓库并快速发展，智能
物流系统自此在欧美发达国家和日本迅速发展起来。现在，美国、日本、欧洲
依然掌握智能物流系统最先进的技术，引领智能物流的发展。
  从国内来看，公司控股股东北自所与北起院于上世纪 70 年代承担国家任务
开始研制我国第一座自动化立体仓库。近年来，随着我国制造业升级换代，工
业用地紧张与劳动力短缺现象凸显，得益于制造业固定资产投资的拉动以及数
字化、智能化技术的不断升级，我国的智能物流行业得到了长足发展，但国外
智能物流系统供应商在高端智能物流软硬件技术和行业经验方面仍具有一定优
势。中国本土智能物流系统供应商仍需提高技术研发实力，通过具有自主知识
产权的智能物流系统解决方案开发并拓展国内外市场。
  物流体系主要分为人工物流、机械化物流、自动化物流、集成化物流、智
能化物流五个阶段。现阶段我国物流体系正处于从自动化、集成化向智能化升
级发展的过程中。
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   阶段                         特点
人工物流阶段    物资的输送、存储、管理和控制主要靠人工实现
机械化物流阶段   以输送车、堆垛机、升降机等设备代替人工
          引入自动货架、自动存取机器人、AGV、自动识别和自动分拣等先进设
自动化物流阶段
          备系统
集成化物流阶段   以集成系统为主要特征，实现整个系统的有机协作
          运用软件技术、互联网技术、自动分拣技术、射频识别（RFID）、语音
智能化物流阶段
          识别技术等对仓储物流进行有效的计划、执行和控制
  （四）智能物流行业特征
  智能物流系统所涉及的技术，其众多原创理念和应用方式起源于欧洲、美
国、日本等经济较为发达的国家和地区。经过多年发展和经验积累，国外物流
装备在产品质量和可靠性方面与国内物流装备相比存在一定优势，因此目前全
球领先的智能物流装备及系统供应商也主要集中在上述发达国家和地区。
  相比于国外，我国智能物流系统起步较晚，但发展较快。在技术方面，国
家工业转型升级政策促使生产制造领域客户对智能物流的需求持续释放，国内
智能物流装备及系统供应商的项目交付经验逐渐积累，自主研发技术水平不断
提高，系统集成能力显著提升，与欧洲、美国、日本等发达国家供应商的技术
差距逐渐缩小。在服务方面，国内的智能物流系统企业在语言、沟通习惯、成
本、响应速度和系统定制化程度等方面要优于国外企业，能够满足国内不同行
业和不同客户的个性化需求。在海外市场方面，借助“一带一路”等政策支持，
以及国内市场积累的丰富经验，国内供应商也逐步开拓欧洲、美洲、南亚、东
南亚及中东等全球市场。
  （1）集成技术要求高
  智能物流系统需要在对客户物流系统进行合理规划的基础上，利用相关行
业知识与关键核心技术，实现软硬件的有机整合，物流系统与客户生产系统的
无缝衔接，为客户提供合理、经济、高效的智能物流系统解决方案。物流系统
规划设计的科学性、各系统的协调性、软硬件集成的融合度决定了智能物流系
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统能否达到客户需求。
     （2）系统高度定制化
     智能物流系统下游客户行业分布广泛，不同行业、同一行业的不同客户基
于自身采购、生产、销售等模式的特殊性都会对智能物流解决方案存在差异化
需求。智能物流系统解决方案供应商需要了解客户行业特点、工艺特点和技术
特点，针对仓储、输送和分拣等主要功能应用需求为客户提供定制化解决方案，
帮助客户在生产过程中实现技术进步和提升管理水平。
     （3）技术外延广泛
     智能物流系统是一种集光、机、电、信息和人工智能等技术为一体的现代
化系统工程，包含分拣系统、输送系统、仓储系统及人机交互系统，技术外延
广泛。未来，随着物流系统智能化程度的不断提高，物联网、云计算、大数据、
人工智能、5G、数字孪生等前沿技术在智能物流系统项目将得到更加广泛的应
用。
     智能物流系统下游应用行业广泛，受单一下游行业的影响较小，行业周期
性主要受国家宏观经济波动影响。
     智能物流系统解决方案供应商无明显区域性特征，上游物流设备供应商集
中于制造业较为发达的长三角地区，下游因行业及客户分布较为广泛，整体不
存在明显区域性特征，但受下游客户项目建设地点的区别而有所波动。
     智能物流行业存在一定的季节性，第四季度收入占比较高，主要系客户固
定资产投资一般遵循一定的预算管理流程，客户往往选择第四季度完成验收。
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  （五）行业的发展趋势和前景
  根据工信部、财政部联合印发的《智能制造发展规划（2016-2020 年）》，智
能物流与仓储装备属于智能制造装备创新发展重点中的五类关键技术装备之一，
属于智能制造的重要组成部分。公司主营的智能物流系统主要面向我国制造业
领域，与我国智能制造产业发展有着紧密联系。
  在人工生产成本增加、企业生产效率和产品质量要求提高以及生产方式由
粗放型向精细化转变的背景下，以自动化成套生产线、智能物流系统、智能控
制系统、机器人、3D 打印设备、智能数控机床、精密和智能仪器仪表与试验设
备及其相关配套零部件、元器件和通用部件为主要产品的智能制造行业逐渐成
为产业升级的新引擎，制造业智能化的行业需求带动智能制造市场迅速发展。
  同时，在振兴装备制造业、发展高端制造业、发展战略性新兴产业等方面，
国家将智能制造装备产业视为高端制造业的一个重点领域，持续出台了相关政
策和配套措施，并大力扶持相关产业的企业。受益于国家政策的大力推动，更
多的企业进行研发、生产和投资智能制造装备，形成了智能制造装备产业体系
高速发展的有利格局。
  近年来，我国智能制造业产值规模保持着高速发展，从 2010 年的约 3,400
亿元，发展到 2020 年的 25,056 亿元左右，年均复合增长率达 22.11%。随着制
造业的逐步复苏以及智能制造占制造业增加值比重的持续提高，预计 2022 年国
内智能制造业产值规模将超过 33,000 亿元，市场潜力巨大。作为高端装备的细
分行业之一，在制造业庞大的市场规模和国家产业政策的支持下，包含智能物
流系统的智能制造装备市场将具备长期发展的动力。
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                               智能制造产业规模（亿元）                                同比增速
         数据来源：前瞻产业研究院《智能制造行业市场前瞻与投资战略规划分析报告》
    （1）国内生产总值和人均国内生产总值显著提高
    近年来，我国经济结构进入转型期，呈现新常态的发展状态，但国内生产
总值和人均国内生产总值仍稳定增长。根据国家统计局数据，我国的国内生产
总值从 2010 年的 41.21 万亿元增长到 2022 年的 121.02 万亿元，年均复合增长
率为 9.39%；人均国内生产总值从 2010 年的 3.08 万元增长到 2022 年的 8.57 万
元，年均复合增长率为 8.90%，为智能物流行业的快速发展奠定了经济基础。
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                                     数据来源：国家统计局
                                     数据来源：国家统计局
  （2）工业增加值和社会消费品零售总额稳定增长
  根据国家统计局数据，我国工业增加值从 2010 年的 16.51 万亿元增长到
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进了行业的不断创新和效率提升。
                                        数据来源：国家统计局
                                        数据来源：国家统计局
  （3）企业规模扩大增加物流管理能力需要
  近年来，伴随着我国经济总量的不断积累，企业规模也在不断扩大。根据
国家统计局数据，我国工业企业资产总计从 2010 年的 59.29 万亿元增长到 2022
年的 156.12 万亿元，年均复合增长率为 8.40%。企业资产的增长，使得企业生
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产和配送所需物资的储存数量、品种类别、出入库频率不断增加，对企业的物
资管理水平、拣选效率、准确性和及时性提出了更高的要求，进而导致对智能
物流系统先进技术与装备的需求也与日俱增，客观上增加了对智能物流行业的
需求，促进了智能物流行业的快速发展。
                            工业企业资产（万亿元）                               工业企业资产增长率
                                                                                      数据来源：国家统计局
   （4）人力、土地成本增加使得智能物流系统成本优势彰显
   根据国家统计局数据，我国制造业城镇私营单位就业人员平均工资、制造
业城镇单位就业人员平均工资分别从 2010 年的 2.01 万元、3.09 万元增长到
镇制造业就业人数从 2010 年的 3,637 万人增长到 2021 年的 3,828 万人，增幅
管理，土地资源日渐紧张，土地使用成本不断增加，企业需要充分利用有限空
间，提高现有土地利用率。国内人工和土地成本快速上升使得智能物流成本优
势彰显。
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                                       数据来源：国家统计局
                                       数据来源：国家统计局
  综上所述，随着国内经济不断发展，国家产业政策大力支持，企业对智能
物流系统需求持续释放，智能物流系统成本优势不断彰显，国内智能物流系统
行业正面临着良好的发展机遇。
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  （1）先进信息技术快速发展，推动智能物流进一步升级
  物流科学技术的发展与应用是智能物流系统快速发展的保证与基础条件，
伴随我国物联网、云计算、大数据、人工智能、5G、数字孪生等前沿技术的迅
速发展，先进技术与智能物流行业不断结合，为智能物流行业快速发展提供支
撑，更好地实现对人工操作的替代。
  物联网技术的发展，实现了智能物流系统远程运维，提升智能物流系统的
可靠性和运维效率。云计算、大数据、人工智能、5G 的技术发展进一步加快智
能物流系统的信息化进程，保障供应链各环节的可视化、精细化、高效化，提
升智能物流系统的运作效率。数字孪生技术是一项创新性系统技术，利用物理
模型、传感信息、历史运行记录等数据，对实体对象进行动态仿真和数据挖掘。
数字孪生技术的发展，可以快速、低成本地对物理系统进行仿真优化，模拟和
测试智能物流系统在各种场景下的运行情况，预测设备故障，优化调度方案。
智能物流系统解决方案供应商未来会进行数字化转型，利用数字孪生等技术对
物流系统进行改进和提升。
  （2）下游企业规模逐步扩大，智能物流系统需求旺盛
  近年来，中国制造领域的领先企业规模不断扩大，产品的存储容量、种类、
出入库频率日益增加，传统的人工搬运及库存管理已无法满足企业日常生产经
营活动。下游企业规模的进一步扩大，对企业的物资管理水平、物流效率、准
确性和及时性提出了更高的要求，智能物流的重要性不断凸显。
  智能物流系统可广泛应用于多个领域，有效提高搬运效率、降低仓储成本、
节省仓储空间和优化信息流程，满足下游企业日益增长的生产需求。
  （六）行业竞争状况
  我国对智能物流行业在产业政策上没有准入限制，行业内的企业具体情况
如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                            招股意向书
   类别           市场定位                  代表品牌
          产品技术水平高、质量好，行业经        以日本大福、村田为代表的日本品
国际智能物流装   验较丰富，品牌知名度高，在国内        牌；胜斐迩、德马泰克、伯曼、伟
备及系统供应商   高端及海外智能物流市场，具有重        创为代表的德国品牌；以霍尼韦
          要影响力                   尔、巴斯蒂安为代表的美国品牌
          利用本土化优势、定制化能力深耕        北自科技、机器人、昆船智能、北
国内智能物流装   特定行业，不断提高技术实力，发        起院、诺力股份、今天国际、东杰
备及系统供应商   力抢占国内中高端及海外智能物流        智能、兰剑智能、井松智能、科捷
          市场                     智能等国内品牌
  和国外一流企业相比，国内企业总体在技术、规模、经验等方面仍存在一
定差距，但国内龙头企业通过深耕特定行业，提供高定制化、高性价比的产品
在特定行业中已经形成一定的口碑与竞争优势。本土企业中也逐渐形成了具有
产品自主研发、整体设计、复杂系统集成、大型项目安装调试以及售后维保全
链条服务能力的综合性智能物流系统供应商，在中高端市场可与国际智能物流
装备及系统供应商进行竞争。
  （1）技术壁垒
  智能物流系统是一项集自动化技术、信息和人工智能技术为一体的现代化
系统工程，具有定制化特点，要求智能物流系统提供商具有较强的总体规划、
系统集成、产品研发以及现场实施能力，对各类物流软、硬件具有较深的研究，
并熟悉客户所在行业及自身生产工艺和运营管理特点，能根据下游行业客户的
需求提供高质量定制化服务。因此，技术实力和行业经验等因素对新进入者构
成了技术壁垒。
  （2）市场壁垒
  智能物流系统通常投资规模较大，下游客户普遍对智能物流系统的适用性、
安全性、可靠性和稳定性等有较高要求，品牌知名度、口碑、经营业绩、项目
经验及过往成功案例，成为了客户选择智能物流系统解决方案供应商的关键考
虑因素。因此，品牌知名度和市场口碑等因素对新进入者构成了市场壁垒。
  （3）人才壁垒
  智能物流系统行业具有技术密集的特点，在方案设计、项目管理、系统集
北自所（北京）科技发展股份有限公司               招股意向书
成、安装调试和售后服务的过程中，需要经验丰富、经过长期培养的专业人才。
因此，专业技术人才和团队实施能力对新进入者构成了人才壁垒。
  （4）资金壁垒
  智能物流系统行业企业需掌握大量前沿技术且不断投入研发才能保证满足
客户不断提高的物流系统需求，需要较大的研发投入，同时智能物流系统项目
周期较长，在项目实施过程中需要有人员及预付款投入。因此，随着行业规模
的持续增长，资金实力和周转能力构成了资金壁垒。
  从需求端来看，随着我国经济进入转型升级阶段，国内企业生产规模日趋
扩大、企业管理信息化的日益普及和土地及人力成本的逐年提高，智能物流系
统作为降本增效的利润增长点被越来越多的企业所重视。智能物流系统已在化
纤、玻纤、食品饮料、家居家电、机械电子、医药、机械电子、医药、新材料、
日用品、纺织、石化、配送物流等诸多行业中得到广泛推广和应用，并将在未
来持续释放需求。
  从供给端来看，上游行业主要为输送设备、货架、堆垛机等设备类供应商，
服务器、PLC、变频器、低压电器、传感器等电气电子类供应商及电机、货叉、
气动元件等机械材料供应商，均为竞争性行业，业内供应商众多，单个供应商
议价能力不强。近年来上游主要设备、零部件的原材料价格存在一定波动，人
工成本也逐步提升，导致设备和零部件价格也有所上升。但行业内企业可以通
过成本控制、提高销售价格等方式转移部分成本压力，长期来看，材料采购成
本的变化对本行业利润水平的整体影响较小。
  从行业竞争格局来看，智能物流行业存在技术、市场、人才和资金等诸多
壁垒，一般企业难以进入。行业内企业竞争主要是技术、品质、品牌和服务的
竞争，产品附加值逐步提高，优势企业的市场占有率和竞争力也得到一定程度
的提高，利润水平也随之增加。
  未来，随着各行业智能物流需求的持续释放，国内智能物流装备及系统供
应商技术、品质、品牌实力的不断提高，国内智能物流装备及系统供应商将抢
北自所（北京）科技发展股份有限公司                   招股意向书
占更多中高端市场，行业利润仍将维持在合理水平。
  （七）行业发展影响因素
  （1）国家产业政策的大力支持为行业发展提供保障
  近年来，国务院及各部委陆续发布了《智能制造发展规划（2016-2020 年）》、
《关于推动物流高质量发展促进形成强大国内市场的意见》、《关于进一步降低
物流成本的实施意见》、《“十四五”智能制造发展规划》等政策，对智能物流系
统行业发展提供有力的政策支持。
  （2）现代企业竞争的加剧推动需求增长
  市场竞争的日益加剧对制造业企业提高物流效率、降低仓储物流成本提出
了更高要求。智能物流系统能有效地提高企业仓储能力，节约用地，降低人工
成本，提高企业作业效率和精益化管理水平，土地资源紧张和劳动力成本上升
使制造业企业采用先进物流系统来实现降本增效的动力增加，将推动智能物流
行业的发展进程。
  （3）物联网的发展为行业发展带来广阔前景
  物联网的特征之一就是物流系统的高度信息化、数字化、系统化、网络化、
自动化，智能物流系统能够较好实现企业物联网的发展目标，符合现代物联网
的发展趋势。此外，随着经济不断发展，国内企业的规模也不断发展壮大，企
业管理信息化需求也逐步提高，智能物流系统在物流精细化和信息化管理方面
有着较为明显的优势，可以满足企业全面的信息化管理要求。因此，国家物联
网建设的逐渐推进和企业信息化管理水平的不断提高，将为国内智能物流系统
行业带来发展机会。
  （4）信息技术、自动化技术的发展为行业提供技术支持
  近年来，传感器技术、定位技术和识别技术的发展大大提升了智能物流的
输送分拣效率以及仓储空间利用率，降低了企业成本。未来，物联网、云计算、
大数据、人工智能、5G、数字孪生等前沿技术在智能物流的应用将变得愈加广
北自所（北京）科技发展股份有限公司               招股意向书
泛，能进一步高效地整合、管理和调度数据资源，推动物流行业向智能化转变。
  （1）行业人才相对匮乏
  智能物流行业是技术密集型行业，专业技术人才不仅需要具备机械、电气、
自动化、计算机等专业知识，还需要通过多个项目的实际执行积累实践经验。
近年来智能物流行业呈现快速增长趋势，而专业技术人才的培养需要一定的周
期，短期内难以弥补，制约了智能物流行业的发展和提升。
  （2）行业内企业规模偏小
  智能物流项目通常周期较长，公司需要对项目前期的原材料采购、部分集
成设备外购及制造、实施进行一定比例的垫款，资本实力是能否获得大型项目
的重要指标之一。我国智能物流系统行业起步较晚，行业内企业规模普遍偏小，
资金实力不足，品牌知名度不高，抗风险能力偏弱，在与国际主要智能物流系
统供应商竞争时优势较小。
  （八）行业与上、下游行业之间的关系
  智能物流行业产业链上游主要为物流设备、机械材料和电气电子产品供应
商；中游是解决方案供应商，需要具备项目规划和实施能力，部分企业具备自
主知识产权的核心控制系统和管理软件，并可根据客户的需求研发硬件设备，
设计建造智能物流系统；下游是以化纤、玻纤、食品饮料、家居家电、机械电
子和医药为代表的制造业领域和以零售、快递为代表的电商领域。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                 招股意向书
  中游的解决方案供应商处于整个产业链的枢纽，负责对上游物流装备进行
系统集成，并向下游客户提供系统解决方案。为增强自身的核心竞争力，越来
越多的解决方案供应商持续加强自身核心装备的研发、制造能力及软件的研发
创新，拓展核心产品种类。
  智能物流系统行业上游主要为货架、输送机和堆垛机等设备类供应商，
PLC、驱动元件、检测元件、低压电器、服务器和电气辅材等电气电子类供应
商，电机、货叉、气动元件和板材等机械材料类供应商。上游行业属于充分竞
争性行业，不存在被单一厂商所垄断的情形，上游行业的产能、市场变化对本
行业的影响较小。
  随着我国经济进入转型升级阶段，国内企业生产规模日趋扩大、企业管理
信息化的日益普及和土地及人力成本的逐年提高，生产自动化、仓储物流智能
化作为降本增效的利润增长点被越来越多的企业所重视。为适应企业高效、准
确、低成本的物流作业要求，智能物流行业不断发展壮大，现阶段公司产品在
化纤、玻纤、食品饮料、家居家电、机械电子、医药、新材料、日用品、纺织、
石化、配送物流等行业中得到广泛推广和应用，其中化纤、玻纤、食品饮料和
家居家电营业收入占比相对较高。
  （1）化纤行业
北自所（北京）科技发展股份有限公司                             招股意向书
意见》，提出“推进大集成、低能耗智能物流、自动落筒、自动包装等装备研发
及应用，提升纤维自动化、智能化生产水平”。我国化纤产量从 2012 年的
我国化纤产量保持稳定增长态势，降本增效、产能提升将促使其对智能物流系
统的需求持续增长。目前公司化纤生产智能物流系统主要集中在涤纶、锦纶等
长丝生产领域，未来将向其他纤维制造细分领域进行拓展。
                                         数据来源：国家统计局
   （2）玻纤行业
增长率 9.08%，总体呈持续增长趋势。在国家大基建及新基建等战略下，风电、
交通运输、电子通信、建筑装饰、工业管罐等领域的投资建设大幅提高了对玻
纤的需求，而我国白泡石、叶蜡石、高岭土、石灰石、石英砂等玻纤所需矿物
原料的储量非常丰富，在原材料供应上具有本地化配套的独特优势，促使国内
玻纤生产制造企业进一步发展。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                             招股意向书
                                 数据来源：中国玻璃纤维工业协会
  （3）食品饮料行业
  我国乳制品产量从 2012 年的 2,545.10 万吨增长到 2022 年的 3,117.70 万吨，
年均复合增长率为 2.05%。乳制品行业整体呈现存量竞争和向头部集中的态势，
冷链建设作为乳制品行业核心竞争要素之一变得愈发关键，因此行业内头部企
业近年来持续加强包含自动化立体仓库在内的冷链建设。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                            招股意向书
                                        数据来源：国家统计局
  我国白酒产量从 2012 年的 1,153.10 万千升下降到 2022 年的 671.20 万千升，
酒产量呈现下降趋势，伴随着消费升级推动低端产能持续出清，中、高端白酒
销售占行业比重不断提升，体现了白酒行业分化发展的特点。为加强白酒存储
能力与精细化管理水平，白酒行业龙头企业近年来持续加强包含自动化立体仓
库在内的仓储能力建设。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                          招股意向书
                                   数据来源：国家统计局
  （4）家居家电行业
  我国日用家电零售商品销售额从 2012 年的 3,610.19 亿元增长到 2021 年的
准，更多新赛道被开发，逐步向专业细分领域延伸，精益化管理需求持续增长，
对智能仓储物流系统需求相应保持增长趋势。
                                   数据来源：国家统计局
三、发行人在行业中的竞争地位
  （一）市场供求及竞争状况
  报告期内，公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、
设计、制造与集成业务，从使用场景区分，智能物流系统可分为智能仓储物流
系统和智能生产物流系统。
  （1）智能仓储物流系统
  报告期内，公司智能仓储物流系统业务销售收入分别为 63,900.45 万元、
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                    招股意向书
为 57.64%、48.96%、54.16%和 39.65%。
     智能仓储物流系统主要产品形态为企业的原材料库、成品库和物流配送中
心等，主要应用于仓储环节物料储量大、流量高和品种多的行业，具有通用性
强、覆盖面广的特点，市场整体呈现充分竞争态势。
     公司智能仓储物流系统业务主要集中于化纤、玻纤、食品饮料、家居家电、
机械电子、医药等行业，主要竞争对手十余家，详见本招股意向书本节之“三、
发行人在行业中的竞争地位”之“（三）发行人的主要竞争对手”相关内容。
     （2）智能生产物流系统
     报告期内，公司智能生产物流系统业务销售收入分别为 45,589.00 万元、
为 41.12%、48.45%、43.15%和 59.55%。
     智能生产物流系统以包含线边库、周转库和复杂输送单元为主要特征，应
用于生产过程中存在多品种小批量物料周转、仓储需求的行业，需要将物流系
统与生产工艺相结合，具有工艺复杂、专业性强的特点。
     下游企业通常对于智能生产物流系统在特定下游行业的技术实力和行业经
验等方面要求较高，因此特定下游行业内的主要竞争企业数量通常相对较少。
公司自主开发了一系列掌握核心技术的细分行业智能生产物流系统解决方案，
目前在以化纤、玻纤为代表的纤维制造领域得到广泛应用，其中化纤行业主要
竞争对手为 Salmoiraghi S.P.A.（赛龙捷）、Irico Gualchierani Handling（古罗尼）
和 The Oerlikon Group（欧瑞康）；玻纤行业主要竞争对手为安歌科技、长虹智
能。
     根据工信部、财政部联合印发的《智能制造发展规划（2016-2020 年）》，智
能物流与仓储装备属于智能制造装备创新发展重点中的五类关键技术装备之一，
属于智能制造的重要组成部分。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                               招股意向书
     根据前瞻产业研究院发布的《智能制造行业市场前瞻与投资战略规划分析
报告》，近年来我国智能制造业产值规模保持着高速发展，从 2010 年的约 3,400
亿元，发展到 2020 年的 25,056 亿元左右，年均复合增长率达 22.11%。随着制
造业的转型升级以及智能制造占制造业增加值比重的持续提高，预计 2022 年国
内智能制造业产值规模将超过 33,000 亿元，市场潜力巨大。
     作为高端装备的细分行业之一，在制造业庞大的市场规模和国家产业政策
的支持下，企业对智能物流系统需求持续释放，智能物流系统在人工和土地使
用成本优势不断彰显，国内智能物流系统行业正面临着良好的发展机遇。
     （二）发行人行业地位
     凭借多年控制和软件系统开发及仓储物流系统集成经验，公司成功开发了
一系列物流装备、控制和软件系统，形成了面向化纤、玻纤等行业的智能生产
物流系统解决方案，以及面向多个行业的智能仓储物流系统解决方案，公司入
选国务院国资委首批“创建世界一流专精特新示范企业”名单，曾获得工信部
“制造业单项冠军示范企业”、纺织工业联合会科技进步奖一等奖、包装联合会
科学技术奖一等奖、中国机械工业科学技术发明奖一等奖、智能制造创新大赛
智能制造装备创新赛道一等奖、系统集成解决方案创新赛道一等奖、二等奖等
重大科技奖项以及中国物流与采购联合会“物流技术装备推荐品牌”、中国自动
化学会“CAA 智慧系统创新解决方案”等行业奖项。
     北自科技曾获评“制造业自动化国家工程研究中心-先进物流技术分中心”、
“中国纺织机械行业纺织智能物流系统产品研发中心”、“符合《智能制造系统
解决方案供应商规范条件》企业”、“北京市企业技术中心”、“北京市知识产权
示范单位”，2019 年、2020 年连续两年中标工信部“智能制造系统解决方案供
应商”项目，是“中国物流与采购联合会物流装备专业委员会副会长单位”。
     公司及业务前身北自所物流事业部获得的重大奖项如下：
             注
序号    获奖对象            所获荣誉            颁发单位      颁发时间
                 中国物流与采购联合会科技进步     中国物流与采购联合
                 奖一等奖               会
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                   招股意向书
              注
序号     获奖对象              所获荣誉             颁发单位      颁发时间
                                        国务院国有资产监督
                                        管理委员会办公厅
                  系统集成解决方案创新赛道一等        智能制造创新大赛组
                  奖                     委会
                                        中国机械工业联合
                  中国机械工业科学技术发明奖一
                  等奖
                                        会
                  中国物流与采购联合会科技进步        中国物流与采购联合
                  奖二等奖                  会
                                        智能制造创新大赛组
                                        委会
                  系统集成解决方案创新赛道二等        智能制造创新大赛组
                  奖                     委会
                                        工业和信息化部
                                        中国工业经济联合会
                  中国纺织工业联合会科学技术奖
                  科技进步奖一等奖
                                        中国机械工业联合会
                                        中国机械工程学会
                  “十二五”机械工业优秀科技成
                  果
                  中国纺织工业联合会产品开发贡
                  献奖
                                        国家科学技术进步奖
                                        评审委员会
                  全国机械工业科学大会显著成绩        中华人民共和国第一
                  奖                     机械工业部
注：获奖对象为北自所的，系公司业务前身与物流系统相关的奖项。
      公司获得的行业奖项如下：
序号     获奖对象             所获荣誉              颁发单位      颁发时间
                                        中国物流与采购联
                                        委员会
                                        中国物流与采购联
                                        委员会
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                       招股意向书
序号     获奖对象             所获荣誉                颁发单位        颁发时间
                                        全球智能物流产业
                                        发展大会组委会
                                        中国物流与采购联
                                        合会
               中国重型机械行业-2021 年度专精       中国重型机械工业
               特新冠军单位                   协会
                                        全球智能物流产业
                                        发展大会组委会
               方太集团 100 亩智能物流中心项目       中国物流与采购联
               物流技术创新奖                  合会
                                        《物流技术与应
                                        用》杂志社
                                        中国物流与采购联
                                        合会
                                        中国机电一体化技
                                        术应用协会
                                        《物流技术与应
                                        用》杂志社
                                        全国家居行业供应
               优秀供应商
                                        会组委会
                                        全国家居行业供应
               优秀工程项目奖
                                        会组委会
               系统集成）荣誉证书
      公司及业务前身北自所物流事业部参与制定的主要标准情况如下：
                                                 注    标准 起草单位
序号        标准编号             名称            发布时间
                                                      类型  排名
                         自动化系统与集成 复杂                  国家
                         产品数字孪生体系架构                   标准
                         工业机器人云服务平台分                  国家
                         类及参考体系结构                     标准
                         物流仓储配送中心成件物                  国家
                         品连续垂直输送机                     标准
                         物流装备管理监控系统功                  国家
                         能体系                          标准
                         仓储物流自动化系统功能                  国家
                         安全规范                         标准
                         数字孪生车间 第 1 部                 团体
                         分：总体要求                       标准
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                 招股意向书
                                                     注     标准 起草单位
序号            标准编号                名称         发布时间
                                                           类型  排名
                         数字孪生车间 第 2 部                      团体
                         分：模型构建要求                          标准
                         数字孪生车间 第 3 部                      团体
                         分：虚实交互要求                          标准
                         智能工厂 自动导引车 通                      团体
                         用技术要求                             标准
                         聚酯长丝智能车间 第一                       团体
                         部分：体系架构                           标准
注：上表中 2019 年之前发布的标准起草单位为北自所，系公司业务前身与物流系统相关的
标准。
      根据高工机器人产业研究所《中国物流仓储系统集成商竞争力排行》，公司
位于 2020 年中国物流仓储系统集成商竞争力排行第三名，竞争力水平位于同行
业前列，前十名排名情况如下：
      排名                        企业名称                      综合得分
                                东杰智能                       78
                                井松智能                       78
      公司业务前身北自所物流事业部是我国较早研究仓储物流技术的科研机构，
自上世纪 70 年代起致力于自动化仓储物流技术的开发和应用，参与建设了我国
第一座自动化立体仓库，深耕物流领域 40 多年。凭借多年控制和软件系统开发
及仓储物流系统集成经验，公司形成了领先的技术研发实力、强大的系统集成
能力和稳定的人才队伍，积累了丰富的项目实施经验与优质的长期客户资源。
      与同行业可比公司相比，公司在营业收入、竞争力排名等方面均处于行业
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                            招股意向书
前列，但受限于资金瓶颈与机械制造能力，在资产规模、盈利能力与研发投入
等方面处于行业平均水平，需要通过上市融资进一步提高企业竞争力。
     （三）发行人的主要竞争对手
     从全球竞争状况来看，2022 年全球前十大智能物流装备及系统供应商年收
入在 79 亿元-303 亿元之间，排名第一的日本大福 2022 年营业收入达到 302.83
亿元人民币，近年来头部企业规模总体呈现上升趋势，具体情况如下：
                                                             单位：亿元
排                                                      是否上   中国市场
          企业名称          国家     2022 年        2021 年
名                                                      市公司    业务
        范德兰德公司
        （Vanderlande）
                                                             年报分业
       村田机械株式会社
         （Murata）
                                                             露不明确
        梅卡卢兹公司
        （Mecalux）
注 1：数据来源于美国《Modern Materials Handling》杂志，选取智能物流业务收入。
注 2：汇率采用年初与年末平均汇率。
     根据日本大福 2022-2023 财年年报和网站披露，日本大福在中国市场的业务
包括但不限于制造业及流通产业物流系统、半导体及液晶生产线系统、汽车生
产线系统、机场专用系统、骨灰安置所、无线电源解决方案和洗车机，在中国
市场的营业收入由 2018 年的 65.77 亿元下降到 2022 年的 32.73 亿元。
     目前公司业务主要集中在国内，在不同下游应用领域与国内外竞争对手进
行竞争，具体情况如下：
 下游应用领域                        主要竞争对手
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
 下游应用领域                         主要竞争对手
          Salmoiraghi S.P.A.（赛龙捷）、Irico Gualchierani Handling（古罗尼）、
化纤
          The Oerlikon Group（欧瑞康）
玻纤        安歌科技、长虹智能
食品饮料      大福、德马泰克、昆船智能、北起院、诺力股份、东杰智能
家居家电      昆船智能、北起院、机器人、诺力股份、科捷智能
机械电子      大福、北起院、机器人、东杰智能
          大福、瑞仕格、昆船智能、北京伍强科技有限公司、北起院、兰剑智
医药
          能、东杰智能、今天国际等
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                                招股意向书
  公司国内市场主要竞争对手的经营情况、市场地位、技术与生产实力、关键业务数据及指标等情况如下：
         上市    成立
  公司名称                  主营业务       主要业务领域                   市场地位                        技术与生产实力             营业收入（万元）
         状态    时间
                                                  公司是一家致力于简化物流运作                 公司能够提供对客户的全面支持系统，
                      主要从事存储系                     的大型跨国企业，拥有 3,000 余             包括咨询、设计、生产、安装和维护
                      统、输送系统、分     电子商务、食         项专利技术，能够为全球范围内                 等。公司拥有丰富的制造和系统集成经
         境 外   1937   拣和拣选系统、信     品、药品、化学        的客户提供从咨询到售后乃至系                 验，能够快速响应各种需求，包括设计
 大福                                                                                                          327,319.84
         上市    年      息系统等多种物流     品、机械等制造        统升级的全方位深度服务。根据                 具有复杂要求的系统。公司连续 8 年在
                      设备以及信息系统     业              《Modern Materials Handling》杂   材料处理行业中排名世界第一，在全球
                      业务                          志，公司全球营收规模排名行业                 范围内拥有 59 家子公司，分支机构遍及
                                                  第一。                            全球 26 个国家和地区。
                                   服装、耐用品制
                      从事 AGV 系统、
                                   造、电子商务、
                      输送机系统、高架
                                   食品饮料、日用                                       公司在全球范围内拥有超过 11,000 名员
                      系统、码垛和卸                     公司是国际知名的智能自动化解
                                   商品零售、杂货                                       工，为世界知名品牌在全球范围内部署
         未 上   1819   垛、                          决方案供应商，在解决供应链挑
 德马泰克                              店、卫生保健、                                       逾 8,000 套解决方案，公司在超过 35 个     未披露
         市     年      机器人系统、分拣                    战方面拥有 200 多年的成功经
                                   非耐用品制造、                                       国家/地区设立研发与工程设计中心、制
                      系统、存储系统等                    验。
                                   包裹、第三方物                                       造工厂和服务中心。
                      设备及软件系统等
                                   流 、 批 发 /B2B
                      业务
                                   等行业
                      从事 AGV 系统、
                                   食品饮料、零售
                      输送机系统、自动                    公司总部位于瑞士，是全球领先                 公司在超过 25 个国家拥有 2,400 多名员
         未 上   1900                及电商、生物医
 瑞仕格                  存取系统、拣货和                    的物流自动化物流系统集成商，                 工，成功交付了 2,000 余套立体仓库及自       未披露
         市     年                   药、农业、低温
                      码垛系统和物流管                    拥有 100 余年的经营历史。                动化配送物流系统。
                                   物流等行业
                      理软件业务
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                   招股意向书
         上市    成立
  公司名称                  主营业务      主要业务领域           市场地位                 技术与生产实力               营业收入（万元）
         状态    时间
                                                                 公司研发的工业机器人以实现进口替代
                                             中国第一家从事机器人产业化和
                                                                 为目标，研发设计的产品性能指标比肩
                                             实现机器人出口的企业。公司作
                                                                 国际竞争对手的同类产品，且产品设计
                      主要从事工业机器               为国家机器人产业化基地起草并
                                  电力、汽车、家                        使用寿命可以达到 12 年。公司是机器人
         创 业   2000   人、物流与仓储自               制定多项国家及行业标准，创造
 机器人                              居家电、机械电                        产品线齐全的企业之一，研制了具有自              64,167.66
         板     年      动化成套装备生产               百余项行业第一，是行业内首批
                                  子等行业                           主知识产权的机器人覆盖五大系列百余
                      及系统集成业务                中国名牌产品、国家首批 91 家
                                                                 种产品，形成十大产业方向，累计出口
                                             创新型企业，中国机器人 TOP10
                                             标杆企业。
                                                                 国际企业提供产业升级服务。
                                             国内知名的仓储物流搬运车辆制
                      子公司无锡中鼎主
                                             造企业，是国内较早进入工业车      公司产品线从轻小型搬运车辆扩大至电
                      要从事自动化立体
                                  新能源、医药、    辆生产领域的企业之一，在工业      动仓储车辆，公司拥有 10 余年的产品研
                      仓库系统、输送设
                                  冷链、制造、家    车辆中端及中高端市场占据了领      发和生产经验，共拥有轻小型搬运车
                      备及系统、码垛设
 诺力股份    主板           备及系统、分拣设                                                                 329,886.02
               年                  电商、军工、食    项国家或行业标准。2017 年,公   叉车等三大系列 200 多个品种的产品，
                      备及系统、提升设
                                  品饮料、电力、    司收购无锡中鼎 90%股权，无锡    2021 年产值增速达 45%，开发了多项拥
                      备及系统及管理软
                                  烟草等行业      中鼎是国内领先的智能物流系统      有自主知识产权的新产品，技术水平达
                      件系统的研发、生
                                             和智能制造系统综合解决方案提      到国内领先或国际先进。
                      产和销售
                                             供商。
                                  医药、食品饮     国内较早从事智能物流装备业务      公司是行业内少数具备核心产品自主生
                      主要从事输送线、
                                  料、冷链、物     的优秀供应商。公司于 2015 年   产能力的企业，拥有三大生产基地、完
                      AGV 工业机器人
         创 业   1995               流、电子商务、    在创业板挂牌上市，也是行业内      善的 ISO 9001 质量管理体系和近 30 年的
 东杰智能                 等设备和软件产品                                                                  65,673.62
         板     年                  跨境电商、快消    较早上市的企业。公司在技术、      工厂生产管理的先进经验，生产基地总
                      的研发、生产和销
                                  品及保健品、机    业绩、生产、品牌等方面均处于      占地面积约 310 亩，厂房面积共约 20.5
                      售
                                  械电子等行业     行业较高水平。             万平方米。
                                                                 公司深耕智慧物流和智能制造 20 余载，
                                             公司目前为中国物流与采购联合
                                  新能源、冷链、                        服务覆盖 30 多个行业，公司业务遍及全
                                             会常务理事单位、中国物流技术
                      主要从事智慧物流    航空、通信、3C                       国各地及海外市场。在软件和设备研发
         创 业   2000                          协会副理事长单位、深圳市软件
 今天国际                 和智能制造系统综    电子、烟草、家                        方面，已通过 CMMI（软件能力成熟度           241,137.61
         板     年                             行业协会常务理事单位及国家火
                      合解决方案业务     居、日化、食                         模型集成）最高等级 5 级认证，并获得
                                             炬计划重点高新技术企业、深圳
                                  品、电力等行业                        首张国产叉式 AGV 全功能指令认证 CE
                                             市重点(技术型)物流企业。
                                                                 证书。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                             招股意向书
         上市    成立
  公司名称                  主营业务     主要业务领域           市场地位                技术与生产实力           营业收入（万元）
         状态    时间
                                                                公司是国内少数具备软硬件自研自产能
                                                                力的智慧物流系统领域优势企业，是国
                      主要从事物流领域             公司以雄厚的研发实力承担了多
                                                                内较早一批涉足物流领域提供整体物流
                      的咨询、规划设    烟草、军事军    项国家和省市级研发项目，公司
                                                                解决方案的高新技术企业，是目前少数
         科 创   2001   计、软件开发、设   工、医药、电子   产品已受到中国烟草、中国医药
 兰剑智能                                                           实现整套物流设备出口海外发达国家的         84,969.06
         板     年      备制造、项目监    商务、规模零    集团、美国宝洁(P&G)等众多知
                                                                中国品牌。标杆型案例遍布 18 个行业，
                      理、系统集成为一   售、汽车等行业   名企业的广泛认可，公司的产品
                                                                具备 29 年物流仓储解决方案，已部署超
                      体的解决方案               具有较高的市场地位。
                                                                过 3 万台机器人，高端行业客户超过
                                                                公司为下游客户提供智能物流整体解决
                                           公司系国内知名的智能物流设备       方案，先后承担了 2017 年度合肥市级智
                                 汽车、化工、机
                                           与智能物流系统解决方案提供        能装备产业集聚发展基地专项引导基金
                                 械、纺织服装、
                      主要从事智能物流             商，被认定为国家高新技术企        支持项目、2020 年合肥市级智能装备产
                                 电子、电力设备
                      设备、智能物流软             业、安徽省企业技术中心。公司       业集聚发展基地资金支持项目、2020 年
         科 创   2007              及新能源、轻工
 井松智能                 件与智能物流系统             建有合肥市工业设计中心，入选       合肥市自主创新政策“借转补”资金立项        50,727.54
         板     年                 制造、交通运
                      的研发、设计、制             “国家级专精特新 ‘小巨人’企业     项目、安徽省 2020 年度人工智能产业创
                                 输、有色金属、
                      造与销售                 （第三批）名单”，被认定为“建      新发展若干政策支持项目等多个项目的
                                 食品饮料、医药
                                           议支持的国家级专精特新‘小巨       研发，并受邀参与国家标准计划《工业
                                 等行业
                                           人’企业（第二批第一年）”。       机械电气设备及系统数控 PLC 编程语
                                                                言》的起草。
                                           公司于 2021 年入选了科学技术
                                           部火炬高技术产业开发中心等单
                                           位主办评选的全国硬科技企业之       公司以自有核心技术为基础，具备为下
                      主要从事智慧物流
                                 电商、家居家    星 TOP100 榜单，近两年获得了   游产业龙头客户的大型复杂项目提供一
                      与智能制造系统及
         科 创   2015              电、汽车、通信   中国物流与采购联合会评选的物       体化、全流程服务的实施能力，且具有
 科捷智能                 产品的设计、研                                                             43,941.30
         板     年                 电子、设备制造   流技术装备推荐品牌、科技进步       丰富的实践经验及成功案例，近三年公
                      发、生产、销售及
                                 等行业       奖三等奖、2019 年度智慧供应链    司向客户提供超过 200 套智能物流和智
                      服务
                                           优秀案例以及中国物资储运协会       能制造系统。
                                           评选的 2020 年度数字化仓储优
                                           秀奖等奖项等。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                              招股意向书
                上市    成立
   公司名称                        主营业务      主要业务领域          市场地位                   技术与生产实力                   营业收入（万元）
                状态    时间
                             主要从事智能轨道
                                         烟草、军工、食
                             车 RGV、自动引             公司连续七年上榜“中国软件百
                                         品饮料、家居家                       公司全面负责昆船 AGV 产品（系统）及
                             导搬运车、堆垛               强企业”，先后获得国家、省部
                                         电、金融、航                        其他智能技术装备的研发与生产，厂房
                             机、轨道引导小               级及行业协会奖励、荣誉数十余
                                         空、医药、造                        占地面积约 10,674 平方米，拥有昆船
                创 业   1998   车、存储货架、输              项，同时主导或参与制定了多项
 昆船智能                                    纸、电力、电                        AGV 研发实验基地、昆船智慧停车演示                 110,544.73
                板     年      送设备、自动分拣              行业标准。此外，公司获得国家
                                         商、新能源、快                       系统以及智能制造 5G 应用创新试验基地
                             /分发机等设备及              工信部评选的“专精特新小巨人”
                                         消品、轻工制                        等，在国内设有华北、华东、华南、以
                             仓库管理系统等软              企业认定，是国家知识产权局评
                                         造、轨道交通等                       及成都分公司。
                             件系统的研发、生              选的“国家知识产权优势企业”
                                         行业
                             产和销售
                                                                       公司承包建设的各类工程近 2,000 项，获
                                                   北起院是我国索道行业综合技术      得 300 余项国家及省部级科技成果奖，
                             主要从事提供自动
                                         食品饮料、家居   实力最强的企业，在我国客运索      并提供液力液压产品与系统和设备监理
                未 上   1958   化物流仓储、起重
 北起院                                     家电、机械电    道市场占有率长期稳居首位，同      监造服务。公司承担国际标准化组织起                    未披露
                市     年      机械、物料输送等
                                         子、医药等行业   时是我国最早从事物料搬运行业      重 机 技 术 委 员 会 （ ISO/TC96 ） 主 席 工
                             服务
                                                   的高新技术企业。            作，拥有国家中小企业公共服务示范平
                                                                       台、博士后科研工作站等。
                                                                       公司用户遍布全国、产品远销海外。先
                             主要从事现代物流              公司是国内知名的物流系统集成      后承接了 600 多项形式各异的自动化物
 北京伍强科          未 上   2003   系统集成与工程总    医药、电商、零   商，是中国物流与采购联合会常      流系统项目，覆盖医药、电子商务、服
                                                                                                            未披露
 技有限公司          市     年      承包、物流系统咨    售连锁等行业    务理事单位和中国重机协会物流      装、工业 4.0、零售连锁等众多领域，拥
                             询与技术支持等               与仓储装备分会副理事长单位。      有一批各行业的明星客户和典型项目，
                                                                       包括中国医药集团，华润集团等。
                                                   公司拥有超过 100 年的历史，是
                                                                       公司是先进材料、表面工程和聚合物加
 The Oerlikon                主要从事纺织和工              全球工业创新的先进代表，公司
                境 外   1907               纺织、化纤、工                       工领域的市场领导者，在 38 个国家拥有               未披露中国市场收
 Group（欧瑞                    业传动系统的研发              产品在航空航天、汽车、工具制
                上市    年                  业等行业                          超过 11,800 名员工，公司 2022 年的销售             入
 康）                          与生产                   造等众多领域都代表着全球尖端
                                                                       额为 29.1 亿瑞士法郎。
                                                   技术。
                                                   公司在全球范围内建立了多套全      公司不断研发创新解决方案，积累工程
                             主要从事工业产品
 Salmoiraghi                                       自动化系统，保证客户在科技高      经验，并与技术相结合，集机械、电子
                未 上   1963   的自动化处理和自    制造、纺织、化
 S.P.A.（赛龙                                         速发展的时代始终处于高新技术      设备和控制软件于一体，形成自身核心                    未披露
                市     年      动化仓储系统的设    纤、医疗等行业
 捷）                                                的领先地位，以此保持充分的竞      技术体系。公司尤其在纺织领域的装备
                             计、制造及安装
                                                   争力。                 系统制造处于领先地位。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                 招股意向书
                上市    成立
   公司名称                        主营业务     主要业务领域           市场地位                技术与生产实力           营业收入（万元）
                状态    时间
                                                                       公司能够为不同的纤维生产领域设计和
                                                                       制造设备，并建设完整的自动化处理
                                                  公司长期以来积极为纤维行业、
 Irico                                                                 线，公司不断参与产品的研究和进行技
                             主要从事人造纤维             玻璃纤维行业和一般人造纤维提
 Gualchierani   未 上   1948                                             术创新，提供由计算机系统控制的，为
                             工业研发、制造及   化纤等行业     供创新和可靠的解决方案，致力                                 未披露
 Handling（古     市     年                                                客户量身定做的完整行业解决方案。公
                             解决方案                 于以灵活的设计和创新的想法满
 罗尼）                                                                   司在设计、建造和安装灵活、强大和可
                                                  足客户需求。
                                                                       靠的自动丝饼处理系统方面具有长期经
                                                                       验。
                                                  公司获得“2021 LT 创新应用奖   公司在国内拥有 3 处研发中心及生产基
                                                  （读库南通智能仓储项目）”、       地，在美国设有子公司，业务遍及全球
                                                  “2021 年度物流技术装备卓越之    20 多个国家及地区。安歌科技拥有累计
                                                  星”、“2021 年度物流技术装备推   专利 440 项，是国内率先开发出智能物
                未 上   2008              新能源、玻纤等
 安歌科技                        专业从事物流设备             荐品牌”、“2021 优秀物流工程    流数字孪生系统的企业之一，为桐昆股         未披露
                市     年                 行业
                                                  奖”，被认定为浙江省专利示范       份、中国巨石、中国重汽、国轩高科、
                                                  企业、中华人民共和国信工行业       比亚迪等全球范围内的企业提供服务，
                                                  标准信用等级 AAAAA 级企业     已落地的智能物流项目超过 100 个，项
                                                  等。                   目覆盖众多行业。
                                                  公司是国内领先的智能制造系统       厂房面积 1.1 万平方米，拥有工程设计师
                             主要从事软件开              解决方案提供商，是工信部智能       200 余人，以自主研发的工业工程、工业
                未 上   2006   发、生物基材料技   家居家电、玻纤   制造系统解决方案供应商、中国       自动化、制造信息化集成技术为核心能
 长虹智能                                                                                            未披露
                市     年      术研发及智能仓储   等行业       智能制造系统解决方案供应商联       力，拥有专业的 IE 咨询团队、软件开发
                             装备销售                 盟理事单位，2021 年被工信部授    及部署团队、自动化设计、制造及实施
                                                  予“国家服务型制造示范企业。       和售后团队。
注 1：机器人选取物流与仓储自动化成套装备业务收入；诺力股份选取智慧物流集成系统业务收入；东杰智能选取智能物流输送系统及智能物流仓储系
统业务收入；兰剑智能选取智能仓储物流自动化系统业务收入；井松智能选取智能仓储物流系统业务收入；科捷智能选取智能制造系统业务收入；昆船
智能选取智能物流系统及装备业务收入；
注 2：境外上市企业营业收入选取其中国市场的全部收入，未区分具体业务；
注 3：为保证数据可比，营业收入均选择 2022 年。
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                   招股意向书
        公司选择主营业务中包含自动化立体仓库的主要竞争对手作为同行业可比
      上市公司，相关企业的资产规模及研发水平情况如下：
                                                                                         单位：万元
  公司名称
              注册资本                资产总额           2023 年 1-6 月       2022 年度       2021 年度      2020 年度
  机器人            155,021.20       1,252,731.70         8,973.05      34,930.46    30,731.71    44,928.97
  诺力股份            25,760.08        891,580.36         12,391.89      25,928.60    22,437.51    17,011.24
  东杰智能            40,733.64        355,510.62          1,984.96        4,423.05    5,417.32     4,166.40
  今天国际            31,023.13        505,062.74          6,907.84      16,603.37      9,117.59    5,992.03
  兰剑智能             7,267.00        150,362.23          3,700.98        7,493.95    6,174.29     3,965.35
  井松智能             5,942.85        141,989.81          2,446.74        4,172.03    3,749.95     2,699.57
  科捷智能            18,084.92        239,089.66          3,556.93        5,877.48    5,623.81     3,472.53
  昆船智能            24,000.00        425,110.17          4,088.87      12,203.99    10,306.27     9,470.48
  平均值             38,479.10        495,179.66          5,506.41      13,954.12    11,694.81    11,463.32
  中位值             24,880.04        390,310.40          3,894.92        9,848.97    7,645.94     5,079.22
  北自科技            12,167.06        354,244.23          3,022.85        5,782.89    4,625.40     3,414.82
        相关企业的销售规模和经营状况如下：
                                                                                         单位：万元
                              营业收入                                            扣非归母净利润
公司名称    2023 年                                               2023 年
机器人      17,734.45    64,167.66     70,998.43    75,439.78   -12,661.61 -61,301.27 -76,704.74 -56,827.01
诺力股份    333,727.74 329,886.02 299,840.67 208,990.28          19,120.22 38,249.75         26,595.50   18,332.54
东杰智能     24,185.76    65,673.62     72,948.86    68,584.65         337.65     4,031.33    3,871.07    8,842.08
今天国际    155,182.00 241,137.61 159,712.41         92,886.61   20,558.90 23,203.94          8,228.39    5,871.42
兰剑智能     51,424.10    84,969.06     53,247.28    39,483.89        4,622.28    7,336.75    5,456.18    7,351.87
井松智能     26,411.28    50,727.54     45,306.92    33,822.00          32.20     4,961.39    5,615.40    5,025.37
科捷智能     35,128.56    43,941.30     26,737.02    33,427.81    -4,763.72       8,586.17    6,893.02    5,510.05
昆船智能     45,735.53 110,544.73 101,910.94 101,452.69               2,566.94    8,131.93    9,125.00    7,836.55
平均值      86,191.18 123,880.94 103,837.82         81,760.96        7,873.03 13,500.18      9,397.79    8,395.70
中位值      40,432.04    75,321.34     71,973.64    72,012.22        3,594.61    8,131.93    6,893.02    7,351.87
北自科技     86,110.94 158,743.98 133,635.12 110,865.97               6,583.16 12,247.96     10,493.89    5,919.06
      注 1：机器人选取物流与仓储自动化成套装备业务收入；诺力股份选取智慧物流集成系统
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
业务收入，2023 年 1-6 月选取主营业务收入；2022 年度东杰智能发生内部业务重组，故
系统及智能物流仓储系统业务收入；兰剑智能选取智能仓储物流自动化系统业务收入，
月选取主营业务收入；科捷智能选取智能制造系统业务收入，2023 年 1-6 月选取主营业务
收入；昆船智能选取智能物流系统及装备业务收入；
注 2：扣非归母净利润的平均值与中位值剔除负值影响；
  在国内智能物流系统解决方案供应商中，以 2022 年及 2021 年相关业务收
入计算，公司营业收入均排名行业第三，位于行业前列。
  公司在主要下游应用领域产品竞争力情况如下：
下游应用领域                         产品竞争力情况
         化纤长丝卷装作业智能物流系统全球市场占有率排名第一，作为工信部
         “制造业单项冠军示范企业”处于行业龙头地位，与桐昆股份
化纤       （601233.SH）、恒逸石化（000703.SZ）、恒力化纤（600346.SH）、
         东方盛虹（000301.SZ）、新凤鸣（603225.SH）等行业头部企业长期合
         作
玻纤       术最先进的玻纤生产线提供配套智能物流系统，通过近 20 年长期合
         作，助力中国巨石成为全球玻纤行业龙头企业
         与乳制品行业龙头蒙牛乳业（02319.HK）和伊利股份（600887.SH）、
食品饮料     食品行业龙头正大集团、五得利等长期合作，成功中标白酒行业头部企
         业五粮液（000858.SZ）价值 47,333.44 万元的立体库项目
         针对家电、厨电、床品、涂料、定制家居和板式家具等细分行业特点，
         形成定制化解决方案，与欧派家居（603833.SH）、方太厨具、格力电
家居家电     器（000651.SZ）等行业头部企业长期合作，实施的方太厨具 100 亩智
         能物流中心项目获得全国智能制造创新大赛系统集成解决方案创新赛道
         一等奖
         基于对智能制造的深入理解和数十年实践经验积累，形成应用于复杂生
         产 装 配 工 艺 的 定 制 化 解 决 方 案 ， 为 中 联 重 科 （ 000157.SZ 、
机械电子
         工业（600528.SH）等行业头部企业提供服务
         对医药行业药品生产质量管理规范有着深刻理解，为医药生产和医药流
         通领域里的数十家行业知名企业提供服务，包括九州通
         （ 600998.SH ） 、 上 海 医 药 （ 601607.SH 、 02607.HK ） 、 华 润 医 药
医药
         （03320.HK）、仁和药业（000650.SZ）、力生制药（002393.SZ）、石
         药 集 团 （ 01093.HK ） 、 红 日 药 业 （ 300026.SZ ） 和 山 东 药 玻
         （600529.SH）等
  公司在仓储物流行业有着 40 余年的经验积累，形成了面向多个行业的智能
物流系统解决方案，成功获得多个省部级以上科技奖项，入选国务院国资委首
批“创建世界一流专精特新示范企业”名单，获评工信部“制造业单项冠军示
范企业”，业务规模排名行业前列，在不同下游应用领域均有着较强的竞争力。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                     招股意向书
  （四）发行人的竞争优势
  公司以“让物流更准、更快、更简”为使命，不断推出面向不同行业、领
域的智能物流解决方案和成套智能物流技术、装备与系统，始终坚持科技创新
引领，研发智能物流前沿技术，培养和激励优秀人才。
  技术研发方面，公司注重创新，坚持自主研发，已经形成多项应用于主营
业务的核心技术、成套装备、控制系统、软件系统和行业解决方案，技术成熟、
运行稳定、安全可靠，可满足客户多元化的需求。
  截至 2023 年 6 月末，公司已取得 178 项专利、88 项软件著作权。公司拥
有的核心技术及说明详见本招股意向书本节之“七、主要技术情况”相关内容。
  智能物流系统具有高度定制化的特点，需要采用多学科技术交叉融合进行
集成研究及应用。公司依托多年积累的知识库、工艺库、专家库和标准库，以
自主关键技术主导，实现自主开发的物流装备、控制系统、管理软件与国内外
知名品牌物流装备的集成。近年来，公司凭借强大的系统集成能力，成功实施
了方太厨具 100 亩智能物流中心、正大集团 Saraburi 冷链智能仓储物流系统、
恒力化纤生产全流程智能物流系统、中国巨石电子级玻璃纤维智能生产物流系
统等知名智能物流系统项目。
  公司始终重视人才队伍的专业性和稳定性，经过多年自主培养，截至 2023
年 6 月末，拥有正高级和高级工程师 47 人（其中国务院政府特殊津贴专家 1
人），包含机械设计、自动控制、软件开发等多类专业人才，团队年龄结构合理。
公司管理、技术团队在公司工作多年，长期保持稳定并深耕智能物流行业，具
有较为丰富的行业经验。公司人才队伍熟悉行业先进技术，深刻挖掘客户痛点，
准确把握市场动向，积极根据下游市场技术路径的演进调整技术和工艺。稳定
且富有经验的管理和技术团队，既是公司过去快速发展并建立起行业领先优势
的关键所在，也为公司未来把握行业发展趋势、持续以创新驱动促进公司良性
北自所（北京）科技发展股份有限公司               招股意向书
发展奠定了坚实的基础。
  智能物流系统解决方案为高度定制化项目，项目的实施涉及规划设计、装
备定制、控制和软件系统开发、安装调试、系统集成和客户培训等一系列工作。
基于 40 多年仓储物流行业经验积累，公司制定了完善的质量管控体系和精细的
工作流程，由具有多年工程经验项目团队执行，严格把控关键质量控制点和项
目节点，结合优秀的方案规划、物流装备设计、控制和软件系统开发能力，公
司在化纤、玻纤、食品饮料、家居家电、机械电子、医药等众多领域成功实施
了多个知名项目并积累了丰富的细分行业项目实施经验。
  智能物流系统行业具有典型的品牌资源积累特征，下游客户在选择合作供
应商时通常会参考智能物流系统集成商过往类似项目经验、完成情况以及历史
合作情况等因素。公司专注于为客户提供智能物流系统解决方案，不断提高自
身技术水平与业务能力，在持续的业务发展中积累了一批优质客户资源，包括
中国巨石、蒙牛乳业、伊利股份、五粮液、正大集团、双汇集团、方太厨具、
桐昆股份、恒逸石化、恒力化纤、新凤鸣等国内外行业头部企业，并不断通过
对现有核心客户业务的持续拓展获得优势，进一步巩固在行业中的领先地位，
为公司业务持续健康发展提供良好的基础保障。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                   招股意向书
     （五）发行人的竞争劣势
     作为智能物流系统解决方案供应商，公司虽然具备较强的机械设计、系统
研发和集成能力，但是受制于北京核心城区的地理位置条件限制，无法开展物
流装备的规模化生产，不利于物流装备的研发与验证，限制了公司整体盈利能
力。
     公司 2021 年收购物流设备供应商湖州德奥后，实现了部分托盘输送设备的
自产，但受限于生产能力尚不能满足全部物流装备生产需要，大部分物流装备
仍需向设备类供应商采购，产品质量、交付时间均存在一定不确定性，难以满
足公司业务发展需求，构成了竞争劣势。
     智能物流系统项目通常规模较大且实施周期较长，项目执行过程中的营运
成本、原材料采购等可能需要占用一部分运营资金，随着公司近年来业务规模
的快速扩张，在手订单持续增长，相应的营运资金需求亦随之增加。
     目前，公司主要通过自身股东投入、经营积累等渠道获得发展所需资金，
融资渠道较为单一，快速发展过程中资金筹措能力相对不足，构成了竞争劣势。
四、销售情况和主要客户
     （一）主要产品的产能、产量及销量情况
     公司向客户销售的智能仓储物流系统、智能生产物流系统、智能物流装备、
运维及其他服务多为满足客户个性化需求的非标准化产品，从产品规模、功能
设计、参数配置等多项指标来看均差异较大，因此不存在传统意义上的“产能”、
“产量”等概念。
     公司主要采取“以销定产”的定制化经营模式，根据客户的个性化需求为
其提供智能物流系统，不存在传统制造业普遍意义上进行产成品备货的情况。
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        （二）主要产品销售情况
        报告期内，公司主营业务收入按产品类别的构成情况如下所示：
                                                                                       单位：万元
 项目
          金额           比例           金额            比例           金额           比例         金额          比例
智能仓储
物流系统
智能生产
物流系统
智能物流
             -              -       1,724.81       1.09%       1,320.61      0.99%            -         -
装备
运维及其
他服务
 合计     86,023.94     100.00%     158,572.90     100.00%     133,497.34    100.00%   110,865.97   100.00%
        公司主营业务收入按客户行业的构成情况如下：
                                                                                       单位：万元
 项目
          金额             比例           金额            占比           金额          占比        金额          占比
化纤       52,585.28       61.13%      58,659.73      36.99%     74,949.66    56.14%    47,196.96    42.57%
食品饮料       5,517.91       6.41%      34,666.48      21.86%     29,551.54    22.14%    16,212.31    14.62%
玻纤       11,810.46       13.73%      21,644.59      13.65%      6,004.47     4.50%    14,925.27    13.46%
家居家电       1,653.10       1.92%       5,396.94       3.40%      7,647.36     5.73%    16,326.34    14.73%
机械电子       2,128.05       2.47%       6,073.19       3.83%      4,975.23     3.73%     1,044.96     0.94%
医药         3,666.72       4.26%       9,790.63       6.17%        626.48     0.47%     3,183.93     2.87%
其他         8,662.43      10.07%      22,341.34      14.09%      9,742.61     7.30%    11,976.19    10.80%
 合计      86,023.94      100.00%     158,572.90    100.00% 133,497.34 100.00%         110,865.97 100.00%
        （三）主要产品销售价格变动情况
        报告期内，公司提供的智能物流系统多为满足客户个性化需求的非标准化
      产品，销售定价受市场竞争、项目复杂程度、设备配置等诸多因素影响，因此
      主要产品的销售价格不具有可比性。
        （四）报告期内前五名客户情况
        报告期内，公司前五名客户销售情况如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                招股意向书
                                                 单位：万元
     期间         序号        客户名称      金额          占主营业务收入比
                     合计             55,812.53        64.88%
                     合计             61,667.58        38.89%
                     合计             69,524.95        52.08%
                     合计             60,712.49        54.76%
   报告期内，公司不存在向单个客户销售比例超过当期销售总额的 50%或严
重依赖少数客户的情况。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主
要关联方或持有公司 5%以上股份的股东未在上述客户中占有权益。
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     五、采购情况和主要供应商
        （一）主要产品或服务所需的原材料及其供应情况
        报告期内，公司原材料采购主要可分为设备类、电气电子类、机械材料类，
     其中设备类主要包括货架、输送机、堆垛机、包装设备等，电气电子类主要包
     括 PLC、驱动元件、检测元件、低压电器、服务器和电气辅材等，机械材料类
     主要包括电机、货叉、气动元件和板材等。具体情况如下：
                                                                              单位：万元
原材料        2023年1-6月              2022年度                 2021年度                 2020年度
 类别     金额          占比         金额          占比         金额          占比         金额          占比
设备类     38,016.01    66.49%   93,952.70   64.50%     87,011.13    69.25%    77,963.00    70.21%
电气电
子类
机械材
料类
其他         95.09      0.17%      144.62     0.10%      155.24      0.12%      125.17      0.11%
合计      57,174.10   100.00%   145,670.87 100.00%    125,641.32   100.00%   111,035.99   100.00%
        报告期内，公司原材料采购金额分别为 111,035.99 万元、125,641.32 万元、
     整体增长规模相匹配。
        报告期内，公司设备类原材料采购金额分别为 77,963.00 万元、87,011.13
     万元、93,952.70 万元和 38,016.01 万元，占原材料采购金额比例分别为 70.21%、
     系公司作为智能物流系统解决方案供应商，业务聚焦于核心物流装备、控制和
     软件系统的开发，除部分托盘输送设备外的物流设备以外购为主。
        报 告 期 内， 公 司 电气 电 子 类原 材 料 采购 金 额 分别 为 22,693.94 万 元 、
     降低，主要系芯片紧张导致难以对 PLC 等电气电子类材料进行备货。
        报 告 期 内， 公 司 机械 材 料 类原 材 料 采购 金 额 分别 为 10,253.88 万 元 、
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比逐步提高，主要系 2021 年开始自主生产部分输送设备，相应增加对板材、机
加工材料等需求所致。
   （二）主要原材料和能源的价格变动情况
   报告期内，公司主要原材料包括设备类、电气电子类和机械材料类。由于
公司智能物流系统业务具有高度定制化特点，公司主要设备类及机械材料类原
材料系根据项目需要进行采购，其价格与材料成本、制造加工复杂程度相关；
电气电子类原材料规格、功率及型号品类众多，价格受不同品牌、规格型号和
产品质量等因素影响而存在一定差异，故各年度同类原材料的采购均价情况不
直接可比。
   报告期内，公司生产运营相关的水电等能源费占营业成本的比例较低，故
能源价格变动对公司经营无重大影响，具体情况如下：
能源类别       项目       2023 年 1-6 月    2022 年度     2021 年度    2020 年度
        电费总计（万元）           41.41        86.93      39.57      14.41
        耗用量（万度）            51.94       106.25      63.25      18.94
  电
        平均单价（元/度）            0.80        0.82       0.63       0.76
        占营业成本比例            0.06%       0.07%       0.04%      0.01%
        水费总计（万元）             2.35        3.64       9.75       3.57
        耗用量（万吨）              0.66        0.90       1.83       0.41
  水
        平均单价（元/吨）            3.57        4.05       5.32       8.72
        占营业成本比例            0.00%       0.00%       0.01%      0.00%
德奥后自有生产厂房耗用导致。
   （三）接受服务的情况
   报告期内，公司接受的服务主要包括货物运输、产品安装以及外协加工等。
具体情况如下：
                                                           单位：万元
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     项目
               金额            比例        金额         比例        金额         比例        金额         比例
安装类采购          1,868.56      70.33%   5,257.96    71.66%   4,502.77    75.72%   3,196.23    77.69%
包装运输类采购            231.80     8.72%    887.69     12.10%    762.47     12.82%    405.60      9.86%
外协加工类采购            234.77     8.84%    710.81      9.69%    303.65      5.11%          -         -
其他                 321.80    12.11%    480.96      6.55%    377.67      6.35%    512.21     12.45%
     合计        2,656.93     100.00%   7,337.41   100.00%   5,946.56   100.00%   4,114.04   100.00%
           报告期内，公司安装类采购金额分别为 3,196.23 万元、4,502.77 万元、
      机机械部分安装服务，2021 年开始自产部分输送设备后相关设备的安装类采购
      相应增长。
           报告期内，公司包装运输类采购金额分别为 405.60 万元、762.47 万元、
      和 8.72%。公司采购的包装运输类服务主要系将在公司加工完成的电气控制系
      统发送至项目现场产生，2021 年开始自产部分输送设备后相关设备的包装运输
      类采购相应增长。
           报告期内，公司外协加工类采购金额分别为 0 万元、303.65 万元、710.81
      万元和 234.77 万元，占服务类采购比例分别为 0%、5.11%、9.69%和 8.84%。
      工服务。
           （四）报告期内前五名供应商情况
           报告期内，公司向前五名原材料供应商采购情况如下：
                                                                                单位：万元
               序                                                            占原材料采购
          期间           供应商名称             主要采购内容                金额
               号                                                             金额比
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       序                                        占原材料采购
期间         供应商名称        主要采购内容      金额
       号                                         金额比
                   合计               26,107.60      45.66%
年度     4   进步时代         PLC、驱动元件     7,291.37       5.01%
                   合计               55,887.97      38.37%
年度     4   山桥机械          包装设备        8,434.33       6.71%
                   合计               54,854.81      43.66%
年度     4   世仓智能           货架         7,844.55       7.06%
                   合计               41,641.37      37.50%
   报告期内，公司不存在向单个供应商采购比例超过当期采购总额的 50%或
严重依赖少数供应商的情况。公司董事张荣卫原为湖州德奥实际控制人，公司
于 2021 年对物流设备供应商湖州德奥进行收购，具体详见本招股意向书“第四
节 发行人基本情况”之“三、发行人成立以来重要事件”之“（三）收购湖州
德奥并实施员工持股”相关内容。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理
人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东未在上述供应
商中占有权益。
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六、主要固定资产和无形资产
    （一）主要固定资产
    截至 2023 年 6 月末，公司的固定资产情况如下：
                                                        单位：万元
    项目       账面原值         累计折旧          账面价值           账面成新率
房屋建筑物          7,438.68        581.39       6,857.29        92.18%
机器设备            933.80         236.93        696.86         74.63%
电子设备            149.85          85.84         64.01         42.72%
运输工具              98.46         49.50         48.97         49.73%
    合计         8,620.78        953.65       7,667.13        88.94%
    （二）主要生产经营场所
    截至本招股意向书签署日，公司自身无房屋建筑物的所有权。子公司湖州
德奥拥有产权证书的自有房产总计 56,436.61 平方米，主要包括办公楼、生产车
间及附属设施等，其具体情况如下：
                                                       单位：平方米
序   权利                               土地使用   房屋建筑              权利
           证书编号           地址                           用途
号   人                                 权面积    面积               限制
       浙（2022）湖州   湖州市南浔
                                                 工业
   湖州 市（南浔）不动      区南浔经济                             已抵
   德奥  产权第 0164245 开发区东马                             押
                                                 工业
           号       南路 1188 号
注：上表中不动产权建设项目“北自所智能仓储物流设备华东制造总部基地”系湖州德奥
基于主要为公司智能物流项目配套而自行命名，相关命名未取得北自所或北自科技授权，
不存在收购前即受北自所或北自科技控制的情况。
    上述无动产权系湖州德奥通过公开挂牌出让的方式竞拍取得，与湖州市自
然资源和规划局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，已取得《建设用地规
划许可证》、《建设工程规划许可证》和《建筑工程施工许可证》等审批手续，
未改变规划用途。
    经核查，保荐人和发行人律师认为，公司自有土地房产的取得符合《中华
人民共和国土地管理法》等相关法律、法规的规定，已依法办理必要的审批手
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续，系合法建筑，报告期内公司未受到自然资源及规划、建设主管部门的行政
处罚。
   湖州德奥以上述不动产权为其在 2021 年 5 月 10 日至 2025 年 1 月 18 日期
间与南浔银行之间最高 8,800 万元的融资债务提供最高额抵押担保，具体情况
如下：
 抵押人及债务人         湖州德奥
债权人及抵押权人         南浔银行
   担保合同          《最高额抵押合同》（合同号：8861320210001466）
                 南浔银行向湖州德奥自 2021 年 5 月 10 日至 2025 年 1 月 18 日融资
   担保范围
                 期间内最高融资限额为 8,800 万元的所有融资债权
    抵押物          浙（2022）湖州市（南浔）不动产权第 0164245 号不动产
                 （1）未按期偿还货款本金或末按期支付利息或不按借款借据特别约
                 定的还款方式归还贷款本息的；
                 （2）不按约定的贷款用途使用货款的；
                 （3）未按约定方式进行货款资金支付；
                 （4）不遵守借款合同承诺事项；
                 （5）末按期向贷款人清偿其他到期债务；
                 （6）未按期清偿其他任何金融机构或第三人到期债务的；
                 （7）财产遭受哄抢等事件的；
                 （8）卷入重大不利诉讼的；
                 （9）被行政机关处以重大行政处罚的；
                 （10）因经营不善而停产歇业的；
                 （11）隐瞒企业财务状况、经营状况或抽逃资金（本）的；
                 （12）未征得贷款人书面同意而实行承包、委托经营、托管、租
抵押权实现的情形
                 赁、合资、兼并、合并、分立、转赠、股份制改造或减少注册资本
                 等的；
                 （13）变更企业名称、法定代表人、股东、住所地或经营范围等工
                 商登记事项，未在变更日一个月前书面告知贷款人的；
                 （14）发生偷（逃）税、破产、解散、被责令停业整顿或被吊销
                 （撤销）营业执照的；
                 （15）保证人死亡、失踪或丧失民事行为能力，且借款人无法追加
                 适格担保的；
                 （16）发生其他严重影响偿还债务能力或失去信用情形的；
                 （17）抵押权受到或可能受到任何侵害的；
                 （18）抵押财产存在未告知抵押权人的瑕疵或负担；
                 （19）抵押财务存在权属争议；抵押财产为公益设施、禁止流通与
                 转让的财产。
                   债务性质        金额（万元）             利率           债务期限
截至 2023 年 6 月末                                             2021.09.24-
                 银行借款                  1,200.00   4.70%
   担保债务                                                    2024.06.01
                 银行承兑汇票                 321.12         -   -
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    如上表所示，截至 2023 年 6 末，公司抵押房屋的担保债务余额合计为
求实现债权的可能性较低，不会对公司生产经营产生重大不利影响，公司不存
在为控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业提供担保的情况。
    截至本招股意向书签署日，公司主要租赁房产情况如下：
                                                        单位：平方米
序 承租                                          证载   实际
     出租人         地址        产权证书      面积                  租赁期限
号 人                                           用途   用途
                         X 京房权证
    北自       北京市西城区教场                          办公、      2022.01.01-
    科技        口街一号 3 号楼                         库房      2026.12.31
                         苏（2018）
             江苏省常州市钟楼
    北自 长江智               常州市不动                          2023.01.01-
    科技 造院                  产权第                          2023.12.31
     广州市
     番禺节 广州市番禺区东环 粤房地权证
  北自 能科技 街番禺大道北 555      穗字第                            2023.07.01-
  科技 园发展 号天安总部中心 23 0210287760                          2024.06.30
     有限公  号楼 2106 室        号
      司
                       成房权证监
         四川省成都市武侯        证字第
  北自                                                     2023.07.01-
  科技                                                    2024.07.11
         栋 9 层 40、41 号    号、
    公司租赁的上述房屋，除下列情况外，均为合法建筑并办理了相应房屋租
赁备案手续：（1）公司自控股股东北自所租赁的房屋，系建设于划拨用地上的
房屋；（2）公司自广州市番禺节能科技园发展有限公司、罗锡峰租赁的房屋未
办理租赁备案手续。该等瑕疵的具体情况如下：
    （1）租赁划拨土地上的房屋
    北自科技向北自所租赁的房产为划拨土地上的房屋。
    根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第五十六条、《国家土地管理局
关于执行〈城市房地产管理法〉和国务院 55 号令有关问题的批复》第六条、
《国务院办公厅关于完善建设用地使用权转让、出租、抵押二级市场的指导意
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
见》（国办发〔2019〕34 号）第（十）条，以及北京市人民政府于 2021 年 6 月
押二级市场的实施意见》（京政办发〔2021〕10 号），关于“（一）规范划拨建
设用地使用权出租管理。以划拨方式取得的建设用地使用权出租的，应按照一
定比例上缴租金中所含土地收益，纳入土地出让收入管理，具体上缴比例由市
规划自然资源委通过试点后会同各区确定并公布。……各区建立划拨建设用地
使用权出租收益年度申报制度，出租人依法申报并及时缴纳相关收益的，不再
另行单独办理划拨建设用地使用权出租的批准手续。”的规定，将以划拨方式取
得使用权的国有土地上建成的房屋出租的，北自所应当将租金中所含土地收益
上缴，或另行办理批准手续。
  截至本招股意向书签署日，北京市西城区尚未公布具体的上缴比例，北自
所因此未就出租该等房屋上缴土地收益，亦未办理批准手续，存在一定瑕疵。
但发行人作为该等房屋的承租方，并非上缴土地收益或办理批准手续的主体，
不存在因此受到行政处罚的风险。
  公司控股股东北自所已作出承诺：“若因本公司向北自科技出租场地、房产
的任何问题，而影响发行人使用该等场地和/或房产从事正常业务经营，本公司
将及时采取有效措施，包括但不限于协助安排提供相同或相似条件的场地和/或
房产供发行人经营使用等，促使发行人业务经营持续正常进行，以减轻或消除
不利影响。
  若发行人因租赁本公司场地和/或房产不符合相关法律法规，而被有关政府
主管部门要求收回场地和/或房产或以任何形式进行处罚或被要求承担任何形式
的法律责任，或因场地和/或房产瑕疵的整改而发生任何损失或支出，本公司愿
意承担发行人因前述场地和/或房产收回或受处罚或承担法律责任而导致、遭受、
承担的任何损失、损害、索赔、成本和费用，并使发行人免受损害，在最大程
度上维护及保障发行人的利益。”
  （2）未办理租赁备案手续
  截至本招股意向书签署日，除广州市番禺节能科技园发展有限公司、罗锡
峰向发行人出租的办公用房因出租方原因而尚未办理租赁备案手续外，公司承
北自所（北京）科技发展股份有限公司                  招股意向书
租房屋均已办理租赁备案手续。
  根据《商品房屋租赁管理办法》第二十三条的规定，未如期办理房屋租赁
备案手续的，由主管部门责令限期改正，单位逾期不改正的，将处 1,000 元以
上 1 万元以下罚款。公司未能办理租赁备案存在被处罚的风险，但该等处罚金
额较小，不属于重大违法行为，截至本招股意向书签署日，公司及子公司未因
此受到主管机关的行政处罚。
  上述房屋的面积较小，且仅用于办公用途，替代难度及成本较低，该情况
不会对公司生产经营造成重大不利影响，不构成本次发行的实质性法律障碍。
  （4）租赁办公用房对独立性的影响
  公司目前承租的控股股东北自所房屋仅作为办公场地使用，该租赁房屋位
于北京市西城区，在该租赁房屋附近有充足房源，寻找租赁替代房源的难度较
低，搬迁难度及搬迁费用亦较低，可替代性较强，因此租赁北自所房屋不存在
资产完整性、独立性问题，不存在对控股股东的依赖，未来业务拓展不会因此
受到影响。
  经核查，保荐人和发行人律师认为，因公司自控股股东北自所租赁的房屋
系建设于划拨用地上的房屋，以及自广州市番禺节能科技园发展有限公司、罗
锡峰租赁的房屋未办理租赁备案手续等原因，公司租赁的房屋存在一定瑕疵。
相关租赁房屋建筑面积合计 3,219.11 平方米，占公司自有及租赁房屋的比例为
租赁办公用房的房源，公司仅将相关房屋用作办公场地使用，搬迁成本较低；
公司控股股东北自所已就其出租房屋事项出具承诺，对因前述场地和/或房产收
回或受处罚或承担法律责任而导致、遭受、承担的任何损失、损害、索赔、成
本和费用进行承担。因此相关瑕疵房屋对公司生产经营不构成重大不利影响，
公司已积极采取措施就相关瑕疵进行整改。
  截至本招股意向书签署日，公司主要出租房产情况如下：
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                  招股意向书
                                                                      单位：平方米
     序     出租
                 承租人               地址                面积       用途      租赁期限
     号     人
                湖州南浔迈
           湖州           浙江省湖州市南浔经济开                                   2023.03.01-
           德奥           发区东马南路 1188 号                                 2024.12.31
                 公司
           湖州   湖州一发机   浙江省湖州市南浔经济开                                   2023.03.01-
           德奥   电有限公司   发区东马南路 1188 号                                 2024.12.31
           湖州   南浔家这会   浙江省湖州市南浔经济开                                   2023.06.01-
           德奥    酒店     发区东马南路 1188 号                                 2023.12.31
         湖州德奥已与承租人按各自使用区域进行划分，对相关区域采用门墙分隔
     的方式进行有效物理隔离，双方拥有独立的生产经营空间及进出通道，能够有
     效区分各自使用空间面积。
         对于日常经营过程中所产生的其他费用，如水费、电费等，湖州德奥与承
     租人在各自使用区域独立安装水表及电表，独立计算各自生产经营实际耗用的
     水、电数量分别计量及承担相关费用。
         综上，湖州德奥自用厂房与外租区域能够有效区分，相关费用能够单独计
     量划分，不存在成本混同的情形。
         （三）无形资产
         截至 2023 年 6 月末，公司依法享有或使用的商标情况如下：
                                    注册                                              是否存在
序号 权利人          商标      注册号                          有效期              取得方式
                                    类别                                              他项权利
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                   招股意向书
                                       注册                                       是否存在
序号 权利人         商标              注册号                      有效期              取得方式
                                       类别                                       他项权利
     湖州德奥
         截至 2023 年 6 月末，公司及子公司共取得 178 项专利，其中发明专利 38
      项，实用新型专利 133 项，外观设计专利 7 项。具体情况如下：
                                                      专利                        保护 他项
序号    权利人       专利号                   专利名称                    申请日        取得方式
                                                      类型                        期限 权利
                               纱锭自动输送系统及纱锭 发明
                               自动输送方法                 专利
                               自动岩芯盒拆码盘系统及 发明
                               岩芯盒拆码盘方法               专利
                               太阳能发电集热管自动排 发明
                               气生产线                   专利
                                                      实用
                                                      新型
                                                      实用
                                                      新型
                               一种低能耗真空集热管排 实用
                               气装置                    新型
                                                      实用
                                                      新型
                                                      实用
                                                      新型
                               一种塑管包装消毒棒的灌 实用
                               装封口机                   新型
                               用于表面处理的喷射装置
                                                      发明
                                                      专利
                               一体机
                                                      发明
                                                      专利
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
                                                专利                   保护 他项
序号   权利人         专利号               专利名称               申请日    取得方式
                                                类型                   期限 权利
                               卷装外观检测方法及卷装 发明
                               外观检测装置           专利
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                               限位装置和使用该限位装 实用
                               置的立体仓储系统         新型
                               纱筒识别流转方法及纱筒 发明
                               识别流转装置           专利
                               铝型材导轨以及包括该铝 实用
                               型材导轨的导轨移动机构 新型
                               提升机以及包括该提升机 实用
                               的棉纺输送线           新型
                               机械抓手以及包括该机械 实用
                               抓手的棉纺输送线         新型
                               悬挂式卷装转运车、卷装 实用
                               自动转运系统           新型
                               一种卷装纸管自动装填装 实用
                               置                新型
                                                实用
                                                新型
                               悬挂式卷装转运车及卷装 实用
                               自动转运系统           新型
                                                实用
                                                新型
                               装车机器人以及卷装自动 实用
                               转运系统             新型
                               天车、悬挂式卷装转运车 实用
                               以卷装自动转运系统        新型
                                                实用
                                                新型
                               一种卷装堆栈装置及使用
                                                实用
                                                新型
                               统
                                                实用
                                                新型
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                             招股意向书
                                                 专利                     保护 他项
序号   权利人         专利号                 专利名称                申请日    取得方式
                                                 类型                     期限 权利
                               并条机的空满条筒自动调 实用
                               度系统               新型
                               预并至条并卷的条筒自动 实用
                               输送暂存系统            新型
                               用于棉纺并条粗纱的快速 实用
                               供料系统              新型
                               用于棉纺并条粗纱的快速 实用
                               供料系统              新型
                               输送推勾组件以及包括该
                                                 实用
                                                 新型
                               送线
                                                 实用
                                                 新型
                               划桨式输送线及包括该划
                                                 实用
                                                 新型
                               统
                               螺旋输送线及包括该螺旋 实用
                               输送线的棉纺输送系统        新型
                               一种预拔管装置及翻转预 实用
                               拔管系统              新型
                               一种拆叠盘子母车及布架 实用
                               转运系统              新型
                                                 外观
                                                 设计
                               玻纤生产系统的缓存分配 发明
                               装置及丝车缓存分配方法 专利
                               一种悬挂小车循环系统及 发明
                               换轨方法              专利
                               并条粗纱系统以及用于该
                                                 发明
                                                 专利
                               方法
                               用于粗纱机的条筒送换装 发明
                               置以及条筒送换方法         专利
                               转 运 丝 箱 及 卷 装 落 丝 系 实用
                               统、卷装包装系统          新型
                               卷装抓手、卷装上线机械 实用
                               手及卷装包装系统          新型
                               捻线区输送装置及玻纤自 实用
                               动化生产系统            新型
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
                                                专利                   保护 他项
序号   权利人         专利号                 专利名称             申请日    取得方式
                                                类型                   期限 权利
                               一种拉丝区运输装置及玻 实用
                               纤自动化生产系统         新型
                               一种换轨装置、悬挂小车 实用
                               轨道及悬挂小车输送设备 新型
                               一种丝车挂钩、悬挂小车 实用
                               及丝车输送设备          新型
                               一种限位装置及采用该限 实用
                               位装置的立体仓储系统       新型
                               特变电条料堆垛机及特变 实用
                               电条料储存拣选系统        新型
                               一种丝饼码垛龙门及丝饼 实用
                               码垛系统             新型
                                                实用
                                                新型
                               一种抽芯抓手装置及机械 实用
                               手                新型
                               一种条筒输送四向穿梭车 实用
                               及其顶升换向行走装置       新型
     机科国创                      一种化纤 POY 丝锭全自 实用
     北自科技                      动智能上料设备          新型
                               一种电动辊筒式安全输送 实用
                               机                新型
                                                外观
                                                设计
                                                发明
                                                专利
                                                实用
                                                新型
                                                发明
                                                专利
                               一种提升机超速防坠落保 发明
                               护装置              专利
                                                实用
                                                新型
                               一种可调节环车导向装置 发明
                               及其环车             专利
                                                发明
                                                专利
                                                实用
                                                新型
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
                                                专利                   保护 他项
序号   权利人         专利号                专利名称              申请日    取得方式
                                                类型                   期限 权利
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                外观
                                                设计
                                                实用
                                                新型
                               一种全自动立体定位式翻 实用
                               箱机               新型
                               一种全自动滚筒状翻转辊 实用
                               道机               新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                外观
                                                设计
                                                外观
                                                设计
                               一种收/放卷轴的推动机 实用
                               构                新型
                               一种道岔装置用的气缸连 实用
                               接架结构             新型
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                                                专利                   保护 他项
序号    权利人         专利号                 专利名称            申请日    取得方式
                                                类型                   期限 权利
                                一种道岔装置用的气缸安 实用
                                装结构             新型
                                一种道岔装置用的轨道布 实用
                                置结构             新型
                                一种道岔装置用的轨道支 实用
                                撑结构             新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                一种超低位托盘上货提升 实用
                                机               新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                基于孪生模型的化纤长丝
                                                发明
                                                专利
                                卷设备
                                基于孪生模型的化纤长丝
                                                发明
                                                专利
                                卷设备
                                基于孪生模型的化纤长丝
                                                发明
                                                专利
                                卷设备
                                采用集中控制的化纤长丝
                                                发明
                                                专利
                                卷设备
                                采用集中控制的化纤长丝
                                                发明
                                                专利
                                卷设备
                                采用集中控制的化纤长丝
                                                发明
                                                专利
                                卷设备
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序号    权利人        专利号                 专利名称              申请日    取得方式
                                                 类型                   期限 权利
      北京航空
      航天大                       一种数字孪生装备构建方 发明
      学、北自                      法和系统             专利
       科技
      北京航空
      航天大                       一种数字孪生模型轻量化 发明
      学、北自                      方法和系统            专利
       科技
      北京航空
                                一种数字孪生纺织成套装
      航天大                                        发明
      学、北自                                       专利
                                统
       科技
                                一种采用双向步进输送方 发明
                                案的输送装置           专利
                                一种用于条筒输送四向穿 实用
                                梭车的货架轨道系统        新型
                                                 实用
                                                 新型
                                尾丝剪切机构及具有其的 实用
                                剪切设备             新型
                                自动落筒设备及其化纤长 实用
                                丝的生产系统           新型
                                步进式输送机构及包括该 实用
                                输送机构的步进式输送机 新型
                                一种织布空轴转运装置及 实用
                                电子布生产系统          新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                一种用于环形穿梭车轨道
                                                 发明
                                                 专利
                                装置
                                一种直线滑动式环形穿梭 发明
                                车轨道道岔装置          专利
                                                 实用
                                                 新型
                                一种带轮工装车专用输送 实用
                                及提升设备            新型
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序号    权利人         专利号                 专利名称            申请日    取得方式
                                                类型                   期限 权利
                                一种管纱残纱检测装置及 实用
                                残纱处理系统          新型
                                玻纤电子布坯布转运储存 实用
                                装置              新型
                                一种立柱重载堆垛机及其 发明
                                载货台调平方法及装置      专利
                                一种穿梭车及其穿梭板顶 实用
                                升同步装置           新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                一种双手爪夹具及丝饼装 实用
                                箱设备             新型
                                环形穿梭车以及环形穿梭 实用
                                车物流输送系统         新型
                                一种转弯机构及设置其的 实用
                                双轨环形穿梭车         新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                一种织布空轴缓存对接装 实用
                                置               新型
                                基于数字孪生的工业机器
                                                发明
                                                专利
                                介质
                                基于数字孪生的化纤长丝
                                                发明
                                                专利
                                储介质
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
                                                实用
                                                新型
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序号    权利人         专利号                专利名称              申请日    取得方式
                                                 类型                   期限 权利
                                                 实用
                                                 新型
                                                 外观
                                                 设计
                                一种轨道式拨叉导向机构 实用
                                及拆叠盘机            新型
                                一种链条式拨叉导向机构 实用
                                及拆叠盘机            新型
                                一种用于拆叠盘机的自动 实用
                                整形机构             新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 外观
                                                 设计
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                穿梭车用顶升换向装置及
                                                 实用
                                                 新型
                                梭车
                                                 实用
                                                 新型
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                                                 专利                   保护 他项
序号    权利人         专利号                 专利名称             申请日    取得方式
                                                 类型                   期限 权利
                                基于数字孪生的物流装备
                                                 发明
                                                 专利
                                介质
                                一种穿梭车防侧倾结构、
                                                 实用
                                                 新型
                                车
                                                 实用
                                                 新型
                                基于数字孪生模型的自动 发明
                                装卸车控制方法和系统       专利
                                                 发明
                                                 专利
                                基于数字孪生模型的仓储
                                                 发明
                                                 专利
                                及系统
                                可任意变距的多手指丝卷 实用
                                抓取装置             新型
                                穿梭车用顶升换向装置及 实用
                                穿梭车              新型
      北京航空
      航天大                       一种数字孪生装备故障诊 发明
      学、北自                      断方法、装置及系统        专利
       科技
                                一种自动翻丝抓手及翻丝 实用
                                机械手              新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 实用
                                                 新型
                                                 发明
                                                 专利
                                                 发明
                                                 专利
                                                 实用
                                                 新型
                                带轮条筒输送机和穿梭车 实用
                                的对接结构            新型
                                                 实用
                                                 新型
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                                                            专利                           保护 他项
序号     权利人           专利号                    专利名称                   申请日      取得方式
                                                            类型                           期限 权利
                                    对接双层输送线的拆叠盘 实用
                                    机                       新型
                                                            实用
                                                            新型
                                    一种用于穿梭车地轨的伸 实用
                                    缩连接组件及穿梭车地轨 新型
            公司受让取得的专利均系 2018 年业务转移时由北自所无偿划转，相关无偿
       划转已经中国机械总院批复。
            截至 2023 年 6 月末，公司拥有软件著作权 88 项。具体情况如下：
序                                                                                        取得 他项
      权利人           软件名称                  证书号           登记号       首次发表日 保护期限
号                                                                                        方式 权利
            化纤生产自动落丝信息采集 软 著 登 字 第 2018SR100471                                          受让
            系统                          3333811 号   6                                    取得
                                        软 著 登 字 第 2018SR100472                           受让
                                        软著登字第                                            受让
            自动化密集存储智能调度系 软 著 登 字 第                                                       受让
            统                           3204382 号                                        取得
                                        软 著 登 字 第 2019SR013393                           受让
            通过 GMP 认证的医药自动 软 著 登 字 第 2019SR013451                                        受让
            化仓储物流计算机管理系统 3555271 号                  4                                    取得
            支持分拣工作站的智能仓储 软 著 登 字 第 2019SR014785                                          受让
            管理系统                        3568608 号   1                                    取得
            药品生产线原料配送及信息 软 著 登 字 第 2019SR015187                                          原始
            采集控制软件系统                    3572636 号   9                                    取得
            包装零箱自动化立体库调度 软 著 登 字 第 2019SR046721                                          受让
            系统                          3888971 号   4                                    取得
            高参数构架智能料库管理系 软 著 登 字 第 2019SR046747                                          原始
            统                           3888234 号   7                                    取得
            包装零箱自动化立体库管理 软 著 登 字 第 2019SR046760                                          受让
            系统                          3888366 号   9                                    取得
            高参数构架智能料库调度系 软 著 登 字 第 2019SR046761                                          原始
            统                           3888367 号   0                                    取得
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                             招股意向书
序                                                                           取得 他项
    权利人        软件名称          证书号           登记号      首次发表日 保护期限
号                                                                           方式 权利
                           软 著 登 字 第 2019SR046863                           受让
                           软 著 登 字 第 2019SR046888                           受让
                           软 著 登 字 第 2019SR046889                           受让
                           软 著 登 字 第 2019SR046890                           受让
                           软 著 登 字 第 2019SR051066                           受让
          自动化立体仓库设备监控系 软 著 登 字 第 2019SR075376                               受让
          统                4174521 号   4                                    取得
          食品行业冷链物流自动化冷 软 著 登 字 第 2019SR075656                               受让
          库管理系统            3177320 号   3                                    取得
                           软 著 登 字 第 2019SR075658                           受让
          通过 GMP 认证的医药自动
                           软 著 登 字 第 2019SR075659                           受让
          软件
                           软 著 登 字 第 2019SR104000                           原始
          适用于高速合流和分流的自 软 著 登 字 第 2019SR104001                               原始
          动分拣系统            4460770 号   3                                    取得
          由外部控制的机器人自动拆 软 著 登 字 第 2019SR104153                               原始
          垛和码垛系统           4462295 号   8                                    取得
                           软 著 登 字 第 2019SR112867                           受让
                           软 著 登 字 第 2019SR112868                           受让
                           软 著 登 字 第 2020SR029135                           原始
                           软 著 登 字 第 2020SR031380                           受让
                           软 著 登 字 第 2020SR039760                           原始
                           软 著 登 字 第 2020SR055639                           原始
                           软 著 登 字 第 2020SR055652                           原始
       北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                   招股意向书
序                                                                                   取得 他项
     权利人            软件名称             证书号           登记号      首次发表日 保护期限
号                                                                                   方式 权利
                                   软 著 登 字 第 2020SR055665                           原始
                                   软 著 登 字 第 2020SR055702                           受让
             棉纺条桶智能输送线管理系 软 著 登 字 第 2020SR055909                                    原始
             统                     5437795 号   9                                    取得
             食品行业冷链物流自动化冷 软 著 登 字 第 2020SR055910                                    受让
             库监控调度系统               5437803 号   7                                    取得
                                   软 著 登 字 第 2020SR055949                           原始
                                   软 著 登 字 第 2020SR150290                           原始
                                   软 著 登 字 第 2020SR150294                           受让
             应 用 于 印 染 行 业 的 大 场 地 软 著 登 字 第 2021SR168478                           原始
             AGV 调度系统软件            8407408 号   2                                    取得
             化纤卷装包装线监控调度系 软 著 登 字 第 2021SR173019                                    原始
             统                     8452816 号   0                                    取得
                                   软 著 登 字 第 2021SR173019                           原始
             化纤卷装自动落丝监控调度 软 著 登 字 第 2021SR174702                                    原始
             系统                    8469650 号   4                                    取得
                                   软 著 登 字 第 2022SR003728                           原始
     北 自 科
     技、北京 玻纤车间数字孪生运维管控 软 著 登 字 第 2022SR013232                                       原始
     航空航天 系统                       9086524 号   5                                    取得
     大学
     北 自 科
     技、北京                          软 著 登 字 第 2022SR013234                           原始
     航空航天                          9086542 号   3                                    取得
     大学
                                   软 著 登 字 第 2022SR015313                           原始
             玻纤直接纱包装线监控调度 软 著 登 字 第 2022SR015319                                    原始
             系统                    9107396 号   7                                    取得
             玻纤原丝自动搬运机器人管 软 著 登 字 第 2022SR015491                                    原始
             理系统                   9109118 号   9                                    取得
             玻纤原丝自动搬运机器人监 软 著 登 字 第 2022SR015491                                    原始
             控调度系统                 9109117 号   8                                    取得
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                               招股意向书
序                                                                             取得 他项
    权利人          软件名称          证书号           登记号      首次发表日 保护期限
号                                                                             方式 权利
                             软 著 登 字 第 2022SR024298                           原始
                             软 著 登 字 第 2022SR024298                           原始
                             软 著 登 字 第 2022SR026390                           原始
          多环形穿梭车自主作业智能 软 著 登 字 第 2022SR026411                                 原始
          调度系统               9218314 号   5                                    取得
          箱式线多规格箱体柔性整理 软 著 登 字 第 2022SR026411                                 原始
          系统                 9218313 号   4                                    取得
          堆垛机全系统故障自诊断系 软 著 登 字 第 2022SR026409                                 原始
          统                  9218295 号   6                                    取得
          基于机器视觉的堆垛机智能 软 著 登 字 第 2022SR026406                                 原始
          盘点系统               9218264 号   5                                    取得
          穿梭板“S”型速度曲线控制 软 著 登 字 第 2022SR026411                                原始
          软件                 9218317 号   8                                    取得
          多载货位置 MINILOAD 堆 软 著 登 字 第 2022SR026411                             原始
          垛机协同作业调度系统         9218310 号   1                                    取得
                             软 著 登 字 第 2022SR026411                           原始
                             软 著 登 字 第 2022SR026408                           原始
                             软 著 登 字 第 2022SR026407                           原始
          高速箱式线不间断直角合流 软 著 登 字 第 2022SR026389                                 原始
          控制系统               9218098 号   9                                    取得
          多环形穿梭车集中作业调度 软 著 登 字 第 2022SR026411                                 原始
          系统                 9218315 号   6                                    取得
                             软 著 登 字 第 2022SR026408                           原始
          龙门机器人双机械臂协同控 软 著 登 字 第 2022SR026406                                 原始
          制系统                9218265 号   6                                    取得
          堆垛机夹抱式货叉柔性存取 软 著 登 字 第 2022SR026406                                 原始
          控制技术软件             9218266 号   7                                    取得
          基于视觉的生产物流分拣系 软 著 登 字 第 2022SR026410                                 原始
          统                  9218299 号   0                                    取得
          出入库系统作业智能调度系 软 著 登 字 第 2022SR026410                                 原始
          统                  9218307 号   8                                    取得
          堆垛机推拉式货叉柔性存取 软 著 登 字 第 2022SR026411                                 原始
          控制系统               9218312 号   3                                    取得
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                              招股意向书
序                                                                            取得 他项
    权利人            软件名称       证书号           登记号      首次发表日 保护期限
号                                                                            方式 权利
          多层穿梭车层间作业调度系 软 著 登 字 第 2022SR026411                                原始
          统                 9218316 号   7                                    取得
          基于 PLC 的多机器人协同 软 著 登 字 第 2022SR026410                              原始
          作业调度系统            9218300 号   1                                    取得
                            软 著 登 字 第 2022SR029465                           原始
                            软 著 登 字 第 2022SR029465                           原始
                            软 著 登 字 第 2022SR034156                           原始
                            软 著 登 字 第 2022SR034156                           原始
          落卷机器人数字孪生管控系 软 著 登 字 第 2022SR048198                                原始
          统                 9436188 号   9                                    取得
                            软 著 登 字 第 2022SR048198                           原始
          玻纤短切纱生产物流监控调 软 著 登 字 第 2022SR104929                                原始
          度系统 V1.0          10003496 号 7                                     取得
          玻纤短切纱生产物流管理系 软 著 登 字 第 2022SR104929                                原始
          统 V1.0            10003497 号 8                                     取得
          玻纤络纱包装线自动转运机 软 著 登 字 第 2022SR104929                                原始
          器人监控调度系统 V1.0     10003498 号 9                                     取得
          玻纤直接纱包装线管理系统 软 著 登 字 第 2022SR122209                                原始
          V2.0              10176293 号 4                                     取得
          玻纤络纱包装线自动转运机 软 著 登 字 第 2022SR122209                                原始
          器人管理系统 V1.0       10176295 号 6                                     取得
          玻纤生产物流设备运行数据 软 著 登 字 第 2022SR122209                                原始
          监控平台 V1.0         10176296 号 7                                     取得
          玻纤直接纱生产物流作业自 软 著 登 字 第 2022SR122209                                原始
          动排产系统 V1.0        10176297 号 8                                     取得
                            软 著 登 字 第 2022SR122209                           原始
                            软 著 登 字 第 2023SR031562                           原始
                            软 著 登 字 第 2023SR057131                           原始
                            软 著 登 字 第 2023SR057131                           原始
          公司受让取得的软件著作权均系 2018 年业务转移时由北自所无偿划转，相
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                 招股意向书
关无偿划转已经中国机械总院批复。
     公司与北京航空航天大学存在两项共有软件著作权，根据约定，北自科技
有权将相关软件著作权用于商业用途，而无需北京航空航天大学同意，且因此
取得的收益全部归北自科技享有，北京航空航天大学不得将相关软件著作权用
于商业用途。
     截至本招股意向书签署日，公司的域名情况如下：
                                                                  审核通过
序号    网址名称       域名             网址           网站备案许可证号
                                                                   日期
     经核查，保荐人和发行人律师认为，公司不存在任何针对公司商标、专利、
软件著作权等知识产权的争议或纠纷。
     （四）共有专利情况
     截至 2023 年 6 月末，公司与其他方共有专利的具体信息如下：
                                                    专利                  取得
序号    权利人         专利号                专利名称                    申请日
                                                    类型                  方式
      北自科
                                一种化纤 POY 丝锭         实用                  原始
                                全自动智能上料设备           新型                  取得
       国创
                                一种数字孪生装备构           发明                  原始
                                     建方法和系统         专利                  取得
                                一种数字孪生模型轻           发明                  原始
      北自科                         量化方法和系统           专利                  取得
      技、北京                      一种数字孪生纺织成
                                                    发明                  原始
                                                    专利                  取得
       大学                            方法及系统
                                 一种数字孪生装备
                                                    发明                  原始
                                                    专利                  取得
                                   置及系统
北自所（北京）科技发展股份有限公司                   招股意向书
  （1）研发过程
  为化纤行业客户提供智能生产物流系统的过程中，公司发现目前国内外化
纤生产加弹环节 POY 丝锭的上、下料过程仍以人工为主，实现该工序的自动化
和智能化将有利于巩固公司竞争优势，因此公司根据行业经验和工艺特点提出
POY 全自动上、下料系统的设计需求。
  机科国创拥有国家轻量化材料成形技术及装备创新中心和先进成形技术与
装备国家重点实验室等国家级平台，特别是在纺织领域有着长期的技术积累，
先后承担国家省部级科研项目近 20 项，曾获国家科技进步奖 1 项，省部级奖项
意向，由北自科技提出技术需求，机科国创对机器人上料设备进行设计和研发，
如未来形成满足技术要求的产品将向公司销售，共同申请专利目的系对相关设
备的销售对象进行限制。
  （2）权属协议
  公司与机科国创之间就共有专利“一种化纤 POY 丝锭全自动智能上料设备”
的权属约定主要如下：
  ①机科国创及其控股或全资子公司，可自行实施该等专利以制造相关产品
（以下简称“专利产品”），但不得以与第三方合作或者委托第三方代为加工等
方式实施，亦不得将该等专利以普通许可、排他许可或独占许可等任何形式许
可第三方实施。
  机科国创及其控股或全资子公司可自行使用其生产的专利产品；在专利产
品价格公允、合理的前提下，公司有权自行或指定第三方采购后对外出售专利
产品；未经公司书面同意，机科国创不得擅自将专利产品销售给任何第三方。
  ②公司有权自行实施专利以制造专利产品；公司授权第三方实施该等专利
以制造专利产品的，应当取得机科国创书面同意。
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  ③未经一方书面同意，另外一方不等将该等专利质押；机科国创拟转让部
分或全部该等专利的，应取得公司书面同意；公司同意机科国创转让的，公司
在同等价格的条件下具有优先受让权；公司放弃优先受让的，机科国创方可按
照不低于其原告知公司的拟转让价格进行转让，但在正式转让前机科国创应当
保证受让方按照本协议全部条款的约定与公司签署权属协议。
  双方确定，双方均有权利用该等专利进行后续改进，而产生的具有实质性
或创造性技术进步特征的新的技术成果及其权利归属，由双方共同享有。
  （3）目前是否已形成相关产品，产品销售的价格、金额及其公允性
  截至本招股意向书签署日，公司与机科国创之间的上述共有专利尚未形成
相关产品并向公司销售，公司目前智能物流系统中并无相关设备，公司现有业
务开展不依赖于该专利。
  综上，公司与机科国创共有专利，系机科国创根据公司对于化纤上料设备
的业务需求进行研发形成，未来机科国创形成满足技术要求的产品将向公司销
售，共同申请专利目的系对相关设备的销售对象进行限制。截至本招股意向书
签署日，该共有专利未形成产品并向公司销售，公司目前智能物流系统中并无
相关设备，现有业务开展不依赖于该专利。
  （1）研发过程
与智能物流系统的结合将在故障预测、远程运行维护、数据价值挖掘等方面对
现有系统进行赋能，多维度提升系统水平和性能，因此公司拟将数字孪生作为
主要研发方向之一。因公司主要技术集中于面向行业的智能物流工艺技术、智
能物流规划、集成和数字化技术、智能物流软件信息技术和智能物流控制技术
等领域，在数字孪生方面的人才储备和技术积累较少。
  鉴于北京航空航天大学在数字孪生领域的研究处于领先地位，北自科技有
北自所（北京）科技发展股份有限公司                    招股意向书
着较多的应用场景与模型，双方具备在数字孪生领域的合作基础，因此从 2021
年开始双方对数字孪生技术在物流领域的应用进行共同研发。在合作研发过程
中，北京航空航天大学主要负责基础技术研究并提供理论指导，公司主要负责
相关技术理论在物流领域的应用实践，针对基础性研发形成的专利，成果转化
需双方一致同意；针对公司已有业务相关系统研发形成的专利，研究开发成果
和所产生的经济效益归公司所有。
  截至 2023 年 6 月末，公司与北京航空航天大学存在 4 项已授权共有专利，
相关专利系双方共同进行的基础性研究，不会直接形成产品，公司目前智能物
流系统中不涉及相关专利，未来业务开展也不依赖于相关专利。
  （2）权属协议
  上述相关专利系双方共同进行的基础性研究，公司目前智能物流系统中不
涉及相关专利，未来业务开展也不依赖于该等相关专利。有鉴于此，公司与北
京航空航天大学就上述共有专利的权属协议主要内容一致，具体如下：
后方可进行。
  （3）目前是否已形成相关产品，产品销售的价格、金额及其公允性
  截至本招股意向书签署日，公司与北京航空航天大学之间的上述共有专利
尚未形成相关产品并销售给公司。
  综上，公司与北京航空航天大学的共有专利，系双方分别利用自身在理论
研究和应用实践上的优势对数字孪生技术在物流领域的应用进行共同研发。截
至 2023 年 6 月末，公司与北京航空航天大学存在的 4 项已授权共有专利系基础
性研究产生，不会直接形成产品，公司目前智能物流系统中不涉及相关专利，
未来业务开展也不依赖于相关专利。
  （五）资质、特许经营权及认证
  截至本招股意向书签署日，公司无特许经营权，公司及子公司拥有的主要
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                   招股意向书
     资质和认证证书如下：
序    持证           资质等级/许可
          证书名称                     授予方/认定方       证书编号        有效期至          授予时间
号     人           范围/认证类型
     北自   中关村高新   中关村高新技           中关村科技园        20212060
     科技   技术企业    术企业              区管理委员会        930304
          对外贸易经
     北自                            北京市西城区
     科技                            商务局
          记表
                                   北京市科学技
                                   术委员会/北京
     北自   高新技术企                                  GR20201
     科技   业证书                                    1002280
                                   税务总局北京
                                   市税务局
                  环境管理体系
     北自   环境管理体   符           合                  01423E1
     科技   系认证证书                                  0014R1M
                  :2015
                  质量管理体系
     北自   质量管理体   符           合                  01422Q1
     科技   系认证证书                                  0018R1M
          信息安全管   管理体系符合
     北自           GB/T    22080-   方圆标志认证        00221IS0
     科技           2016/ISO/IEC     集团有限公司        435R0M
          证书
          信息技术服   管理体系符合                         0022021I
     北自                            方圆标志认证
     科技                            集团有限公司
          认证证书    1:2018                         R0C
     北自   海关报关单                    中华人民共和        11023600
     科技   位备案                      国海关           0C
                                   浙江省科学技
                                   术厅/浙江省财
     湖州   高新技术企                                  GR20223
     德奥   业证书                                    3009234
                                   总局浙江省税
                                   务局
                  质量管理体系
                  符           合    北京中安质环
     湖州   质量管理体                                  02814Q1
     德奥   系认证证书                                  1036R2S
                  环境管理体系
     湖州           符 合 GB/T         北京世标认证        03822E0
     德奥                            中心有限公司        2578R0M
          固定污染源                                  91330503
     湖州
     德奥
          执                                      2N001X
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                            招股意向书
序    持证           资质等级/许可
           证书名称             授予方/认定方       证书编号        有效期至          授予时间
号     人           范围/认证类型
     湖州   固定污染源                           91330503
                                          MA7KF
                                          QW12G0
     司    执                               01W
                  电子与智能化    北京市住房和
     北自   建筑企业资                           D211024
     科技   质证书                             334
                  贰级        会
                  建筑机电工程
                  安装工程专业    北京市住房和
     北自   建筑企业资                           D311024
     科技   质证书                             348
                  程施工总承包    会
                  叁级
                            （京）JZ
                            北京市住房和
     北自   安全生产许             安许证字
             注              城乡建设委员 2026.02.15 2023.02.16
     科技   可证                〔2023〕
                            会
   注：公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制造与集成业
     务，其本身不属于《建筑业企业资质管理规定》所定义的建筑业企业，但公司为开拓市场，
     在销售中体现自身技术实力，因此取得了部分建筑业企业相关资质。
          经核查，保荐人和发行人律师认为，报告期内，公司及子公司在正常经营
     活动中不存在受到相关主管部门行政处罚的情形，生产经营合法合规，取得了
     生产经营所需的全部资质、许可、备案，不存在因无证经营或未取得排污许可
     而受到处罚的风险。
     七、主要技术情况
          北自科技以“让物流更准、更快、更简”为使命，不断研发先进技术，积
     累设计实施经验，与时俱进、探索技术服务新模式，注重自主创新研发能力的
     提升，建立了良好的技术和人才储备，形成了产、学、研、用一体化的研发体
     系，完善了行业知识库、工艺库、专家库和标准库，通过知识积累-应用的动态
     循环机制，为公司的技术发展提供了充足的保障，使产品保持持续竞争力。
          （一）公司核心技术情况
          公司通过持续的研究开发和迭代创新，积累了丰富的智能物流系统解
      决方案经验。公司主要核心技术已在多个大型标杆项目上实施应用，取得
      了良好的效果，具体情况如下：
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                           招股意向书
序
  技术名称                       技术简介及其先进性体现                           保护措施
号
一、智能物流规划、集成和数字化技术
       深度融合生产工艺和仓储工艺，对智能物流系统进行定制化规划、设
       计。在数据分析阶段，通过对订单的数据及结构进行分析，结合货物
  智能物流
       单元的垛型设计，形成一套完整的数据分析规划方法和技术。在规划
       设计阶段，依托自主的系统规划知识库，对系统进行设计和建模。在
  技术                                     已取得实用新
       方案确定阶段，对系统解决方案进行仿真验证，并根据仿真结果对方
                                         型专利 72 项、
       案进行更新、迭代，形成满足用户需求的最优方案。
                                         发 明 专 利 13
       基于对国内众多行业生产制造工艺和仓储物流技术的深入研究，建立
                                         项，软件著作
       完善的知识库、工艺库、专家库和标准库，以 CPS 为核心，以数据为
  智能物流                                   权9项
       基础，以装备为载体，以物流为关键技术，以自主关键技术主导，实
       现自主开发的物流装备、控制系统、管理软件与国内外知名品牌物流
  技术
       装备的集成，实现制造单元、车间、工厂的贯通，实现工作流、物流
       和信息流的同步，实现价值链与供应链的协同。
       融合数字孪生、物联网等技术，以智能物流装备参数为核心，采用智
  智能物流                                   已取得发明专
       能化工具将智能物流装备设计、验证、运行和维护的全生命周期数据
       信息进行整合、挖掘和应用，提升智能物流装备的适用性、可靠性和
  化技术                                    著作权 5 项
       安全性，增强设计和运维服务能力。
二、面向行业的智能物流工艺技术
            发明纱锭自动输送及转运方法，开发自动落丝调度算法，实现实时识
    化纤丝饼
            别关键信号并智能选择工作位置，在智能安全系统保障下自动完成落 已 取 得 实 用 新
    智能落丝
    及转运技
            确记录丝饼位置，生成满卷时间、纺位、锭位、落次、线别、班次等 发明专利 4 项
    术
            重要生产信息，形成完整产品信息供后续作业使用。
    化纤丝饼
            通过识别绑定、多点校验、机器视觉检测等技术对丝饼进行智能质量 已 取 得 实 用 新
    智能分拣
    和包装技
            实现全方位管理并高效、准确地完成分拣和包装线智能化作业。                            发明专利 2 项
    术
            通过基础数据建模，整合计划排产管理、生产过程管控、产品质量管
    化 纤 生 产 理、设备管理等功能，可对化纤生产物流系统进行全方位数据采集、
    物 流 系 统 分析和处理，实现原料、切片配送，到卷绕落丝、加弹、外观检验、 已 取 得 软 件 著
    智 能 管 控 分 级 包 装 、 成 品 仓 储 的 全 流 程 作 业 进 行 准 确 管 理 和 调 度 ， 通 过 与 作权 10 项
    技术      MES、ERP 等企业信息化系统无缝连接，实现各工艺段装备与物流系
            统的互联互通和信息协同化管理。
            针对玻纤大容量生产线物流系统工艺特点，发明了关键工序缓存、转 已 取 得 发 明 专
    玻纤生产
            运、物流输送方法，开发了相关控制系统、调度系统、产品识别及信 利 3 项、实用
    线智能物
    流管控技
            和纠错等功能，打通各工段物流环节并与 MES、ERP 等企业信息化系 项 、 软 件 著 作
    术
            统无缝连接。                                                  权 16 项
            根据棉纺行业工艺特点，开发了步进式输送设备、划桨输送设备、条
    棉纺条筒                                                            已取得发明专
            筒专用抓取机器人等棉条筒专用物流装备，以及相关控制系统、换批
            调度系统和信息管理系统，具备产品批次管理、快速换批、提前备
    技术                                                              新型专利 17 项
            货、智能纠错、智能路径规划等功能。
            根据生鲜食品和医药行业冷链物流业务特点，研制了低温型堆垛机、
    冷链物流
            穿梭车、输送机等专用物流装备，开发了冷库内外输送过渡绿色节能 已 取 得 软 件 著
            和温区可视化管理等技术，实现质保期预警、产品抽样、质检、批次 作权 2 项
    技术
            等功能，可确保物流严格按先进先出原则快速准确完成。
三、智能物流软件信息技术
    北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
序
  技术名称               技术简介及其先进性体现               保护措施
号
            采用模块化设计，根据项目需求对作业流程和策略进行快速配置，涵
    物流供应
            盖从订单、出入库、仓储、分拣配送、输送的各业务环节，具备订单 已 取 得 软 件 著
            管理、库存管理、任务管理、质检管理、查询统计等功能，有效控制 作权 6 项
    术
            并跟踪仓储业务物料管理全过程，实现仓储物流的精益化管理。
            开发了适用于多种仓储形式和物流装备的调度算法，可根据设备组成
    智能物流
            和物流工艺进行快速配置，具备实时设备数据采集、获取作业任务、 已 取 得 软 件 著
            优化作业流程、反馈执行结果等功能，使物流装备高效有序准确地完 作权 6 项
    调度算法
            成仓储物流业务流程，实现 WMS 系统与物流装备无缝连接。
    标 准 化 集 基于多年项目集成实施经验，开发了标准化、通用化的数据集成服务
                                           已取得软件著
                                           作权 3 项
    术       通、数据共享和高效数字化协同。
    TMS 运 输 通过引擎和调度算法优化，实现包含运输车辆出、入厂运行管理、进
                                           已取得软件著
                                           作权 1 项
    技术      化调度作业，提高装车效率并实现作业进度可视化。
            针对物流订单的拆零分拣业务特点，研制了电子标签拣选、货到人拣
    智 能 拣 选 选、货到机器人拣选等拆零拣选技术和高速合流装置、智能分拣读码 已 取 得 软 件 著
    管控技术 等分拣输送系统，开发了订单排序智能算法及分拣管理算法，实现了 作权 4 项
            出库业务高效准确的拣选、复核、输送、分拣发货。
            根据物料密集存储的特点，开发了自动化密集存储管理和智能调度系
    密集仓储                                   已取得软件著
    管控技术                                   作权 2 项
            均衡设备使用率，使物流系统效率达到最优。
四、智能物流控制技术
  通 用 堆 垛 以 PLC 控制为核心，开发了伺服运动控制、运动曲线算法等控制技 已 取 得 发 明 专
  制技术      能。                                  著作权 6 项
  Miniload 采用先进的控制系统架构，结合绝对定位闭环、多轴联动、伺服同步
  堆 垛 机 智 等控制技术，开发了优化调度策略，实现高灵活性、高精度的运动控 已 取 得 软 件 著
  能 控 制 技 制和兼容多载货位置的柔性调度，满足 Miniload 堆垛机多工位、高精 作权 1 项
  术        度、高效率的系统需求。
           通过对托盘输送路径和队列的建模分析，开发了输送机出、入库端系
  托盘输送
           统的优化调度算法，减少在出、入库系统的等待时间和启停次数，在 已 取 得 软 件 著
           提升输送效率的同时实现绿色节能和产品信息数据准确传递，可满足 作权 1 项
  控制技术
           多输入源、多输出源的复杂物流输送场景。
           针对箱式线运行特性，对分流、合流等不同环节进行模拟分割，采用
  箱式输送
           脉冲控制、参数化设计、模块化编程、信息识别等方法，开发了适用 已 取 得 软 件 著
           于不同环节的控制算法，实现箱式输送系统全流程优化，提高输送效 作权 2 项
  控制技术
           率。
  穿 梭 车 智 针对多类型穿梭车系统，开发了嵌入式集中/分散式调度算法，支持预
                                               已取得软件著
                                               作权 4 项
  术        式，优化作业分配，实现多车同时高效作业。
  机器人智
           针对不同场景的灵活搬运、码垛需求，进行参数化垛型设计，开发了
  能搬运、                                         已取得软件著
  码垛控制                                         作权 3 项
           和不同箱型的柔性化拆码垛功能。
  技术
           针对密集存储物流应用领域，开发了 S 型速度曲线控制、绝对定位检
  密集存储                                         已取得软件著
  控制技术                                         作权 2 项
           设备的精准运动控制和高效作业调度。
    北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
      （二）研发项目及进展情况
      截至本招股意向书签署日，公司正在从事的主要研发项目情况如下：
                                             单位：万元
序                                           进展
       项目名称              拟达到的目标                  投入预算
号                                           情况
                搭建试验验证平台，包含棉纺车间物流核心装备、
     围绕纺织行业
                化纤行业卷装作业的关键工艺环节装备以及物流相
     的智能制造标                                 调试
     准试验验证公                                 阶段
                装输送、包装、码垛到成品存储等关键环节的自动
     共服务平台
                化、信息化。
                对现有的化纤长丝生产全流程解决方案中关键设备
     化纤专用物流
                进行迭代升级和自主研发，设计并制造出高可 靠      调试
                性、高效率、具备价格优势的化纤专用物流设备，      阶段
     升级
                实现化纤物流系统装备的升级。
                以化纤物流为研究对象，结合数字孪生理论体系，
     化纤物流数字                                 调试
     孪生管控系统                                 阶段
                字孪生化纤物流全流程数字化管控。
                形成适用于玻纤行业的落丝机设备的设计制造 能
     玻纤落丝机的     力，实现玻纤自动落丝，并具备单个原丝筒称重和      样机
     开发         自动装丝车的功能，产品性能参数达到或优于目前      试制
                市场主流设备的水平。
                开发 Web 端车辆管理的后台操作功能，跨平台的司
                机操作界面和移动端应用，用户自定义报表系统，
     TMS 厂内车辆                               调试
     管理系统研发                                 阶段
                并根据模型设计系统优化算法；实现多租户的 模
                式，最终实现云平台的部署。
                形成能够适用于滑块式分拣输送机的设计制造 能
     滑块式分拣输                                 调试
     送机的开发                                  阶段
                水平。
                对现有四向车设备进行迭代升级，并开发出多四向
     托盘四向车系                                 调试
     统研究与应用                                 阶段
                主研发的四向穿梭车系统。
                以工艺加工场景为依托、生产数据为核心、生产业
     玻纤生产物流     务为纽带，实现工厂、车间、流水线、设备的逐级
                                            调试
                                            阶段
     研发         产物流全过程进行平台化监管分析，最终探索实现
                玻纤生产物流管控系统新的平台模式。
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                   招股意向书
序                                                       进展
          项目名称                拟达到的目标                         投入预算
号                                                       情况
                 针对超长、超重物料对堆垛机的存取方式，通过新
      超长超重物料
                 技术新方法的运用，拓宽物流系统处理物料的长度                 开发
                 范围，设计符合主要技术要求的超长、超重物料用                 阶段
      发
                 堆垛机。
                 针对物流产线及仓储设计优化，开发基于数字孪生
      基于数字孪生
                 的物流产线及仓储设计优化仿真软件系统，实现物
      的物流产线设                                            开发
      计仿真优化系                                            阶段
                 产线虚拟运行与效能分析，以及物流产线布局优化
      统
                 与工艺优化。
                 在现有的龙门机械手和输送系统的设计制造调试基
      自动装车关键                                            开发
      技术研究                                              阶段
                 FDY、DTY 大包装以及 DTY 小包装的自动装车。
      动态环境下的     通过对船用密集存储关键技术的研究，形成整套的
                                                        开发
                                                        阶段
      技术研究       流装备在海运市场上的开拓做技术探索和储备。
      多层穿梭车及     实现多穿物流装备系统由进货和出货输送机、高速
      其立体仓库货     升降输送机、多层穿梭车、换层提升机和密集仓储                 开发
      位分配系统开     升降输送机自由组合、配合使用，多台分层使用替                 阶段
      发          代堆垛机，完成件箱的快速存储作业。
                 以智能悬挂输送系统（EMS）为主要研究对象，针
      智能悬挂输送
                 对不同行业的不同应用场景，设计开发对应相应行                 开发
                 业的机械设备，实现满足于不同场景的智能物流系                 阶段
      开发
                 统。
                 开发出高速（60-75m/min）重载(1,000-1,500kg)型提
      高速高层提升                                            样机
      机的设计研发                                            调试
                 行稳定性；优化速度曲线，提高运行效率。
      新型高效码垛
      工位快速整理     开发用于箱式线末端的整理设备，满足多种箱形的                 样机
      设备的设计研     整理与摆放，提高码垛机效率。                         调试
      发
      高速滑块分拣     开发输送速度 180m/min,分拣效率 9,000 件的超高速       开发
      机的设计研发     滑块式分拣机。                                阶段
      高速皮带线的     开发出输送速度 180m/min 的高速皮带机，辅助滑块           开发
      设计研发       分拣系统的完成。                               阶段
      双立柱堆垛机     开发高度 21.5 米，载重 1,000kg 的常规双立柱堆垛        开发
      的设计研发      机。                                     阶段
                 针对碳钢机架加工难度大，适应性差的特点，设计
      模块式链条机                                            开发
      的设计研发                                             阶段
                 工快捷方便的目的，便于运输及现场组装。
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                 招股意向书
 序                                                                    进展
           项目名称                      拟达到的目标                                 投入预算
 号                                                                    情况
       高效箱式输送
                    开发全系列的箱式输送设备，满足常规箱式输送的                            样机
                    系统能力，增加产品加工设计能力和范围。                               调试
       发
           （三）合作研发情况
           报告期内，公司合作研发项目如下：
                  签署
项目名称        合作方          进展情况                       成果分配                   保密措施
                  时间
                                     研究开发成果归北自科技所有，所产生                     双方就项目有
基于数字
                                     的经济效益归北自科技所有。产生的相                     关图纸、设备
孪生技术        北京航
的物流仓        空航天
                   年         收       航天大学仅可用于学生培养、评职称及                     保密事宜签订
储 3D 监      大学
                                     评奖等学术活动，不得用于任何商业活                     了《保密协
控系统
                                     动，有其他需求的，双方另行协商。                         议》
           （四）公司研发费用的投入情况
           报告期内，公司研发投入情况如下：
                                                                       单位：万元
           项目      2023年1-6月         2022年度           2021年度          2020 年度
      研发投入                3,022.85       5,782.89          4,625.40        3,414.82
      营业收入               86,110.94    158,743.98       133,635.12       110,865.97
      研发投入占比                3.51%          3.64%             3.46%           3.08%
           （五）公司研发机构及人员设置
           公司根据技术发展趋势和自身发展需要，明确研发方向、确定机构设置、
      组建研发团队、配置基础条件，建立“一体两地”、多学科、跨部门的研发体系。
      技术管理部归口管理，技术委员会决策支持，下设工艺创新研究室、机械设计
      研究室、智能控制研究室、软件技术研究室和制造技术研究室（湖州），开展技
      术研发工作。机构设置如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                          招股意向书
  公司研发机构的具体职责如下：
  部门名称                         主要职能
             作为研发组织、监督机构，负责公司研发体系的执行，包括组织研发
技术管理部
             项目的立项、执行监督、验收及知识产权管理等工作
             由各专业核心骨干组成，对公司研发工作进行决策支持，负责公司研
技术委员会
             发方向制定、研发项目立项及验收评审等工作
             主要负责对不同细分领域工艺技术、方案流程的研究，包括系统的整
工艺创新研究室
             体方案设计、工艺数字化研究、仿真验证等工作
             负责机械结构定制化研发及迭代升级，新产品预研、制造业工艺研
机械设计研究室
             究、设计标准化和数字化工作
             负责物流装备嵌入式控制系统、先进驱动制技术、人工智能技术、物
智能控制研究室
             流移动设备智能调度算法、设计标准化和数字化工作
             负责软件系统和平台的设计、开发、升级迭代和标准化工作，以及数
软件技术研究室
             据采集、挖掘与分析等技术的研究
制造技术研究室      负责包含输送设备在内的物流装备研制工作，配合总部各研发项目组
（湖州）         进行装备、系统的调试、改进
  截至 2023 年 6 月末，公司研发技术人员合计为 144 人，占合同制员工的比
例为 26.82%，研发技术人员学历结构情况如下：
                                           单位：人
        学历            人数              占比
硕士研究生及以上                         63         43.75%
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
        学历            人数            占比
本科                            74          51.39%
大专及以下                           7          4.86%
        合计                    144        100.00%
     （六）公司的创新机制
     公司自成立以来，始终将技术创新和发展作为核心工作，建立健全技术创
新体系和运行机制。公司制定完善的创新管理制度，规范工作程序，采用“领
军人物+学科骨干+研发人员”的梯次人员搭配，建立一支高素质的技术创新队
伍，形成良好的沟通与分工协调机制，以及相应的内部绩效评价与考核方法，
保证各部门、各岗位成员分工明确、责任清晰、协同高效，使各项工作均能有
序开展。同时，公司积极开展对外合作，与高校、院所、领先企业等建立战略
合作伙伴关系，形成高效、科学的多维合作模式，提高研发能力和创新水平，
确保公司在市场竞争中的优势地位，厚植公司可持续发展能力，支撑和驱动公
司快速健康发展。
     此外，公司建立多渠道创新投入机制，逐年加大研发经费投入，多种方式
鼓励员工开展技术发明创造，使公司技术创新能力和核心竞争力不断提高。
     （七）知识产权管理的内部控制
     为规范商标、专利等知识产权的管理，加强公司对商标、专利等知识产权
的保护，公司制定了《北自科技科研成果保护管理办法》《北自科技专利及软著
管理办法》等相关制度，对公司商标、专利、软件著作权等的申报要求、保护
方式，专利和软件著作权的管理分工、申请流程等事项进行了规定。
     根据《北自科技科研成果保护管理办法》的相关规定，公司凡符合相关申
报要求、需要保护且适宜公开的智力劳动成果应及时申报专利；公司在生产经
营活动中，商品或者服务的各类标识需要取得商标专用权，符合法律要求的，
应及时登记注册；公司开发的有价值的计算机软件，以及其他作品，应及时到
著作权登记管理部门办理作品登记手续；对不宜公开但有商业价值的智力劳动
成果，要作为公司的商业秘密予以内部保护。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
     公司与国内外单位或个人进行合作研究开发的项目，应当按规定签订书面
合同，合同中必须订有技术成果的归属或分享的条款，明确知识产权的归属以
及相应的权利、义务等内容。
     根据《北自科技专利及软著管理办法》的相关规定，公司设立技术管理部
负责公司专利及软著的审核、申请、许可使用和专利转让事项，规范和推动专
利实施等管理工作，负责与公司合作的代理机构接洽查询、申请、合同签订、
费用缴费、跟进及维护、知识产权纠纷和诉讼等事宜，并管理知识产权有关证
书。
     公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
造与集成业务，子公司湖州德奥主要从事托盘输送设备的研发、生产和制造，
具体产品可分为链式输送机、辊道输送机、移载机、提升机和穿梭车等。
     截至 2023 年 6 月末，公司及子公司已授权专利 178 项，已登记软件著作权
物流、输送机设备等一系列业务环节，除部分专利及软件著作权正在申请中外，
公司已获授权的专利、已登记的软件著作权保护范围基本覆盖了公司需要的全
部产品类别。
     综上，公司已建立健全的知识产权管理内部控制制度并有效运行，已获授
权的专利、已登记的软件著作权保护范围基本覆盖了公司需要的全部产品类别。
八、安全生产与环境保护情况
     （一）环境保护情况
     除湖州德奥、湖州分公司外，公司业务不涉及制造加工，运营过程中仅产
生生活污水，不存在环境污染。子公司湖州德奥为输送设备生产商，生产经营
过程中会产生少许废气、固体废物、废水及噪音；2021 年 6 月 16 日，湖州德
奥在全国排污许可证管理信息平台完成固定污染源排污登记并取得《固定污染
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
源排污登记回执》（登记编号：91330503590565502N001X），有效期 2021 年 6
月 16 日至 2026 年 6 月 15 日。根据《企业环境信用评价办法（试行）》，公司及
子公司均不属于重污染行业企业。
     （1）母公司
     除湖州分公司、湖州德奥外，公司租赁的北自所房屋主要作为办公场地，
主要污染物为生活垃圾及生活污水，其中生活垃圾由环卫部门统一清运，生活
污水则纳管至市政污水处理管道集中处理。
     （2）湖州分公司
     湖州分公司生产经营过程中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及
排放量、主要处理设施及处理能力具体如下：
类别    产生工序     主要污染物      产生量         排放量        主要处理设施    处理能力
               生活污水（水
                 量）                              经化粪池预处
               生活污水含                             理后，排放至
废水    职工生活                0.065t/a    0.011t/a             达标排放
                CODCr 量                          市政污水处理
               生活污水含                             管道集中处理
                NH3-N 量
                                                 当地环卫部门
      职工生活      生活垃圾       5.4t/a        -                  不排放
                                                  处理清运
固废    原料包装      废旧包装       4.14t/a       -                  不排放
                                                 出售给物资回
      电气控制柜
                边角料       0.2943t/a      -        收公司       不排放
       装配
                                                 （1）生产时关
      电气控制柜                                      闭车间门窗；
噪声               噪声           -          -                 达标排放
       装配                                        （2）加强对设
                                                 备的管理维护
注 1：因湖州分公司无需办理环境影响评价手续，上述主要污染物及其产生量、排放量系
公司根据其实际情况测算；
注 2：上述废水的排放量系排放至市政污水处理管道的排放量。
     （3）湖州德奥
     湖州德奥系物流输送设备生产商，生产经营环节主要包括机械加工、焊接、
 北自所（北京）科技发展股份有限公司                                           招股意向书
 组件、总装及包装等。湖州德奥生产经营中所产生的废水主要系生活废水，少
 量废气、固废及噪声主要来自职工生活及各个加工环节，并均已得到妥善处理，
 不属于重污染企业。湖州德奥生产经营过程中涉及环境污染的具体环节、主要
 污染物名称及排放量、主要处理设施及处理能力具体如下：
                                              注
类别   产生工序     主要污染物      产生量          排放量          主要处理设施      处理能力
              生活污水（水
                量）
              生活污水含
               CODCr 量
废水    职工生活                                        排放至市政污水处理    达标排放
              生活污水含
              NH3-N 量
              生活污水含动
               植物油量
                                                  设备自带除尘器处理
       气割      颗粒物        0.45t/a     0.207t/a                 达标排放
                                                    后高空排放
废气                                                移动式焊接净化器处
       焊接      颗粒物        0.01t/a     0.005t/a                 达标排放
                                                   理后无组织排放
      职工生活     食堂油烟      0.025t/a     0.004t/a    食堂油烟净化装置     达标排放
                                                  当地环卫部门处理清
      职工生活     生活垃圾        24t/a          -                     不排放
                                                         运
      机械加工    金属边角料        10t/a          -                     不排放
                                                  出售给物资回收公司
固废    生产工序     废旧包装        1t/a           -                     不排放
      机械加工     废切削液        2t/a           -                     不排放
                                                  收集后委托有资质单
      机械加工     废包装桶       0.05t/a         -                     不排放
                                                     位处置
      设备维护     废液压油        1t/a           -                     不排放
                                                  （1）选择低噪声设
     机加、折弯、                                       备，并合理布局；
     切割、焊接、                                       （2）生产时关闭车
噪声              噪声           -            -                    达标排放
     冲压、剪板、                                       间门窗；
       钻铣                                         （3）加强对设备的
                                                  管理维护
 注：上述废水的排放量系纳管至市政污水处理管道的排放量。
 据《建设项目环境影响评价分类管理名录》（2018 年版）填报环境影响登记表
 并报当地生态环境主管部门备案，相关违规行为已经因《建设项目环境影响评
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价分类管理名录》（2021 年版）的实施而消除，未来主管机关不会基于上述情
况对公司予以行政处罚。
  报告期内，公司及子公司不存在环保事故，亦不存在因违反环境保护相关
的法律法规及规范性文件而受到行政处罚的情形。公司分别于 2022 年 1 月、
证明自 2019 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 31 日公司不存在任何因违反环境保护方
面的法律法规而受到任何行政处罚的情形；子公司湖州德奥分别于 2022 年 1 月、
的证明，证明自 2019 年 1 月 1 日至出具日公司不存在任何因违反环境保护方面
的法律法规而受到任何行政处罚的情形；湖州分公司于 2023 年 9 月 11 日取得
由湖州市生态环境局南浔分局出具的证明，证明湖州分公司自 2022 年 3 月 7 日
至 2023 年 9 月 11 日未因环境违法违规行为受到生态环境主管部门作出的行政
处罚。
  综上，公司生产经营符合国家和地方的环境保护要求。
  （1）环保投资和相关费用支出情况
  报告期内，公司的环保投资和费用成本支出主要包括环保设备投入和日常
环保费用支出，具体情况如下：
                                                         单位：万元
   项目      2023 年 1-6 月    2022 年度          2021 年度      2020 年度
 环保设施投入            13.48             0.81         1.29             -
 环保相关费用             2.53             8.89         8.43         1.23
环保投入合计             16.02             9.70         9.72         1.23
  除湖州德奥、湖州分公司外，公司自身不涉及加工制造，产生的主要污染
物为生活垃圾及生活污水；湖州分公司的电气控制柜装配工序除职工生活所产
生的生活垃圾及生活污水外，所产生的污染物废旧包装和边角料均出售给物资
回收公司；而湖州德奥的生产经营过程中会产生部分废气、固体废物、废水及
噪音。
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      针对发行人及其控股子公司污染物产生情况，报告期内，公司环保设施投
    入主要包括湖州德奥食堂风机和移动式焊接烟尘净化器、移动式危废仓库等设
    施，环保相关费用主要包括北自科技及湖州德奥的垃圾清运、污水排放、危废
    处置费用等。报告期内，公司的环保投入、环保相关成本费用与处理生产经营
    所产生的污染相匹配。
      （2）环保设施实际运行情况
      报告期内，公司环保设施投入设备及运行情况如下：
            分类                  主要环保设备名称         运行情况
    生活污水                   厂区化粪池                 正常运行
    气割废气                   设备自带除尘器               正常运行
    焊接废气                   移动式焊接烟尘净化器            正常运行
    固体废弃物（生活垃圾、金属边角
                           一般固废仓库，各类生活垃圾桶        正常运行
    料、废旧包装）
    废切削液、废包装桶、废液压油         移动式危废仓库               正常运行
      报告期内，公司环保设施运行正常,生产经营所产生的污染对环境影响较小，
    与上述环保支出金额匹配。
      （二）安全生产情况
      为了加强生产工作的劳动保护、改善劳动条件，保护劳动者在生产过程中
    的安全和健康，公司及子公司主要制定了如下安全生产管理制度：
序号    主体            制度名称                   主要规定内容
          《安全管理办法》（附件《安全生产责 公司安全管理组织机构及其职责；安全
          责》《安全生产教育和培训制度》）                制度；危险源辨识制度等内容
                                          劳动防护用品的采购、发放以及使用管
                                          理
                                          对安全生产工作贡献人员的奖励，以及
                                          对违反安全生产相关管理制度的处罚
            《生产安全事故、职业病防治控制程
            序》
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序号        主体         制度名称                  主要规定内容
                                      安全生产事故的应急组织及其职责、安
                                      处置方案
                                      班组、车间、部门、公司四级安全例会
                                      制度
                                      安全生产事故的报告、调查、处理、汇
                                      报、上报等事项
               《安全生产检查及事故隐患排查整改制 安全生产检查的内容、方法及隐患整改
               度》                的督促落实
               《危险源辨识、风险评价和风险控制程
               序》
          如上表所示，公司及子公司已制定完善的安全生产管理制度，涵盖了公司
     安全生产管理、应急管理、事故管理、安全培训教育、安全生产责任等方面内
     容。
          报告期内，公司及子公司按照安全生产管理制度的相关规定，建立了负责
     安全生产管理工作的专门组织机构，制定了安全生产责任制、“三级”安全教育
     培训机制和安全生产隐患排查机制等相关制度，将安全生产责任落实到领导层、
     各部门、各员工，在新员工上岗前进行三级安全教育，定期进行安全隐患排查
     和整改，统一采购、发放和定期更换劳动保护用品。
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      公司及子公司获得的安全生产相关标准、认证的情况如下：
      ①2023 年 1 月 10 日，公司取得中联认证签发的《职业健康安全管理体系
认证证书》（注册号：01423S10013R1M），证明公司的职业健康安全管理体
系符合 GB/T45001-2020/ISO45001:2018，认证范围为：智能物流系统的集成、
设计、装配、调试、安装（外包）和相关管理活动，有效期限至 2026 年 1 月 9
日。
      ②2021 年 11 月 4 日，湖州市应急管理局颁发《安全生产标准化证书》
（证书编号：ABQIIIJX 浙湖 202150061），证明湖州德奥为“安全生产标准化
三级企业（机械）”，有效期至 2024 年 11 月 3 日。
      ③2022 年 4 月 7 日，湖州德奥取得北京世标认证中心有限公司签发的《认
证证书》（注册号：03822S02579R0M），证明湖州德奥的职业健康安全管理
体系符合 GB/T45001-2020/ISO45001:2018，认证范围为物流机械设备的生产
（特殊许可要求除外）所涉及的相关职业健康安全管理活动，有效期限至 2025
年 4 月 6 日。
      综上，公司及子公司采取了必要的安全生产管理措施，取得了专业机构签
发的《认证证书》和应急管理局颁布的《安全生产标准化证书》，已建立了完
善的安全生产管理制度，并有效执行。
      公司及子公司主要安全设施运行情况如下：
            涉及的工序或 具体危
 序号    主体                            安全保护设施
              操作      险
                          （1）登高作业人员全程戴安全帽、系安全带、穿
       北自            高空作 防滑鞋；
       科技             业   （2）作业平台安装护栏；
                          （3）作业时另外配备一名监护人，坚守现场
                     触电、 （1）操作人员根据需要佩戴护目镜、口罩；
       北自 手持电动工具
       科技     使用
                      害   （3）按规范接线
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            涉及的工序或 具体危
序号     主体                             安全保护设施
              操作       险
       科技 卸、货物储存            （2）配备灭火器材，设置在明显、且便于取用的
                            地点
                            （1）设置安全警示标识；
                      触电、
       北自                   （2）操作人员正确佩戴劳动防护用品；
       科技                   （3）电气设施按规范接线（如涉及用电的）；
                       害
                            （4）加强行驶路线照明
                      触电、 （1）设置安全警示标识；
       北自   装配/打磨/钻
       科技    孔/攻丝
                       害    （3）电气设施按规范接线（如涉及用电的）
                      触电、 （1）设置安全警示标识；
       北自
       科技
                      害和高 （3）电气设施按规范接线
       湖州             空坠落 （1）设置安全警示标识；
       德奥             伤害    （2）特种作业人员佩戴劳动保护用品操作
                            （1）设置安全警示标识；
                      触电、
       湖州                   （2）操作人员正确佩戴劳动防护用品；
       德奥                   （3）电气设施按规范接线（如涉及用电的）；
                       害
                            （4）加强行驶路线照明
                            （1）有可能造成缠绕、卷手、刺割等危险的运动
       湖州   机械精加工/    机械伤 部件和传动装置设置防护罩；
       德奥     装配       害    （2）机加工设备至少配置一种安全保护装置；
                            （3）增强工作环境照明
            机械精加工/          （1）加装漏电保护器并保证安全有效；
       湖州
       德奥
            堂/办公室           （3）电气设施按规范接线
       湖州   机械精加工/    物体打 （1）选用有滑落设计的货架；
       德奥     仓储       击    （2）严格控制堆垛高度
                            （1）线路穿墙、楼板或埋地敷设时均穿管或采取
            机械精加工/          其他保护措施，穿金属管时，管口装绝缘护套；
       湖州
       德奥
            堂/办公室           地点，不影响安全疏散；
                            （3）设置厂区禁止吸烟标识
      报告期内，公司安全设施运行情况稳定，未受到相关行政处罚。
      经核查，保荐人和发行人律师认为，报告期内，公司及子公司建立了完善
的安全生产管理制度，安全生产管理制度得到了有效执行，安全设施运行稳定，
未发生生产安全事故，不存在因生产安全问题或违反安全生产有关法律法规而
受到相关主管部门行政处罚的情形。
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九、境外生产经营情况
  公司未在境外设立分公司或办事处，除开展境外业务涉及的项目现场存货
等项目相关资产，公司不存在其他境外资产。
  报告期内，公司存在来源于泰国、越南、土耳其等境外国家或地区项目的
销售收入，均为智能物流系统相关收入，金额分别为 12.00 万元、2,539.42 万元、
智能物流系统项目。
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                第六节 财务会计信息与管理层分析
         本节所披露的财务会计数据，非经特别说明，均引自经审计的会计报表及
       其附注，并以合并数反映。公司提醒投资者关注本招股意向书所附财务报告和
       审计报告全文，以获取全部的财务资料。
         以下引用的财务数据，如无特殊注明，均以人民币元为单位；因四舍五入
       原因可能造成总计与分项合计不尽一致。
       一、财务报表
         （一）合并资产负债表
                                                                            单位：元
        项目         2023 年 6 月末          2022 年末                2021 年末            2020 年末
流动资产：
货币资金                 267,168,505.31      220,828,334.82       241,151,178.25       6,906,062.76
应收票据                 305,591,868.53      221,771,890.64       315,956,529.03     334,685,403.43
应收账款                 469,733,360.88      454,373,248.11       352,466,561.21     240,379,181.87
应收款项融资                26,783,271.40          45,855,989.42     97,973,253.09       8,433,000.00
预付款项                 410,740,126.18      387,769,622.18       326,878,739.63     227,861,148.70
其他应收款                 31,357,193.87          23,190,111.72     16,894,832.55     162,861,406.91
存货                  1,663,305,882.18    1,738,962,640.52     1,447,428,898.39   1,186,509,378.70
合同资产                 149,828,996.59      126,680,054.07       107,763,605.27     100,751,472.18
其他流动资产                  7,827,032.47          6,117,143.33      8,590,127.53                   -
流动资产合计              3,332,336,237.41    3,225,549,034.81     2,915,103,724.95   2,268,387,054.55
非流动资产：
投资性房地产                18,928,707.09          19,238,655.50     19,858,552.37                   -
固定资产                  76,671,328.71          77,768,147.98     77,146,245.74         847,179.21
使用权资产                 13,090,184.71          14,960,211.13     18,700,263.97                   -
无形资产                  11,314,248.27          11,797,715.53     12,764,650.05         690,000.00
商誉                    47,426,473.27          47,426,473.27     47,426,473.27                   -
递延所得税资产               13,701,643.40          13,637,827.94     11,086,711.97       8,582,238.24
其他非流动资产               28,973,444.85          36,209,371.48     21,579,512.05      10,462,048.85
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        项目         2023 年 6 月末           2022 年末                2021 年末            2020 年末
非流动资产合计              210,106,030.30       221,038,402.83       208,562,409.42      20,581,466.30
资产总计                3,542,442,267.71     3,446,587,437.64     3,123,666,134.37   2,288,968,520.85
流动负债：
应付票据                  14,525,622.15           47,897,884.24     13,761,037.45      29,640,383.00
应付账款                 897,406,048.33       910,564,294.02       879,064,808.76     860,876,840.98
预收款项                     160,104.74                       -         34,958.00                   -
合同负债                1,870,149,310.49     1,777,846,221.06     1,530,818,082.67    978,903,328.31
应付职工薪酬                31,729,202.33           39,983,184.06     34,895,774.84      24,190,455.11
应交税费                  11,520,314.87           14,346,336.58     27,770,607.26      11,358,039.70
其他应付款                 21,879,855.70           22,454,843.57     21,997,833.75      26,265,218.39
一年内到期的非流动负债           15,710,350.09            3,626,552.98      3,511,150.46                   -
其他流动负债                60,101,702.40           63,740,096.85     75,212,801.17      47,072,456.62
流动负债合计              2,923,182,511.10     2,880,459,413.36     2,587,067,054.36   1,978,306,722.11
非流动负债：
长期借款                                -         12,000,000.00     48,000,000.00                   -
租赁负债                    7,947,423.47          11,927,876.53     15,538,762.49                   -
递延收益                    4,871,300.00           4,871,300.00      5,440,000.00       8,174,000.00
递延所得税负债                  598,283.64             426,707.38         521,438.19                   -
非流动负债合计               13,417,007.11           29,225,883.91     69,500,200.68       8,174,000.00
负债合计                2,936,599,518.21     2,909,685,297.27     2,656,567,255.04   1,986,480,722.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）            121,670,643.00       121,670,643.00       121,670,643.00     102,750,307.00
资本公积                 238,653,579.50       238,621,619.45       238,557,699.35     109,099,693.00
盈余公积                  13,114,515.63           13,114,515.63      3,307,739.35      14,484,669.91
未分配利润                232,404,011.37       163,495,362.29       103,562,797.63      76,153,128.83
归属于母公司所有者权益合计        605,842,749.50       536,902,140.37       467,098,879.33     302,487,798.74
少数股东权益                              -                     -                  -                  -
所有者权益合计              605,842,749.50       536,902,140.37       467,098,879.33     302,487,798.74
负债和所有者权益总计          3,542,442,267.71     3,446,587,437.64     3,123,666,134.37   2,288,968,520.85
         （二）合并利润表
                                                                             单位：元
         项目          2023 年 1-6 月         2022 年度               2021 年度            2020 年度
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         项目       2023 年 1-6 月         2022 年度               2021 年度            2020 年度
一、营业收入             861,109,354.41     1,587,439,782.25 1,336,351,208.59       1,108,659,733.90
减：营业成本             724,208,991.21     1,316,577,476.19 1,112,850,094.40        965,955,755.40
  税金及附加              5,001,297.03           9,803,168.38      8,866,460.36       2,527,905.49
  销售费用              15,173,543.67          25,340,997.10     20,718,897.33      15,493,388.68
  管理费用              18,967,221.13          32,315,201.39     29,752,479.08      16,434,036.01
  研发费用              30,228,505.08          57,828,894.48     46,254,028.10      34,148,180.84
  财务费用                -271,441.81            -432,969.76      3,081,081.35         862,547.72
加：其他收益               7,685,076.57          13,645,671.64     20,382,912.73      30,849,584.95
  投资收益                            -                     -     1,459,166.65         825,074.87
  信用减值损失             1,910,311.76          -11,144,314.77     -5,663,214.25     -13,732,014.31
  资产减值损失             -1,487,988.86          -3,514,834.63     -1,002,053.12      -1,944,544.28
  资产处置收益                          -             -3,549.49       -23,236.22                   -
二、营业利润              75,908,637.57      144,989,987.22       129,981,743.76      89,236,020.99
加：营业外收入                 35,000.00              10,000.00      2,403,774.04           14,003.88
减：营业外支出                           -            12,375.51      1,910,854.76                   -
三、利润总额              75,943,637.57      144,987,611.71       130,474,663.04      89,250,024.87
减：所得税费用              7,034,988.49          14,412,949.27     14,692,214.30      10,050,398.63
四、净利润               68,908,649.08      130,574,662.44       115,782,448.74      79,199,626.24
（一）按经营持续性分类：
（二）按所有权归属分类：
五、其他综合收益的税后净额                     -                     -                 -                  -
六、综合收益总额            68,908,649.08      130,574,662.44       115,782,448.74      79,199,626.24
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额                    -                     -                 -                  -
七、每股收益：
（一）基本每股收益                    0.57                   1.07              0.96             不适用
（二）稀释每股收益                    0.57                   1.07              0.96             不适用
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      （三）合并现金流量表
                                                                          单位：元
      项目          2023 年 1-6 月          2022 年度           2021 年度           2020 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金     571,138,990.30    1,273,262,200.47 1,230,192,089.33     676,886,316.68
收到的税费返还              5,004,778.73         6,019,507.13     8,014,218.04      8,932,549.96
收到其他与经营活动有关的现金      32,697,860.70        53,919,544.30    77,522,111.84     61,813,183.86
经营活动现金流入小计         608,841,629.73    1,333,201,251.90 1,315,728,419.21     747,632,050.50
购买商品、接受劳务支付的现金     366,782,497.64       930,815,159.57   875,832,042.11    647,486,148.68
支付给职工以及为职工支付的现金     82,256,916.39       123,314,910.77    94,259,012.65     61,468,870.61
支付的各项税费             50,203,723.31       108,986,586.95    78,949,743.22     28,194,162.93
支付其他与经营活动有关的现金      53,131,652.09        89,630,872.12    91,316,765.05     84,826,437.22
经营活动现金流出小计         552,374,789.43    1,252,747,529.41 1,140,357,563.03     821,975,619.44
经营活动产生的现金流量净额       56,466,840.30        80,453,722.49   175,370,856.18    -74,343,568.94
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金                      -                   -     1,459,166.65       825,074.87
处置固定资产、无形资产和其他长
                                 -            8,550.00        55,500.00                 -
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金                   -                   - 1,113,197,777.58    882,945,529.14
投资活动现金流入小计                       -            8,550.00 1,114,712,444.23    883,770,604.01
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金                   -                   -   979,301,660.83    930,306,364.64
投资活动现金流出小计           3,240,000.00         7,240,854.61   983,642,633.28    930,408,664.64
投资活动产生的现金流量净额        -3,240,000.00       -7,232,304.61   131,069,810.95    -46,638,060.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金                        -                   -                -    148,433,206.26
其中：子公司吸收少数股东投资收
                                 -                   -                -                 -
到的现金
取得借款收到的现金                        -                   -    48,000,000.00                 -
收到其他与筹资活动有关的现金                   -                   -                -                 -
筹资活动现金流入小计                       -                   -    48,000,000.00    148,433,206.26
偿还债务支付的现金                        -       36,000,000.00    53,400,000.00                 -
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
                                 -                   -                -                 -
利、利润
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       项目           2023 年 1-6 月          2022 年度           2021 年度          2020 年度
支付其他与筹资活动有关的现金           597,059.66          597,059.66       467,897.34                 -
筹资活动现金流出小计               882,193.08        98,868,053.29   125,801,070.37    21,990,589.64
筹资活动产生的现金流量净额            -882,193.08      -98,868,053.29   -77,801,070.37   126,442,616.62
四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                       -                -                -
的影响
五、现金及现金等价物净增加额         52,344,647.22      -25,646,635.41   228,639,596.76     5,460,987.05
加：期初现金及现金等价物余额        209,899,024.11      235,545,659.52     6,906,062.76     1,445,075.71
六、期末现金及现金等价物余额        262,243,671.33      209,899,024.11   235,545,659.52     6,906,062.76
    二、注册会计师的审计意见及关键审计事项
       （一）审计意见
       大华会计师审计了公司财务报表，包括 2023 年 6 月 30 日、2022 年 12 月
    并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
       大华会计师认为，公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
    定编制，公允反映了公司 2023 年 6 月 30 日、2022 年 12 月 31 日、2021 年 12
    月 31 日、2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 1-6 月、
       （二）关键审计事项
       关键审计事项是大华会计师根据职业判断，认为对 2020 年度、2021 年度、
    财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，大华会计师不对这些事项单独
    发表意见。大华会计师在审计中识别出的关键审计事项如下：
       （1）事项描述
       公司与收入确认相关的会计政策及账面金额信息具体情况详见本招股意向
    书本节之“六、主要会计政策和会计估计”之“（一）收入”和“十、经营成果
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分析”之“（一）营业收入分析”相关内容。
     公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、制造与集
成业务，2023 年 1-6 月、2022 年度、2021 年度、2020 年度营业收入分别为
管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险，因此，大华会计
师将收入确认认定为关键审计事项。
     （2）审计应对
     针对收入确认，大华会计师实施的重要审计程序包括：
     ①了解、评价及测试了收入确认相关的关键内部控制设计和运行的有效性；
     ②检查收入确认原则和方法是否符合企业会计准则的相关规定并在报告期
内保持一致；与同行业公司收入确认原则和方法进行比较，是否符合行业特征；
     ③结合智能物流系统及客户情况，分析收入结构、销售价格变动是否正常，
并分析异常变动的原因；比较收入、成本及毛利率的波动情况，分析其变动趋
势是否正常；比较毛利率波动情况与同行业公司的波动情况是否相符，是否符
合行业特征；
     ④抽样检查相关销售合同或协议、收款凭证、发票、验收单据等重要业务
凭证，评价相关收入确认是否符合收入确认政策并准确的记录在相应的会计期
间；
     ⑤对于重要客户进行访谈，了解交易真实性和背景，核查该等客户是否与
发行人存在关联关系；
     ⑥抽样选取客户，对发生的交易金额、应收账款余额实施函证程序并对重
要客户期后回款情况进行检查；
     ⑦将资产负债表日前后收入的确认情况与验收单据等支持性文件进行核对，
检查收入是否恰当计入相关会计期间。
     基于已执行的审计工作，大华会计师相信管理层对收入的确认符合发行人
会计政策的规定。
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   （1）事项描述
   公司与应收账款及合同资产（含其他非流动资产，下同）坏账准备的计提
相关的会计政策及账面金额信息具体情况详见本招股意向书本节之“六、主要
会计政策和会计估计”之“（六）应收账款”、“（九）合同资产”，以及“十一、
资产质量分析”之“（二）流动资产构成及变动分析”之“3、应收账款与合同
资产”相关内容。
   截至 2023 年 6 月 30 日、2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2020
年 12 月 31 日止，公司应收账款及合同资产账面余额分别为 72,242.31 万元、
万元、7,802.73 万元、5,900.35 万元、3,833.02 万元，应收账款及合同资产账面
价值占资产总额的比重分别为 18.31%、17.91%、15.42%、15.36%。
   公司管理层以预期信用损失为基础确认应收账款及合同资产坏账准备，参
考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，确定预期损
失率计算预期信用损失。由于坏账准备的计提涉及管理层重大的会计估计和判
断，且应收账款及合同资产对于财务报表具有重要性。因此大华会计师将应收
账款及合同资产坏账准备的计提认定为关键审计事项。
   （2）审计应对
   针对应收账款及合同资产坏账准备的计提，大华会计师实施的重要审计程
序包括：
   ①了解、评价及测试了销售与收款业务相关内部控制的设计及运行的有效
性。这些内部控制包括客户信用风险评估、应收账款及合同资产对账与回收管
理、对减值事项的识别与判断以及对坏账准备金额的估计；
   ②复核管理层在评估应收账款及合同资产减值方面的判断及估计，关注管
理层是否充分识别发生减值的项目，是否已考虑过往的回款记录、实际信用条
款的遵守情况以及对经营环境认知；
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  ③对管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款及合同资产进
行减值测试，获取账龄分析明细表，复核账龄划分的准确性，重新计算坏账准
备计提金额是否准确；
  ④结合同行业公司信用政策及风险特征，分析发行人预期信用损失政策的
合理性；
  ⑤检查主要客户期后回款情况，评价管理层是否合理反映了应收账款及合
同资产的信用风险；
  ⑥检查管理层对应收账款及合同资产预期信用损失的相关信息在财务报表
的披露是否恰当。
  基于已执行的审计工作，大华会计师相信管理层对应收账款及合同资产坏
账准备的相关判断及估计是合理的。
三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况
  （一）编制基础
  公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——
基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释
及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，
结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号
——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的规定，编制财务报表。
  （二）合并范围及变化情况
  本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本
公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
  本公司将控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。截至 2023 年 6
月末，纳入合并财务报表范围的子公司共 1 家，基本情况如下：
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                                           持股比例
公司名称   主要经营地    注册地          业务性质                          取得方式
                                         直接       间接
湖州德奥   浙江湖州    浙江湖州     通用设备制造、销售       100.00%        -   股权收购
  （1）合并范围增加
公司名称    股权取得方式        纳入合并范围时点          股权取得成本             出资比例
湖州德奥     股权收购         2021 年 1 月 31 日   10,965.33 万元        100.00%
四、分部信息
  公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统，相关业务系一个
完整整体，无法拆分，所以公司无报告分部信息。公司不同类型的主营业务收
入及主营业务成本情况详见本招股意向书本节之“十、经营成果分析”之“（一）
营业收入分析”和“（二）营业成本分析”相关内容。
五、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准
  公司在确定与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准时，结
合自身所处的行业、发展阶段和经营状况综合考虑。公司在本节披露的与财务
会计信息相关的重大事项标准为考虑重大非经常性损益影响后的税前利润总额
的 5%，或金额虽未达到但公司认为较为重要的相关事项。
六、主要会计政策和会计估计
  （一）收入
  本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权
时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。
  履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。
  取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的
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经济利益。
  本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约
义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足
下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，
在一段时间内确认收入：
同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取
得相关商品或服务控制权的时点确认收入。
  对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认
收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照
已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一
时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判
断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：
所有权；
该商品所有权上的主要风险和报酬；
  公司销售商品收入主要有智能物流系统和智能物流装备、备品备件、运营
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维护和咨询规划等。
     智能物流系统、智能物流装备按照合同要求安装调试完毕，取得最终验收
单据时确认收入。
     备品备件送达约定供货地点并取得签字确认的到货单时确认收入。
     运营维护、咨询规划服务在提供服务并取得收款权利时确认收入，合同约
定服务成果需经客户验收确认的，取得验收单据或服务登记表时确认收入；合
同约定服务期限的，在合同约定的服务期限内，按提供服务的进度分期确认收
入。
     公司境外销售收入确认方法与境内销售收入确认方法相同。
     （二）成本核算
     公司营业成本核算方法如下：
     直接材料主要包括项目直接相关的设备类、电气电子类和机械材料类等原
材料成本，具体可分为订单采购与备货采购，以订单采购为主。订单采购的原
材料根据合同约定，在到货或安装完成后办理入库手续，同时出库至项目成本。
备货采购的原材料到货后办理入库手续，根据项目需要领用时出库至项目成本。
     项目领用原材料时按个别计价法核算，自产设备领用原材料时按加权平均
法核算。
     直接人工主要包括直接参与项目的人员工资、奖金、社保、公积金等职工
薪酬，公司每月根据经部门负责人复核的工时统计表和工资单将职工薪酬分摊
至项目成本。
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     制造费用主要包括间接人工成本、间接材料成本和其他间接费用，公司根
据各月项目直接发生的工时占比，将制造费用分摊至各项目成本。
     其他费用主要包括项目直接相关的安装费、差旅费和运输费等，公司在相
关费用发生时直接计入对应各项目成本。
         业务类型                   成本结转
智能物流系统和智能物流装备           收入确认同时一次性结转项目成本
备品备件                    收入确认同时一次性结转项目成本
运营维护和咨询规划               -
-合同约定服务成果需经客户验收确认的      收入确认同时一次性结转项目成本
-合同约定服务期限的              每个资产负债表日将已发生的项目成本结转
     （三）非同一控制下企业合并的会计处理方法
     购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资
产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公
司一般认为实现了控制权的转移：
     （1）企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
     （2）企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
     （3）已办理了必要的财产权转移手续。
     （4）本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款
项。
     （5）本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的
利益、承担相应的风险。
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  本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照
公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
  本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额
的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允
价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
  通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，
合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的
股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成
本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在
处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会
计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以
该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投
资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收
益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
  为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相
关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，
可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
  （四）金融工具
  在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
  实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利
息费用分摊计入各会计期间的方法。
  实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，
折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际
利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（如提前还款、展期、看涨
期权或其他类似期权等）的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。
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  金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金
额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日
金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备（仅
适用于金融资产）。
  （1）金融资产终止确认条件
  金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负
债表内予以转销：
  （2）金融负债终止确认条件
  金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债
（或该部分金融负债）。
  本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，
且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其
一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一
项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）
之间的差额，计入当期损益。
  本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购
日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行
分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产
或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。
  本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分
类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、合
同资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。
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  预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权
平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有
合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资
产经信用调整的实际利率折现。
  对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按
照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
  对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初
始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产
负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入
当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确
认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变
动确认为减值利得。
  除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融
资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后
是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及
其变动：
  （1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶
段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准
备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
  （2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用
减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失
的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
  （3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，
本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准
备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
  金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期
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损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信
用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，
不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
  本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损
失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自
初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当
于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的
损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
  （1）信用风险显著增加
  本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资
产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具
的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用
金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确
认日。
  本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者
影响违约概率；
  于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公
司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违
约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使
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较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其
合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
     （2）已发生信用减值的金融资产
     当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，
该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据
包括下列可观察信息：
何其他情况下都不会做出的让步；
实。
     金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单
独识别的事件所致。
     （3）预期信用损失的确定
     本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损
失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的
信息。
     本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采
用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期
账龄组合、合同结算周期、债务人所处行业等。相关金融工具的单项评估标准
和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。
     本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
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现金流量之间差额的现值。
取的现金流量之间差额的现值。
向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何
其他方收取的金额之间差额的现值。
金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现
金流量的现值之间的差额。
  本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系
列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表
日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及
未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
  （4）减记金融资产
  当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直
接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
  （五）应收票据
  本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招股
意向书本节之“六、主要会计政策和会计估计”之“（四）金融工具”之“2、
金融工具减值”相关内容。
  当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公
司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信
用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确
定组合的依据如下：
  组合名称          确定组合的依据       计提方法
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  组合名称           确定组合的依据             计提方法
            出票人具有较高的信用评级，历史
                            参考历史信用损失经验，结合当
            上未发生票据违约，信用损失风险
银行承兑票据                      前状况以及对未来经济状况的预
            极低，在短期内履行其支付合同现
                            期计量坏账准备
            金流量义务的能力很强
                            按账龄与整个存续期预期信用损
            由客户进行承兑，存在一定的预期
商业承兑汇票                      失率对照表计提（参考应收账款
            信用损失风险
                            账龄组合）
  公司应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票，其中银行承兑汇票的承
兑人包括大型商业银行、上市股份制银行、其他商业银行及财务公司。公司依
据谨慎性原则对银行承兑汇票的承兑人的信用等级进行了划分，分类为信用等
级较高及信用等级一般的银行和财务公司。
  由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性
较低，故公司将已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇
票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公
司仍将对持票人承担连带责任。
  公司对于由信用等级一般的商业银行承兑的银行承兑汇票以及商业承兑汇
票在背书或贴现时继续确认为应收票据，待票据到期后终止确认。
  报告期内，公司账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表如下：
          账龄                   预期信用损失率
  （六）应收账款
  本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招股
意向书本节之“六、主要会计政策和会计估计”之“（四）金融工具”之“2、
金融工具减值”相关内容。
  当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公
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司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信
用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确
定组合的依据如下：
组合名称    确定组合的依据                  计提方法
                  参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状
账龄组合       账龄     况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失
                  率对照表，计算预期信用损失
    账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表：
           账龄                     预期信用损失率
    （七）其他应收款
    本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招
股意向书本节之“六、主要会计政策和会计估计”之“（四）金融工具”之“2、
金融工具减值”相关内容。
    当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公
司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信
用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。
确定组合的依据如下：
组合名称    确定组合的依据                  计提方法
                  参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
账龄组合      账龄      的预测，编制其他应收款账龄与未来 12 个月或整个存续期预
                  期信用损失率对照表，计算预期信用损失
    账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表：
           账龄                     预期信用损失率
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            账龄                预期信用损失率
    （八）存货
    存货主要包括原材料、项目成本、委托加工物资、低值易耗品等。
    存货在取得时按实际成本计价，项目领用时按个别计价法，自产设备领用
时按加权平均法。
    期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整
存货跌价准备。以存货估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确
定其可变现净值。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；以前减记存货价值的影响因素
已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，
转回的金额计入当期损益。
    采用永续盘存制。
    （九）合同资产
    本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流
逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件（即，仅取决于
时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
    本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招股
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意向书本节之“六、主要会计政策和会计估计”之“（四）金融工具”之“2、
金融工具减值”相关内容。
  （十）投资性房地产
  投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，
包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建
筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面
决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为
投资性房地产列报。
  本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本
包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性
房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
  本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及
净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿
命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
    类别     预计使用寿命（年）           预计净残值率       年折旧（摊销）率
土地使用权           50                      -         2.00%
房屋建筑物           30                 5.00%          3.17%
  投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房
地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增
值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发
生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
  当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经
济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁
损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
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  （十一）固定资产
  固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿
命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
  （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
  （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
  本公司固定资产按成本进行初始计量。
  （1）外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固
定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
  （2）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所
发生的必要支出构成。
  （3）投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，
但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。
  （4）购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买
价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
  （1）固定资产折旧
  固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对
计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依
据尚可使用年限确定折旧额；已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。
  本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计
净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行
复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
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  各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下：
固定资产类别    折旧年限（年）   预计净残值率            年折旧率           折旧方法
房屋及建筑物       30               5.00%         3.17%    平均年限法
机器设备         5-10             5.00%   9.50%-19.00%   平均年限法
运输工具          8               5.00%        11.87%    平均年限法
电子设备          5               5.00%        19.00%    平均年限法
  （2）固定资产的后续支出
  与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成
本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。
  （3）固定资产处置
  当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止
确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价
值和相关税费后的金额计入当期损益。
  当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固
定资产：
  （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
  （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行
使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将
会行使这种选择权。
  （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
  （4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日
租赁资产公允价值。
  （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
  融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付
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款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的
入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发
生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，
计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行
分摊。
  本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。
能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计
提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与
租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
  （十二）使用权资产
  本公司对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：
  （1）租赁负债的初始计量金额；
  （2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已
享受的租赁激励相关金额；
  （3）本公司发生的初始直接费用；
  （4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产
恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。
  在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。
  能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩
余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权
的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对
计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参
照上述原则计提折旧。
  （十三）无形资产
  本公司无形资产包括土地使用权、软件、专利权等。
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     外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资
产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延
期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确
定。
     债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基
础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价
值之间的差额，计入当期损益。
     在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够
可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值
为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；
不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关
税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
     以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值
确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允
价值确定其入账价值。
     内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、
劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足
资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直
接费用。
     本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使
用寿命不确定的无形资产。
     （1）使用寿命有限的无形资产
     对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法
摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：
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        类别          使用寿命       摊销方法
土地使用权                 50 年     直线法
软件                    5年       直线法
专利权                 剩余专利年限     直线法
     每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如
与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
     经复核，本报告期内各期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未
有不同。
     （2）使用寿命不确定的无形资产
     无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无
形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无
形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间
继续进行减值测试。
     （十四）长期资产减值
     本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果
长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项
资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可
收回金额。
     资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预
计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
     可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，
将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，
计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以
后会计期间不得转回。
     资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调
整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除
预计净残值）。
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  因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减
值迹象，每年都进行减值测试。
  在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协
同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组
组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，
先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并
与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资
产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包
括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组
组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
  （十五）合同负债
  本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同
负债。
  （十六）租赁负债
  本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初
始计量。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；
无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额
包括：
  （1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；
  （2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；
  （3）在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选
择权的行权价格；
  （4）在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额
包括行使终止租赁选择权需支付的款项；
  （5）根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。
  本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并
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计入当期损益或相关资产成本。
  未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或
相关资产成本。
  （十七）股份支付
  本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
  对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定
其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模
型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价
格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）
股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
  在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条
件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要
职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认
已得到服务相对应的成本费用。
  等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续
信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计
可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
  以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立
即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增
加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待
期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照
权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
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积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调
整。
     以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础
计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承
担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服
务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的
每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债
的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负
债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变
动计入当期损益。
     若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具
作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确
认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，
本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
     （十八）政府补助
     政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据
相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与
收益相关的政府补助。
     与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成
长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助
之外的政府补助。
     对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够
收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实
际收到时确认。
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  政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货
币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额
（人民币 1 元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
  与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。
与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在所建造或购买资产使用寿命内按
照合理、系统的方法分期计入损益。
  如相关文件有明确规定需达到一定标准后验收的，则在收到政府补助时计
入递延收益，项目验收后计入当期损益。
  与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确
认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；
用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相
关成本。
  与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企
业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
  收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款
银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价
值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
  已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调
整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超
出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
  （十九）租赁（适用于 2020 年 12 月 31 日之前）
  如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给
承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
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  （1）经营租入资产
  公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线
法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计
入当期费用。
  资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费
用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
  （2）经营租出资产
  公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线
法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，
计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁
收入确认相同的基础分期计入当期收益。
  公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从
租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
  （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁
付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长
期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依
据、计价和折旧方法详见本招股意向书本节之“六、主要会计政策和会计估计”
之“（十一）固定资产”相关内容。
  公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入
财务费用。
  （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值
之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认
为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁
款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
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  （二十）租赁（自 2021 年 1 月 1 日起适用）
  在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一
方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则
该合同为租赁或者包含租赁。
  当合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项
单独租赁进行会计处理。
  当合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司将租赁和非租赁部分进行
分拆，租赁部分按照租赁准则进行会计处理，非租赁部分应当按照其他适用的
企业会计准则进行会计处理。
  本公司与同一交易方或其关联方在同一时间或相近时间订立的两份或多份
包含租赁的合同符合下列条件之一时，合并为一份合同进行会计处理：
  （1）该两份或多份合同基于总体商业目的而订立并构成一揽子交易，若不
作为整体考虑则无法理解其总体商业目的。
  （2）该两份或多份合同中的某份合同的对价金额取决于其他合同的定价或
履行情况。
  （3）该两份或多份合同让渡的资产使用权合起来构成一项单独租赁。
  在租赁期开始日，除应用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公
司对租赁确认使用权资产和租赁负债。
  （1）短期租赁和低价值资产租赁
  短期租赁是指不包含购买选择权且租赁期不超过 12 个月的租赁。低价值资
产租赁是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。
  本公司对以下短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，
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相关租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相
关资产成本或当期损益。
      项目            采用简化处理的租赁资产类别
短期租赁                     租赁的房屋建筑物
低价值资产租赁                       无
  本公司对除上述以外的短期租赁和低价值资产租赁确认使用权资产和租赁
负债。
  （2）使用权资产和租赁负债的会计政策详见本招股意向书本节之“六、主
要会计政策和会计估计”之“（十二）使用权资产”及“（十六）租赁负债”相
关内容。
  （1）租赁的分类
  本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质
上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁，其所有权最终
可能转移，也可能不转移。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
  一项租赁存在下列一种或多种情形的，本公司通常分类为融资租赁：
时租赁资产的公允价值相比足够低，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人
将行使该选择权。
  一项租赁存在下列一项或多项迹象的，本公司也可能分类为融资租赁：
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     （2）对融资租赁的会计处理
     在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融
资租赁资产。
     应收融资租赁款初始计量时，以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租
赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。
租赁收款额包括：
权的行权价格；
承租人行使终止租赁选择权需支付的款项；
三方向出租人提供的担保余值。
     本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，
所取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损
益。
     （3）对经营租赁的会计处理
     本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租
赁的租赁收款额确认为租金收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本
化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益；
取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时
计入当期损益。
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  （二十一）所得税的会计处理方法
  所得税采用资产负债表债务法。本公司在报告期末按照暂时性差异和适用
所得税税率计算的结果确认递延所得税负债、递延所得税资产以及相应的递延
所得税费用。对于直接计入股东权益的交易或事项，如可供出售金融资产公允
价值的变动，相关资产、负债的账面价值与计税基础之间形成暂时性差异的，
按规定确认递延所得税资产或递延所得税负债以及相应的其他综合收益。
  （二十二）重要会计政策、会计估计的变更
  （1）执行新债务重组及非货币性资产交换准则对本公司的影响
  本公司自 2019 年 6 月 10 日起执行财政部 2019 年修订的《企业会计准则第
的《企业会计准则第 12 号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法
处理，并根据准则的规定对于 2019 年 1 月 1 日至准则实施日之间发生的非货币
性资产交换和债务重组进行调整。
  本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无影响。
  （2）执行新收入准则对本公司的影响
  本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的《企业会计准则第
政策和会计估计”之“（一）收入”相关内容。根据新收入准则的衔接规定，首
次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1 日）留存收
益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
  执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：
                                                               单位：万元
   项目
应收账款          26,075.80   -6,777.71          -   -6,777.71       19,298.08
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   项目
合同资产                 -       5,500.36           -    5,500.36         5,500.36
其他非流动资产              -       1,277.35           -    1,277.35         1,277.35
  资产合计       26,075.80               -          -            -       26,075.80
预收款项         87,544.70     -87,544.70           -   -87,544.70               -
合同负债                 -      83,703.07           -   83,703.07        83,703.07
其他流动负债               -       3,841.63           -    3,841.63         3,841.63
  负债合计       87,544.70               -          -            -       87,544.70
注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披
露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。
  执行新收入准则对 2020 年 12 月 31 日合并资产负债表的影响如下：
                                                                   单位：万元
    项目           报表数                     假设按原准则                  影响
应收账款                     24,037.92           35,159.27             -11,121.35
合同资产                     10,075.15                   -              10,075.15
其他非流动资产                   1,046.20                   -               1,046.20
   资产合计                  35,159.27           35,159.27                      -
预收款项                             -          102,597.58            -102,597.58
合同负债                     97,890.33                   -              97,890.33
其他流动负债                    4,707.25                   -               4,707.25
   负债合计              102,597.58             102,597.58                      -
  （3）执行新租赁准则对本公司的影响
  本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的《企业会计准则第
政策和会计估计”之“（二十）租赁（自 2021 年 1 月 1 日起适用）”相关内容。
  在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是
否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下
识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。
  此外，本公司对上述租赁合同选择按照《企业会计准则第 28 号——会计政
策、会计估计变更和差错更正》的规定采用简化的追溯调整法进行衔接会计处
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理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，
不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量
方法和采用相关简化处理。
  本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根
据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次
执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。
  本公司于 2021 年 1 月 1 日只涉及短期租赁，因此采用简化的租赁进行处理，
新租赁准则会计政策变更对本公司 2021 年 1 月 1 日的财务报表无影响。
  （4）执行企业会计准则解释第 14 号对本公司的影响
〔2021〕1 号，以下简称“解释 14 号”），自 2021 年 2 月 2 日起施行（以下简
称“施行日”）。
  本公司自施行日起执行解释 14 号，执行解释 14 号对本报告期内财务报表
无影响。
  （5）执行企业会计准则解释第 15 号对本公司的影响
〔2021〕35 号，以下简称“解释 15 号”），其中“关于资金集中管理相关列报”
内容自发布之日起施行，“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发
过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理（以下简称‘试运行销售’）”
和“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。
  本公司自施行日起执行解释 15 号，执行解释 15 号对可比期间财务报表无
重大影响。
  （6）执行企业会计准则解释第 16 号对本公司的影响
〔2022〕31 号，以下简称“解释 16 号”），“关于发行方分类为权益工具的金融
工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付
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     修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。
       本公司自施行日起执行解释 16 号，执行解释 16 号对可比期间财务报表无
     重大影响。
       报告期内，公司无会计估计变更事项。
     七、报告期非经常性损益明细表
       根据中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号
     ——非经常性损益（2008）》的规定及大华会计师出具的《北自所（北京）科技
     发展股份有限公司非经常性损益鉴证报告》（大华核字[2023]0015331 号），报告
     期内公司的非经常性损益情况如下：
                                                                单位：万元
        项目         2023 年 1-6 月        2022 年度        2021 年度         2020 年度
非流动资产处置损益                         -           -0.35         -2.32                -
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准           358.51            952.95       1,224.03        2,352.60
定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
                                  -               -          4.71                -
项目
小计                        362.01            952.36       1,275.72        2,354.00
减：所得税费用影响额                 54.30            142.85        191.36            353.10
少数股东损益影响额                         -               -             -                -
归属于母公司股东的非经常性损益
净额
归属于发行人股东的净利润             6,890.86         13,057.47     11,578.24        7,919.96
扣除非经常性损益后归属于发行人
股东的净利润
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八、税项
   （一）主要税种及税率
      税种               计税依据                        税率
企业所得税        应纳税所得额                               15.00%
             以按税法规定计算的销售货物和应税劳务
             收入为基础计算销项税额，扣除当期允许
增值税                                      13.00%；9.00%；6.00%
             抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值
             税
城市维护建设税      实际缴纳的流转税税额                      7.00%；5.00%
教育费附加        实际缴纳的流转税税额                           3.00%
地方教育附加       实际缴纳的流转税税额                           2.00%
             按照房产原值的 70%（或租金收入）为
房产税                                         1.20%或 12.00%
             纳税基准
   不同纳税主体所得税税率说明：
           纳税主体名称                      所得税税率
            北自科技                         15.00%
            湖州德奥                         15.00%
   （二）税收优惠
   公司于 2020 年取得编号为 GR202011002280 的高新技术企业证书，有效期
为三年，有效期内按照 15.00%的税率征收企业所得税。公司子公司湖州德奥于
企业证书，有效期三年，有效期内按照 15.00%的税率征收企业所得税。
   公司于 2023 年 4 月 23 日提交了高新技术企业复审认定的申报材料，根据
《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32 号）和《高新技术企业认定
管理工作指引》（国科发火[2016]195 号）的相关规定，公司符合高新企业认定
申请相关指标的要求，高新技术企业证书复审认证预计不存在实质性障碍，因
此 2023 年 1-6 月按照 15%税率计提企业所得税。
   根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税
[2011]100 号），公司嵌入式软件享受增值税实际税负超过 3.00%部分即征即退
的优惠政策。
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  根据《湖州市人民政府办公室关于调整市本级城镇土地使用税政策促进土
地集约节约利用的补充意见》（湖政办函〔2019〕12 号），湖州德奥获准免征
  根据《浙江省地方税务局关于贯彻省委推进创业富民创新强省决定的实施
意见》（浙地税发〔2008〕1 号）和《国家税务总局湖州市税务局关于开展 2021
年度房产税城镇土地使用税困难减免申请工作的注意事项》，湖州德奥获准免征
  上述税收优惠中软件产品增值税即征即退系长期持续性政策，高新技术企
业所得税优惠预计到期后能够续期，湖州德奥城镇土地使用税、房产税减免可
持续性具有不确定性。报告期内，公司享受的高新技术企业税收优惠分别为
况及持续经营能力造成重大不利影响。
九、主要财务指标
  （一）基本财务指标
  根据经审计的财务报表数据，公司报告期内的主要财务指标如下：
      项目        2023 年 6 月末     2022 年末         2021 年末       2020 年末
流动比率（倍）                  1.14            1.12          1.13         1.15
速动比率（倍）                  0.57            0.52          0.57         0.55
资产负债率（合并）             82.90%          84.42%        85.05%       86.78%
资产负债率（母公司）            84.46%          85.89%        85.58%       86.78%
归属于发行人股东的每股净
资产（元/股）
      项目        2023 年 1-6 月    2022 年度         2021 年度       2020 年度
应收账款周转率（次）               2.43            2.57          2.87         3.26
存货周转率（次）                 0.85            0.83          0.84         0.90
息税折旧摊销前利润（万
元）
归属于发行人股东的净利润
（万元）
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  扣除非经常性损益后归属于
  发行人股东的净利润（万         6,583.16       12,247.96    10,493.89     5,919.06
  元）
  研发投入占营业收入的比例          3.51%           3.64%        3.46%        3.08%
  利息保障倍数（倍）            117.79             65.17      49.13             -
  每股经营活动产生的现金流
  量（元/股）
  每股净现金流量（元/股）            0.43            -0.21        1.88      不适用
  上述指标的计算公式如下：
  流动比率=流动资产/流动负债；
  速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
  资产负债率（合并）=负债总额/资产总额；
  资产负债率（母公司）=负债总额/资产总额；
  归属于发行人股东的每股净资产=期末归属于母公司股东权益/期末股本总额；
  应收账款周转率=营业收入/应收账款与合同资产（含其他非流动资产）之和的平均账面余
  额，2023 年 1-6 月应收账款周转率已经年化处理；
  存货周转率=营业成本/存货平均账面余额，2023 年 1-6 月存货周转率已经年化处理；
  息税折旧摊销前利润=利润总额+利息费用+固定资产折旧、投资性房地产折旧（摊销）、使
  用权资产的折旧＋无形资产摊销+长期待摊费用摊销；
  扣除非经常性损益后归属于发行人股东的净利润=归属于发行人股东的净利润-归属于发行
  人股东的非经常性损益；
  研发投入占营业收入的比例=研发投入/营业收入；
  利息保障倍数=（利润总额+利息费用）/利息费用；
  每股经营活动产生的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额；
  每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额。
         （二）净资产收益率和每股收益
         根据《公开发行证券公司的信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和
  每股收益的计算及披露》（2010 年修订）计算的报告期内公司净资产收益率及
  每股收益如下表：
                            加权平均净                 每股收益（元/股）
             项目
                            资产收益率            基本每股收益           稀释每股收益
         归属于公司普通股股东的净利润          12.06%              0.57          0.57
         扣除非经常性损益后归属于公司
         普通股股东的净利润
         归属于公司普通股股东的净利润          26.55%              1.07          1.07
         扣除非经常性损益后归属于公司
  度                              24.90%              1.01          1.01
         普通股股东的净利润
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                                   加权平均净              每股收益（元/股）
              项目
                                   资产收益率          基本每股收益           稀释每股收益
         归属于公司普通股股东的净利润                 27.55%              0.96          0.96
         扣除非经常性损益后归属于公司
  度                                     24.97%              0.87          0.87
         普通股股东的净利润
         归属于公司普通股股东的净利润                 57.44%             不适用        不适用
         扣除非经常性损益后归属于公司
  度                                     42.93%             不适用        不适用
         普通股股东的净利润
  上表指标的计算公式如下：
  其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净
  利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；
  Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回
  购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新
  增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月
  数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发
  生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
  S＝S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
  其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净
  利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增
  股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为
  报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月
  起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
  债券等增加的普通股加权平均数）
  其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
  的净利润。
         （三）2023 年 1-6 月主要经营状况
         根据大华会计师出具的标准无保留意见《审计报告》（大华审字
  [2023]0020186 号），公司 2023 年 1-6 月主要财务数据如下：
                                                                    单位：万元
            项目             2023 年 6 月末           2022 年末           变动幅度
  资产总计                           354,244.23        344,658.74         2.78%
  负债合计                           293,659.95        290,968.53         0.92%
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       项目           2023 年 6 月末           2022 年末                变动幅度
所有者权益合计                  60,584.27             53,690.21           12.84%
归属于母公司股东权益合计             60,584.27             53,690.21           12.84%
主要系受公司 2023 年 1-6 月票据回款较多，应收票据增加 8,382.00 万元所致。
                                                                 单位：万元
        项目             2023 年 1-6 月        2022 年 1-6 月          变动幅度
营业收入                        86,110.94           64,411.91          33.69%
营业成本                        72,420.90           53,597.33          35.12%
营业利润                         7,590.86            5,418.68          40.09%
利润总额                         7,594.36            5,419.66          40.13%
净利润                          6,890.86            4,869.11          41.52%
归属于母公司所有者的净利润                6,890.86            4,869.11          41.52%
模持续增长，且受客户停工和人员调配受限影响，2022 年四季度部分项目延迟
至 2023 年上半年验收。
本一致，主要系公司营业成本随营业收入的增加而同步增加。
利润、归属于母公司所有者的净利润均同比增长。
                                                                 单位：万元
          项目              2023 年 1-6 月         2022 年 1-6 月       变动幅度
经营活动产生的现金流量净额                       5,646.68         10,112.89     -44.16%
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        项目           2023 年 1-6 月          2022 年 1-6 月      变动幅度
投资活动产生的现金流量净额                  -324.00            -515.95      -37.20%
筹资活动产生的现金流量净额                    -88.22         -7,453.37      -98.82%
现金及现金等价物净增加额                   5,234.46          2,143.56     144.19%
同期减少 44.16%，主要系公司 2023 年 1-6 月票据回款较多导致。
投入，较去年同期变化幅度较小。
主要系 2022 年上半年实施现金分红以及偿还银行借款导致。
                                                            单位：万元
             项目                           2023 年 1-6 月    2022 年 1-6 月
非流动资产处置损益                                             -           0.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国
家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                3.50            0.98
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                     -              -
减：所得税影响额                                         54.30           42.33
少数股东权益影响额                                             -              -
归属于母公司股东的非经常性损益净额                               307.71          239.89
归属于发行人股东的净利润                                   6,890.86       4,869.11
扣除非经常性损益后归属于发行人股东的净利润                          6,583.16       4,629.22
较去年同期增加 67.82 万元，主要系受 2023 年 1-6 月公司收到的政府补助增加
所致。
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   十、经营成果分析
        （一）营业收入分析
        报告期内，公司营业收入构成情况如下：
                                                                           单位：万元
  项目
            金额         比例         金额        比例          金额        比例        金额         比例
主营业务收入     86,023.94    99.90% 158,572.90    99.89% 133,497.34    99.90% 110,865.97 100.00%
其他业务收入        86.99      0.10%     171.08     0.11%      137.79    0.10%           -        -
  合计       86,110.94   100.00% 158,743.98   100.00% 133,635.12 100.00% 110,865.97 100.00%
        报告期 内 ，公司 营 业收入 分 别为 110,865.97 万元 、 133,635.12 万元、
   率为 19.66%，呈现快速增长趋势。公司主营业务突出，营业收入主要来自于智
   能物流系统业务。
        报告期内，公司主营业务收入分别为 110,865.97 万元、133,497.34 万元、
   租厂房产生的租金收入。
        报告期内，公司主营业务收入分产品情况如下：
                                                                           单位：万元
   项目
               金额        比例       金额        比例         金额         比例        金额         比例
智能仓储物流系统     34,112.14 39.65% 85,883.34 54.16%        65,357.60   48.96%   63,900.45   57.64%
智能生产物流系统     51,225.62 59.55% 68,422.04 43.15%        64,680.27   48.45%   45,589.00   41.12%
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   项目
             金额        比例       金额         比例      金额         比例       金额         比例
智能物流装备             -        -   1,724.81   1.09%   1,320.61    0.99%          -        -
运维及其他服务       686.18   0.80%    2,542.70   1.60%   2,138.85    1.60%   1,376.52    1.24%
   合计       86,023.94 100.00% 158,572.90 100.00% 133,497.34 100.00% 110,865.97 100.00%
        公司主营业务产品主要包括智能物流系统、智能物流装备和运维及其他服
   务，其中智能物流系统从使用场景区分可分为智能仓储物流系统和智能生产物
   流系统。
        （1）智能仓储物流系统收入分析
        报告期内，公司智能仓储物流系统业务销售收入分别为 63,900.45 万元、
   为 57.64%、48.96%、54.16%和 39.65%。2021 年和 2022 年，公司智能仓储物流
   系统业务收入分别同比增长 2.28%和 31.41%，2022 年增速较快，主要系近年来
   智能仓储物流系统业务需求旺盛，来自医药、食品饮料等行业的智能仓储物流
   系统收入 2022 年大幅增长所致。
        （2）智能生产物流系统收入分析
        报告期内，公司智能生产物流系统业务销售收入分别为 45,589.00 万元、
   为 41.12%、48.45%、43.15%和 59.55%。2021 年和 2022 年，公司智能生产物流
   系统业务收入分别同比增长 41.88%和 5.79%，2021 年增速较快，主要系近年来
   以化纤、玻纤为代表的智能生产物流系统需求旺盛，报告期内验收的规模较大
   项目数量增加导致，如海宁恒逸长丝 CD 装置智能物流系统项目于 2021 年验收
   通过并确认收入 11,647.96 万元。
        （3）智能物流装备收入分析
        报告期内，公司智能物流装备业务销售收入分别为 0 万元、1,320.61 万元、
   占比较低。智能物流装备业务主要系 2021 年公司收购的湖州德奥少量对外销售
   的输送设备。
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       （4）运维及其他服务收入分析
       报告期内，公司运维及其他服务收入分别为 1,376.52 万元、2,138.85 万元、
  急维修、系统改造升级、设备大修改造及调校、设备零配件供应及更换、技术
  咨询等服务，以及少量太阳能集热管生产系统业务。2021 年、2022 年，公司运
  维及其他服务收入分别增长 55.38%、19.34%，主要系随着公司累计实施项目数
  量持续增长，项目验收后的大修、改造或维修业务需求相应增长。
       报告期内，公司主营业务收入按区域构成情况如下：
                                                                          单位：万元
 项目
         金额         比例        金额         比例        金额         比例        金额        比例
境内销售    82,524.91    95.93% 158,532.46   99.97% 130,957.92    98.10% 110,853.97   99.99%
境外销售     3,499.03     4.07%      40.44    0.03%    2,539.42    1.90%      12.00     0.01%
 合计     86,023.94   100.00% 158,572.90 100.00% 133,497.34 100.00% 110,865.97 100.00%
       报告期内，公司主营业务收入以境内销售收入为主，公司境内销售收入分
  别为 110,853.97 万元、130,957.92 万元、158,532.46 万元和 82,524.91 万元，占
  主营业务收入的比例分别为 99.99%、98.10%、99.97%和 95.93%。
       报告期内，公司境外销售收入分别为 12.00 万元、2,539.42 万元、40.44 万
  元和 3,499.03 万元，占主营业务收入的比例分别为 0.01%、1.90%、0.03%和
  影响较大。除泰国正大项目外，公司报告期内境外项目以国内厂商在境外投资
  项目为主。
       报告期内，公司主营业务收入的季节分布情况如下：
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                                                                                   单位：万元
  项目
            金额         比例          金额            比例           金额         比例         金额           比例
第一季度       42,767.24    49.72%    40,473.84       25.52%     18,948.63    14.19%    8,554.77       7.72%
第二季度       43,256.70    50.28%    23,859.20       15.05%     23,900.54    17.90%   34,249.63      30.89%
第三季度               -          -   51,421.93       32.43%     31,449.25    23.56%    9,710.00       8.76%
第四季度               -          -   42,817.93       27.00%     59,198.91    44.34%   58,351.58      52.63%
  合计       86,023.94   100.00% 158,572.90       100.00% 133,497.34       100.00% 110,865.97      100.00%
       和 27.00%，占比较高。智能物流行业营业收入存在一定的季节性特征，第四季
       度收入占比较高，主要系客户固定资产投资一般遵循一定的预算管理流程，客
       户往往选择第四季度完成验收。2022 年第四季度收入占比有所下降，主要系受
       客户停工和人员调配受限影响。报告期内，公司主营业务收入的季节分布情况
       符合行业特征。
         报告期各期末，公司在手订单情况如下：
                                                                                   单位：万元
          项目           2023 年 6 月末            2022 年末            2021 年末           2020 年末
       在手订单含税金额             485,675.44          463,349.95         450,471.17       323,745.65
         报告期各期末，公司在手订单含税金额分别为 323,745.65 万元、450,471.17
       万元、463,349.95 万元和 485,675.44 万元，受益于智能物流行业的快速发展，
       报告期各期末在手订单金额持续稳定增长。智能物流系统业务具有高度定制化
       特点，项目安装调试完毕至取得最终验收单据过程中需要进行持续调试和优化，
       项目达到客户要求后才能取得最终验收单据，导致公司自签订合同至项目验收
       存在 1.5-2.5 年的实施周期。随着上述在手订单的陆续执行和验收，公司的营业
       收入也将相应确认，较大规模的在手订单将为公司的业绩增长提供有力支撑，
       公司具备持续盈利能力。
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       （二）营业成本分析
       报告期内，公司营业成本构成情况如下：
                                                                                          单位：万元
  项目
          金额         比例               金额         比例              金额            比例         金额              比例
主营业务成本   72,389.90    99.96% 131,595.76          99.95%     111,219.57         99.94%    96,595.58       100.00%
其他业务成本      30.99         0.04%        61.99       0.05%          65.44        0.06%             -             -
  合计     72,420.90   100.00% 131,657.75 100.00%             111,285.01     100.00%       96,595.58       100.00%
       报告期内，公司主营业务成本占营业成本的比例分别为 100.00%、99.94%、
   务规模增加而逐年增加。
       报告期内，公司主营业务成本分产品情况如下：
                                                                                          单位：万元
  项目
              金额            比例          金额           比例           金额            比例          金额            比例
智能仓储物流系
统
智能生产物流系
统
智能物流装备                -           -     1,255.51         0.95%        838.96     0.75%               -         -
运维及其他服务         358.85       0.50%      1,203.37         0.91%    1,098.69       0.99%       683.66        0.71%
  合计         72,389.90 100.00% 131,595.76 100.00% 111,219.57 100.00% 96,595.58 100.00%
       报告期内，智能仓储物流系统和智能生产物流系统是公司主营业务成本的
   核心构成，其中智能仓储物流系统占主营业务成本的比例分别为 57.83%、
   收入结构基本匹配。
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          报告期内，公司主营业务成本分性质构成情况如下：
                                                                             单位：万元
     项目
             金额          比例        金额        比例         金额          比例       金额         比例
直接材料        65,768.84    90.85% 118,549.04   90.09%    98,488.10    88.55% 89,047.81    92.19%
直接人工         2,152.20     2.97%   4,670.87     3.55%    3,981.74     3.58%   2,233.24   2.31%
费用           4,468.87     6.17%   8,375.85     6.36%    8,749.73     7.87%   5,314.53   5.50%
     合计     72,389.90   100.00% 131,595.76 100.00% 111,219.57      100.00% 96,595.58 100.00%
          报告期内，公司主营业务成本主要包括直接材料、直接人工和费用。公司
     主营业务成本中直接材料主要包括设备类、电气电子类和机械材料类等原材料。
     报告期内，公司主营业务成本中直接材料金额分别为 89,047.81 万元、98,488.10
     万元、118,549.04 万元和 65,768.84 万元，占主营业务成本比例分别为 92.19%、
          公司主营业务成本中直接人工主要核算直接参与项目人员的工资薪酬。报
     告期内，公司主营业务成本中直接人工金额分别为 2,233.24 万元、3,981.74 万
     元、4,670.87 万元和 2,152.20 万元，占主营业务成本比例分别为 2.31%、3.58%、
          公司主营业务成本中费用主要包括间接人工成本、间接材料成本，以及安
     装费、差旅费和运输费等。报告期内，公司主营业务成本中费用金额分别为
     比例分别为 5.50%、7.87%、6.36%和 6.17%，占比较小。
     主要原因系公司为完善上游产业布局，于 2021 年收购了物流设备供应商湖州德
     奥，实现了部分物流装备的自主生产，自产比例提高导致 2021 年公司主营业务
     成本结构的变化。
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        （三）毛利及毛利率分析
        报告期内，公司毛利构成情况如下：
                                                                                   单位：万元
  项目
           金额         比例         金额           比例          金额          比例           金额             比例
主营业务毛利    13,634.04    99.59%   26,977.14     99.60% 22,277.77        99.68% 14,270.39           100.00%
其他业务毛利       56.00      0.41%        109.09       0.40%      72.35       0.32%           -              -
  合计      13,690.04   100.00%   27,086.23 100.00% 22,350.12          100.00% 14,270.39           100.00%
        公司毛利主要来源于主营业务，报告期内，公司主营业务毛利分别为
   的比例分别为 100.00%、99.68%、99.60%和 99.59%。
        报告期内，公司主营业务毛利按产品构成情况如下：
                                                                                   单位：万元
   项目
                金额         比例          金额           比例        金额          比例        金额             比例
智能仓储物流系统        5,643.35   41.39%     14,457.39     53.59%   10,614.53    47.65%   8,039.01        56.33%
智能生产物流系统        7,663.36   56.21%     10,711.12     39.70%   10,141.42    45.52%   5,538.53        38.81%
智能物流装备                 -         -       469.30      1.74%      481.65     2.16%             -              -
运维及其他服务           327.33   2.40%       1,339.33      4.96%    1,040.17     4.67%    692.86         4.86%
   合计          13,634.04 100.00%      26,977.14 100.00%      22,277.77 100.00% 14,270.39 100.00%
        公司在智能物流行业深耕多年，智能仓储物流系统和智能生产物流系统毛
   利是公司主营业务毛利的核心构成。报告期内，公司智能仓储物流系统毛利占
   主营业务毛利的比例分别为 56.33%、47.65%、53.59%和 41.39%，智能生产物
   流系统毛利占主营业务毛利的比例分别为 38.81%、45.52%、39.70%和 56.21%，
   能生产物流系统需求旺盛，2021 年智能生产物流系统验收项目数量增加，智能
   生产物流系统收入的提升促使毛利额的提升。
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     报告期内，公司主营业务毛利率按产品构成情况如下：
   项目
              毛利率 销售占比 毛利率 销售占比 毛利率 销售占比 毛利率 销售占比
智能仓储物流系统      16.54%   39.65%    16.83%   54.16%   16.24%   48.96%   12.58%   57.64%
智能生产物流系统      14.96%   59.55%    15.66%   43.15%   15.68%   48.45%   12.15%   41.12%
智能物流装备             -         -   27.21%   1.09%    36.47%   0.99%         -        -
运维及其他服务       47.70%   0.80%     52.67%   1.60%    48.63%   1.60%    50.33%   1.24%
   合计         15.85% 100.00%     17.01% 100.00%    16.69% 100.00%    12.87% 100.00%
     报 告 期 内 ， 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 分 别 为 12.87% 、 16.69% 、 17.01% 和
  毛利率波动影响，具体情况如下：
     （1）智能仓储物流系统
     报告期内，公司智能仓储物流系统毛利率分别为 12.58%、16.24%、16.83%
  和 16.54%。
  因系公司于 2021 年 1 月收购物流设备供应商湖州德奥，实现部分托盘输送设备
  的自产，自产比例的提升使得公司整体毛利率上升。
     （2）智能生产物流系统
     报告期内，公司智能生产物流系统毛利率分别为 12.15%、15.68%、15.66%
  和 14.96%。
  仓储物流系统毛利率变动幅度基本一致，主要原因系公司于 2021 年 1 月收购物
  流设备供应商湖州德奥，实现部分托盘输送设备的自产，自产比例的提升使得
  公司整体毛利率上升。
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  报告期内，公司主营业务毛利率与同行业可比公司比较情况如下：
 证券简称       2023 年 1-6 月   2022 年度      2021 年度      2020 年度
  机器人              4.33%        4.54%        4.39%       19.26%
 诺力股份             22.07%       20.18%       20.96%       24.17%
 东杰智能             22.04%       23.73%       26.11%       25.15%
 今天国际             32.01%       27.74%       24.37%       29.49%
 兰剑智能             29.86%       25.47%       31.39%       41.08%
 井松智能             20.18%       24.21%       25.53%       28.12%
 科捷智能             11.08%       28.37%       18.39%       22.54%
 昆船智能             19.26%       18.73%       17.97%       18.76%
   平均值            20.10%       21.62%      21.14%       26.07%
   中位值            21.11%       23.97%      22.66%       24.66%
   本公司            15.85%       17.01%      16.69%       12.87%
注 1：同行业可比公司主营业务毛利率均来源于公开披露的财务报告或招股说明书；
注 2：机器人选取物流与仓储自动化成套装备业务毛利率；诺力股份选取智慧物流集成系
统业务毛利率，2023 年 1-6 月选取主营业务毛利率；2022 年度东杰智能发生内部业务重组，
故 2022 年度选取智能物流仓储系统业务毛利率，2021 及 2020 年度东杰智能选取智能物流
输送系统及智能物流仓储系统业务毛利率；兰剑智能选取智能仓储物流自动化系统业务毛
利率，2023 年 1-6 月选取主营业务毛利率；井松智能选取智能仓储物流系统业务毛利率，
月选取主营业务毛利率；昆船智能选取智能物流系统及装备业务毛利率。
  报 告 期 内 ， 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 分 别 为 12.87% 、 16.69% 、 17.01% 和
方案供应商，物流设备以外采为主，相关设备供应商需要留存一部分利润，因
此公司自产部分占比较低拉低了项目整体毛利率，2021 年公司收购物流设备供
应商湖州德奥后自主生产部分托盘输送设备使整体毛利率提高了 3.40 个百分点；
（2）公司业务以大型智能物流系统项目为主，单个项目规模较大，大型项目毛
利率相对较低但毛利额相对较高。
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       报告期内，公司销售净利率与同行业可比公司比较情况如下：
       证券简称   2023 年 1-6 月           2022 年度            2021 年度          2020 年度
       机器人           -5.16%               0.81%             -16.85%            -14.66%
       诺力股份          6.62%                5.74%              4.99%              5.88%
       东杰智能          8.28%                3.99%              5.59%             10.60%
       今天国际         13.76%               10.69%              5.74%              6.51%
       兰剑智能         10.31%                9.89%             13.33%             18.54%
       井松智能          3.09%               12.12%             12.68%             13.36%
       科捷智能         -11.06%               5.33%              6.77%              6.98%
       昆船智能          2.94%                5.17%              5.21%              5.61%
       平均值           3.60%                6.72%              4.68%              6.60%
       中位值           4.85%                5.54%              5.66%              6.75%
       本公司           8.00%                8.23%              8.66%              7.14%
   注：同行业可比公司销售净利率均来源于公开披露的财务报告或招股说明书。
       报告期内，公司销售净利率分别为 7.14%、8.66%、8.23%和 8.00%，在毛
   利率低于同行业可比公司的情况下销售净利率高于同行业可比公司，主要系公
   司作为智能物流系统解决方案供应商，业务以大型智能物流系统项目为主，通
   过将自身有限的精力和资源投入软件开发、关键工艺和装备研究等关键领域，
   针对不同物流场景和需求快速形成定制化解决方案，形成了业务核心竞争力，
   有效降低期间费用率，实现相对较强的盈利能力。
       （四）期间费用的分析
       报告期内，公司期间费用及其占营业收入比例情况如下：
                                                                              单位：万元
       项目         2023 年 1-6 月           2022 年度            2021 年度             2020 年度
营业收入                   86,110.94               158,743.98      133,635.12          110,865.97
销售费用                    1,517.35                 2,534.10         2,071.89           1,549.34
销售费用占营业收入比例                  1.76%                 1.60%              1.55%              1.40%
管理费用                    1,896.72                 3,231.52         2,975.25           1,643.40
管理费用占营业收入比例                  2.20%                 2.04%              2.23%              1.48%
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          项目              2023 年 1-6 月              2022 年度           2021 年度            2020 年度
研发费用                            3,022.85                5,782.89            4,625.40            3,414.82
研发费用占营业收入比例                         3.51%                 3.64%                3.46%              3.08%
财务费用                                -27.14                -43.30             308.11               86.25
财务费用占营业收入比例                         -0.03%               -0.03%                0.23%              0.08%
期间费用合计                          6,409.78               11,505.21            9,980.65            6,693.82
期间费用占营业收入比例                         7.44%                7.25%               7.47%               6.04%
          公司期间费用包括销售费用、管理费用、研发费用和财务费用。报告期内，
      公司期间费用分别为 6,693.82 万元、9,980.65 万元、11,505.21 万元和 6,409.78
      万元，占营业收入的比例分别为 6.04%、7.47%、7.25%和 7.44%。
          （1）销售费用构成及变动情况
          报告期内，公司销售费用明细如下：
                                                                                       单位：万元
     项目
               金额          比例          金额              比例          金额       比例         金额        比例
职工薪酬            683.52     45.05%     1,419.22         56.00%      982.41   47.42%     825.86    53.30%
售后费用            322.62     21.26%        372.99        14.72%      301.25   14.54%     144.76     9.34%
广告宣传费           146.62      9.66%        262.34        10.35%      251.37   12.13%     177.68    11.47%
差旅费             159.33     10.50%        198.14         7.82%      188.43    9.09%     157.22    10.15%
会展费              22.04      1.45%         81.42         3.21%      131.85    6.36%      54.11     3.49%
招投标费             31.60      2.08%         49.15         1.94%       59.33    2.86%      58.67     3.79%
办公费              20.83      1.37%         40.10         1.58%       34.51    1.67%      30.05     1.94%
业务招待费            28.87      1.90%         28.81         1.14%       21.01    1.01%      24.86     1.60%
房屋租赁费             2.70      0.18%            5.69       0.22%       20.06    0.97%      29.93     1.93%
折旧及摊销费           21.92      1.44%         43.28         1.71%       13.87    0.67%          -          -
其他               77.30      5.09%         32.96         1.30%       67.80    3.27%      46.21     2.98%
     合计        1,517.35   100.00%     2,534.10        100.00% 2,071.89 100.00% 1,549.34 100.00%
          公司销售费用主要包括销售部门职工薪酬、售后费用、广告宣传费和差旅
      费等。报告期内，公司销售费用分别为 1,549.34 万元、2,071.89 万元、2,534.10
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万元和 1,517.35 万元，占营业收入的比例分别为 1.40%、1.55%、1.60%和
系职工薪酬、售后费用和广告宣传费增加导致。2022 年，公司销售费用较 2021
年增加 462.21 万元，增幅为 22.31%，主要系职工薪酬和售后费用增加导致。
   销售费用中职工薪酬主要为销售人员工资、福利费和社会保险费及公积金
等。报告期内，公司销售费用中职工薪酬分别为 825.86 万元、982.41 万元、
   销售费用中售后费用主要为已完成项目在质保期内的售后维护所发生的费
用。报告期内，公司销售费用中售后费用分别为 144.76 万元、301.25 万元、
和 21.26%，占主营业务收入的比例分别为 0.13%、0.23%、0.24%和 0.38%，占
比较低。
业务规模持续增长使得质保期内项目增加，且 2021 年收购物流设备供应商湖州
德奥后新增了针对自产输送设备机械部分的售后义务。
   销售费用中广告宣传费主要系为投标制作的演示动画以及公司宣传材料的
设计和制作的费用。报告期内，公司销售费用中广告宣传费分别为 177.68 万元、
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   销售费用中差旅费主要系公司销售人员发生的交通、住宿等差旅费用，受
出差距离、出差地消费水平等多种因素影响。报告期内，公司销售费用中差旅
费分别为 157.22 万元、188.43 万元、198.14 万元和 159.33 万元，占销售费用的
比例分别为 10.15%、9.09%、7.82%和 10.50%。
   （2）与同行业可比公司销售费用率对比分析
   报告期内，公司销售费用率与同行业可比公司对比情况如下：
  证券简称     2023 年 1-6 月   2022 年度      2021 年度      2020 年度
  机器人             4.28%        2.88%        2.68%        3.42%
  诺力股份            4.76%        4.11%        3.79%        4.90%
  东杰智能            2.18%        3.09%        3.57%        2.89%
  今天国际            5.88%        4.03%        4.84%        4.97%
  兰剑智能            6.14%        5.84%        8.27%        8.10%
  井松智能            8.64%        5.85%        5.64%        5.50%
  科捷智能            9.56%        5.13%        4.97%        5.22%
  昆船智能            3.78%        3.51%        3.85%        4.49%
  平均值             5.65%        4.30%       4.70%        4.93%
  中位值             5.32%        4.07%       4.34%        4.94%
  本公司             1.76%        1.60%       1.55%        1.40%
注：同行业可比公司数据来自于各公司财务报告或招股说明书。
   报告期内，公司销售费用率分别为 1.40%、1.55%、1.60%和 1.76%，大幅
低于同行业可比公司，主要系：（1）公司业务以大型智能物流系统项目为主，
单个项目规模较大，长期合作客户较多，同等收入规模下所需销售人员较少，
相应的差旅费等相关费用亦相对较少；（2）公司以终验作为收入确认时点，且
物流装备机械部分的售后义务通常由相应供应商承担，因此售后费用率相对较
低；（3）公司严格落实中央“八项规定”精神相关要求，厉行节俭，业务招待
费等费用管理严格，相关费用金额较低。
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           （1）管理费用构成及变动情况
           报告期内，公司管理费用明细如下：
                                                                          单位：万元
      项目
                金额        比例       金额        比例       金额         比例       金额        比例
职工薪酬             870.40   45.89% 1,575.72    48.76%   1,268.32   42.63%    580.70   35.34%
中介、咨询服务费          96.92    5.11%   221.56     6.86%    459.03    15.43%    415.45   25.28%
办公费              107.03    5.64%   218.04     6.75%    253.42    8.52%      38.32   2.33%
折旧及摊销费           212.56   11.21%   422.66    13.08%    224.90    7.56%      50.12   3.05%
房租物业费             26.43    1.39%    32.29     1.00%    186.27    6.26%     249.07   15.16%
工会经费及职工教
育经费
残保金               67.07    3.54%   122.61     3.79%     90.71    3.05%      62.50   3.80%
差旅费               46.21    2.44%    81.59     2.52%     75.14    2.53%      26.20   1.59%
软件费              186.74    9.85%    74.53     2.31%     63.62    2.14%          -        -
业务招待费             23.64    1.25%    66.13     2.05%     37.18    1.25%       7.79   0.47%
股份支付               3.20    0.17%     6.39     0.20%      1.07    0.04%          -        -
其他                91.15    4.81%   108.19     3.35%     77.80    2.61%      63.57   3.87%
      合计        1,896.72 100.00% 3,231.52 100.00%     2,975.25 100.00%    1,643.40 100.00%
           公司管理费用主要包括管理部门职工薪酬、中介、咨询服务费和办公费等。
      报告期内，公司管理费用分别为 1,643.40 万元、2,975.25 万元、3,231.52 万元和
      要系职工薪酬、办公费增加所致。
           管理费用中职工薪酬主要为管理部门人员工资、福利费、社会保险费和公
      积金等。报告期内，公司管理费用中职工薪酬分别为 580.70 万元、1,268.32 万
      元、1,575.72 万元和 870.40 万元，占管理费用的比例分别为 35.34%、42.63%、
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增幅 118.41%，主要系 2021 年收购物流设备供应商湖州德奥后，相应增加管理
人员薪酬 451.94 万元所致；此外，社保减免政策到期也提高了公司 2021 年职
工薪酬。
  管理费用中中介、咨询服务费主要为嵌入式软件退税咨询费以及审计、评
估费用。报告期内，公司管理费用中中介、咨询服务费分别为 415.45 万元、
评估相关支出造成。
  管理费用中办公费主要为办公用品、办公家具和办公场所装修费用。报告
期内，公司管理费用中办公费分别为 38.32 万元、253.42 万元、218.04 万元和
年办公费大幅增长主要系湖州德奥厂房投入使用后零星装修支出及购置办公用
品费用增加。
  管理费用中折旧及摊销费主要为使用权资产、无形资产和固定资产的折旧
及摊销。报告期内，公司管理费用中折旧及摊销费分别为 50.12 万元、224.90
万元、422.66 万元和 212.56 万元，占管理费用的比例分别为 3.05%、7.56%、
年起执行新租赁准则，将 2021 年 9 月租入的房产确认使用权资产，相应计提折
旧及摊销，以及 2021 年收购湖州德奥后折旧及摊销费相应增加造成。
  管理费用中房租物业费主要为公司向控股股东北自所租赁房产。报告期内，
公司管理费用中房租物业费分别为 249.07 万元、186.27 万元、32.29 万元和
年和 2022 年房租物业费有所降低主要系公司自 2021 年起执行新租赁准则，将
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       （2）与同行业可比公司管理费用率对比分析
       报告期内，公司管理费用率与同行业可比公司对比情况如下：
   证券简称          2023 年 1-6 月        2022 年度           2021 年度            2020 年度
   机器人                  11.68%             10.50%              10.23%           11.54%
   诺力股份                  5.43%              4.75%              4.78%                6.01%
   东杰智能                  9.83%              6.92%              7.42%                6.69%
   今天国际                  4.76%              4.63%              6.10%                7.23%
   兰剑智能                  4.97%              4.36%              5.29%                6.75%
   井松智能                  3.92%              4.10%              3.38%                3.38%
   科捷智能                 10.84%              4.51%              4.24%                4.09%
   昆船智能                  6.99%              6.49%              6.42%                6.60%
   平均值                  7.30%               5.78%              5.98%            6.53%
   中位数                  6.21%               4.69%              5.70%            6.64%
   本公司                  2.20%               2.04%              2.23%            1.48%
 注 1：同行业可比公司数据来自于各公司财务报告或招股说明书；
 注 2：机器人、诺力股份、井松智能和科捷智能管理费用中的股份支付费用已相应剔除。
       报告期内，公司管理费用率分别为 1.48%、2.23%、2.04%和 2.20%，大幅
 低于同行业可比公司，主要系：（1）公司业务以大型智能物流系统项目为主，
 较少涉及物流装备的生产制造，管理难度相对较低，同等收入规模下所需管理
 人员需求相对较少；（2）公司分支机构较少，相应的人员数量、房屋租赁费用、
 物业费用、折旧费用等均相对较低。
       （1）研发费用构成及变动情况
       报告期内，公司研发费用明细如下：
                                                                           单位：万元
  项目
            金额        比例         金额         比例       金额          比例       金额           比例
职工薪酬       1,970.54   65.19%    3,230.83   55.87%   2,631.25    56.89%   1,811.39     53.05%
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     项目
               金额         比例         金额        比例        金额          比例       金额           比例
材料费            619.37     20.49%   1,869.66    32.33%   1,252.38    27.08%   1,255.49     36.77%
差旅费            318.17     10.53%     286.65     4.96%    325.98      7.05%    195.87       5.74%
技术服务费           30.98      1.02%     257.46     4.45%    263.09      5.69%          -           -
其他              83.78      2.77%     138.29     2.39%    152.71      3.30%    152.06       4.45%
     合计       3,022.85   100.00%   5,782.89   100.00%   4,625.40 100.00%     3,414.82 100.00%
          公司研发费用主要由职工薪酬及材料费等构成。报告期内，公司研发费用
 分别为 3,414.82 万元、4,625.40 万元、5,782.89 万元和 3,022.85 万元，占营业收
 入的比例分别为 3.08%、3.46%、3.64%和 3.51%。技术服务费主要系公司向北
 京航空航天大学等高等院校采购技术服务。
          （2）与同行业可比公司研发费用率对比分析
          报告期内，公司研发费用率与同行业可比公司对比情况如下：
      证券简称          2023 年 1-6 月        2022 年度            2021 年度            2020 年度
      机器人                    5.96%              9.77%              9.32%            16.89%
      诺力股份                   3.70%              3.87%              3.81%                4.17%
      东杰智能                   4.34%              3.87%              4.17%                4.03%
      今天国际                   4.42%              6.88%              5.71%                6.44%
      兰剑智能                   7.19%              8.19%              10.22%               8.78%
      井松智能                   9.03%              7.13%              6.96%                6.72%
      科捷智能                  10.00%              3.52%              4.40%                3.95%
      昆船智能                   4.61%              5.91%              5.38%                5.85%
      平均值                    6.16%             6.14%               6.25%            7.10%
      中位数                    5.29%             6.40%               5.54%            6.15%
      本公司                    3.51%             3.64%               3.46%            3.08%
     注：同行业可比公司数据来自于各公司财务报告或招股说明书。
          报告期内，公司研发费用率分别为 3.08%、3.46%、3.64%和 3.51%，低于
 同行业可比公司，主要系：（1）公司作为智能物流系统解决方案供应商，主要
 研发方向集中于核心物流装备、控制和软件系统，而物流设备以外采为主，供
 应商自行对相关设备进行研发，因此在同等收入规模下研发费用相对较低。（2）
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                                              招股意向书
      经过多年积累，公司形成了较为完善的知识库、工艺库、专家库和标准库且项
      目经验丰富，建立了平台化、模块化的高效研发体系，对于基础技术的研发不
      需要大额投入，而将研发投入更多地聚焦于攻克关键技术难点，研发成果产业
      化程度较高。
        （3）研发项目的实施情况
        报告期内，公司研发项目具体实施情况如下：
                                                                    单位：万元
                                                                            截至报告
        项目名称        整体预算                                                    期末实施
                                                                             进度
复杂工况机器人工作站验证平台
研究
化纤物流数字孪生管控系统          798.00       129.20      694.44         -         -   在研中
TMS 厂内车辆管理系统研发        547.00              -    494.04         -         -   在研中
化纤专用物流装备的开发和升级       1,035.00      580.51      480.40         -         -   在研中
围绕纺织行业的智能制造标准试
验验证公共服务平台
密集存储系列产品研发           1,047.00             -    418.12    447.39    231.98   已结项
高速裹膜机的研制              491.50              -    327.52    154.57         -   已结项
翻转型托盘分离、回收及叠盘专
机的研制
新型拆叠盘机的设计研发           230.00              -    228.28         -         -   已结项
高可靠新型直轨穿梭车的设计研
发
玻纤落丝机的开发              660.00       323.35      185.05         -         -   在研中
滑块式分拣输送机的开发           427.00       171.62      183.32         -         -   在研中
落卷机器人的数字化升级           414.50              -    161.38    259.27         -   已结项
托盘四向车系统研究与应用          350.00       178.88      152.03         -         -   在研中
高速高层提升机的设计研发          150.00              -    135.46         -         -   在研中
基于数字孪 生技术的物 流仓储
堆垛机的数字化升级             504.00              -    105.92    386.61         -   已结项
料箱式转向输送系统研发           545.00              -     45.79    365.79    170.48   已结项
标准版 WMS 仓储管理软件研发
及验证
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                                                                                         截至报告
        项目名称            整体预算                                                             期末实施
                                                                                          进度
棉纺条筒输送系统的研发               675.00                -          -     504.38      131.33       已结项
轻量化高速堆垛机的优化               480.00                -          -     376.58       94.52       已结项
新型高效重型提升机的设计研发            260.00                -          -     278.33                   已结项
新型高速 POY 码垛龙门的研制          435.00                -          -     219.64      204.96       已结项
纺织行业的大场地、多任务、重
载 AGV 系统研发
穿梭车地轨换向装置的设计研发            145.00                -          -     156.78                   已结项
面向纺织典型行业机器人自动化
生产线示范应用项目
高端厨电制造行业智能物流系统
开发及应用
玻纤生产物流管控平台系统研发            430.00         380.18            -            -          -      在研中
双立柱堆垛机的设计研发               280.00         151.43            -            -          -      在研中
其他                               -       312.41      340.13      152.99      168.28           -
         合计                      -     3,022.85     5,782.89   4,625.40     3,414.82          -
        报告期内，公司财务费用明细如下：
                                                                              单位：万元
        项目      2023 年 1-6 月         2022 年度           2021 年度              2020 年度
     利息费用                65.03             225.95              271.10                     -
     减：利息收入             140.29             308.61               61.20                  1.13
     银行手续费               57.60              58.18              103.99                87.39
     汇兑损益                -9.48             -18.81               -5.78                     -
        合计              -27.14             -43.30              308.11                86.25
        报告期内，公司财务费用主要为利息费用及银行手续费等。报告期内，公
     司财务费用分别为 86.25 万元、308.11 万元、-43.30 万元和-27.14 万元。2021
     年公司财务费用较 2020 年有所增加，主要系 2021 年湖州德奥银行贷款的利息
     费用。2022 年公司利息收入较 2021 年大幅增加，主要系公司自 2021 年 9 月退
     出中国机械总院的资金集中管理计划，相关利息收入不再作为投资收益核算。
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         （五）利润表其他项目分析
         报告期内，公司税金及附加情况如下：
                                                                            单位：万元
   项目
              金额        比例        金额         比例        金额          比例       金额          比例
城市维护建设税        228.65    45.72%    442.34     45.12%    415.78     46.89%     88.59     35.04%
教育费附加           97.99    19.59%    199.11     20.31%    189.48     21.37%     37.97     15.02%
印花税             59.04    11.80%     95.57      9.75%    154.70     17.45%    100.56     39.78%
地方教育附加          65.33    13.06%    132.74     13.54%    126.32     14.25%     25.31     10.01%
车船使用税            0.20     0.04%      0.36      0.04%      0.36      0.04%      0.36      0.14%
房产税             62.26    12.45%     83.53      8.52%          -         -         -          -
土地使用税          -13.33    -2.67%     26.67      2.72%          -         -         -          -
   合计          500.13   100.00%    980.32    100.00%    886.65    100.00%    252.79    100.00%
         公司的税金及附加主要包括城市维护建设税、教育费附加及印花税等。报
       告期内，公司税金及附加分别为 252.79 万元、886.65 万元、980.32 万元和
       较低。2021 年，公司城市维护建设税和教育费附加分别为 415.78 万元和 189.48
       万元，增长较快，主要系当年缴纳增值税较 2020 年增长导致。2022 年，公司
       房产税和土地使用税分别为 83.53 万元和 26.67 万元，主要系湖州德奥相关税费
       减免政策到期。2023 年 1-6 月，公司土地使用税为-13.33 万元，主要系子公司
       湖州德奥于 2023 年 2 月 27 日完成土地使用税减免税备案，获准免征 2022 年城
       镇土地使用税导致。
         报告期内，公司其他收益情况如下：
                                                                            单位：万元
   项目
              金额        比例        金额         比例        金额          比例       金额          比例
政府补助           759.02    98.76%   1,351.46    99.04%   2,025.45    99.37%   3,084.16     99.97%
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   项目
            金额        比例        金额         比例             金额         比例          金额            比例
其中：增值 税即征
即退
个税手续费返还        9.49     1.24%     13.11      0.96%           8.12     0.40%         0.80            0.03%
失业保险费返还           -         -          -            -        4.71     0.23%             -               -
   合计        768.51   100.00%   1,364.57   100.00%       2,038.29   100.00%      3,084.96     100.00%
        报告期内，公司其他收益分别为 3,084.96 万元、2,038.29 万元、1,364.57 万
    元和 768.51 万元，主要为与收益相关的政府补助。
        报告期内，公司计入当期损益的政府补助具体情况如下：
                                                                                 单位：万元
             项目                   2023 年 1-6 月          2022 年度     2021 年度        2020 年度
          增值税即征即退                          400.51          398.51      801.42          731.56
            项目补助                            80.00          509.00      933.90         2,340.00
          其他政府补助                           278.51          443.95      290.13               12.60
             合计                            759.02        1,351.46     2,025.46        3,084.16
   其中：项目补助和其他政府补助合计                        358.51          952.95     1,224.03        2,352.60
   项目补助和其他政府补助占利润总额的
             比例
        公司享受的增值税即征即退系长期性的补助政策，具有较高可持续性；公
    司仍有望继续取得智能制造领域项目补助，但公司获得补助的规模具有不确定
    性，公司享受的其他政府补助的持续性存在一定不确定性。报告期内，公司享
    受的项目补助和其他政府补助中计入当期损益的政府补助金额分别为 2,352.60
    万元、1,224.03 万元、952.95 万元和 358.51 万元，占当期利润总额比例分别为
    工业和信息化部“数字化车间集成—纺织项目补助”单笔金额 2,000.00 万元影
    响。剔除该项目影响后，报告期内，公司享受的项目补助、其他政府补助金额
    和占比相对较小，不会对公司财务状况及持续经营能力造成重大不利影响。
        报告期内，公司投资收益情况如下：
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                                                               单位：万元
   项目      2023 年 1-6 月       2022 年度           2021 年度       2020 年度
资金归集利息                    -                -        145.92         82.51
   合计                     -                -        145.92         82.51
   报告期内，公司投资收益分别为 82.51 万元、145.92 万元、0 万元和 0 万元，
主要系资金归集业务产生的利息。
   报告期内，公司信用减值损失情况如下：
                                                               单位：万元
   项目      2023 年 1-6 月       2022 年度           2021 年度       2020 年度
坏账损失               191.03        -1,114.43          -566.32     -1,373.20
   合计              191.03        -1,114.43          -566.32     -1,373.20
   报告期内，公司信用减值损失分别为 1,373.20 万元、566.32 万元、1,114.43
万元和-191.03 万元。2021 年公司信用减值损失较 2020 年下降 58.76%，主要系
解除资金归集业务并收回款项，相应的坏账准备转回 614.48 万元。
   报告期内，公司资产减值损失情况如下：
                                                               单位：万元
    项目      2023 年 1-6 月       2022 年度          2021 年度       2020 年度
存货跌价损失               -24.89             -1.08        -48.54             -
合同资产减值损失            -123.91         -350.41          -51.66       -194.45
    合计              -148.80         -351.48         -100.21       -194.45
   公司资产减值损失主要为合同资产减值损失和存货跌价损失。报告期内，
公司资产减值损失为 194.45 万元、100.21 万元、351.48 万元和 148.80 万元，金
额较小。
   公司资产处置收益主要为处置固定资产产生的利得或损失。报告期内，公
司资产处置收益分别为 0 万元、-2.32 万元、-0.35 万元和 0 万元，金额较小。
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     报告期内，公司营业外收入情况如下：
                                                                                         单位：万元
     项目
               金额       比例         金额          比例          金额            比例         金额            比例
项目终止收入              -         -            -           -   240.00       99.84%           -              -
其他               3.50 100.00%         1.00 100.00%              0.38     0.16%       1.40 100.00%
     合计          3.50 100.00%         1.00 100.00%         240.38 100.00%            1.40 100.00%
     公司 2021 年营业外收入为 240.38 万元，主要系张家港欣锦阳涤纶长丝自
动落筒及自动包装系统项目因客户原因终止，公司与客户解除销售合同收取补
偿款，相应确认项目终止收益。
     报告期内，公司营业外支出情况如下：
                                                                                         单位：万元
     项目
               金额       比例         金额          比例          金额            比例         金额            比例
项目终止损失              -         -            -           -   130.40        68.24%              -          -
滞纳金                 -         -       1.22     98.22%       39.20        20.52%              -          -
对外捐赠                -         -            -           -    12.00         6.28%              -          -
其他                  -         -       0.02     1.78%            9.48      4.96%              -          -
     合计             -         -       1.24 100.00%         191.09 100.00%                    -          -
     公司 2021 年营业外支出为 191.09 万元。项目终止损失主要系公司就部分
终止或目前无法继续执行项目与供应商解除采购合同而支付的补偿款。滞纳金
主要系 2019 年-2020 年损益调整，相应补缴企业所得税所产生的滞纳金。截至
本招股意向书签署日，公司已足额补缴相关税费及滞纳金。
     报告期内，公司所得税费用情况如下：
                                                                                         单位：万元
          项目            2023 年 1-6 月           2022 年度                 2021 年度        2020 年度
当期所得税费用                           692.72             1,705.88            1,607.32                1,250.35
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       项目        2023 年 1-6 月           2022 年度            2021 年度          2020 年度
递延所得税费用                  10.78                 -264.58         -138.10         -245.31
       合计               703.50                 1,441.29       1,469.22         1,005.04
   报告期内，公司会计利润与所得税费用调整过程如下：
                                                                            单位：万元
       项目        2023 年 1-6 月           2022 年度            2021 年度          2020 年度
利润总额                   7,594.36            14,498.76         13,047.47        8,925.00
按法定/适用税率计算的
所得税费用
调整以前期间所得税的
                                 -                 4.73                 -             -
影响
不可抵扣的成本、费用
和损失影响
研发加计扣除                  -449.43                 -780.22        -534.22         -368.62
使用前期未确认递延所
得税资产的可抵扣亏损                       -                    -         -12.72                -
的影响
所得税费用                    703.50                1,441.29       1,469.22        1,005.04
   （六）纳税情况分析
   报告期内，公司的主要税种为增值税和企业所得税，各期缴纳的增值税和
企业所得税持续增长主要系业务规模扩大和盈利能力提升影响，公司主要税项
的应缴与实缴税额情况如下：
   报告期内，公司增值税缴纳情况如下：
                                                                            单位：万元
     期间         期初未交数            本期应交数                    本期已交数             期末未交数
   报告期内，公司企业所得税缴纳情况如下：
   北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                       招股意向书
                                                                                         单位：万元
           期间               期初未交数              本期应交数                本期已交数                期末未交数
   十一、资产质量分析
         （一）资产构成及变动分析
         报告期各期末，公司资产规模及构成情况如下：
                                                                                         单位：万元
  项目
               金额           比例        金额          比例              金额            比例        金额            比例
流动资产         333,233.62     94.07% 322,554.90     93.59% 291,510.37             93.32% 226,838.71       99.10%
非流动资产         21,010.60      5.93% 22,103.84       6.41%         20,856.24       6.68%    2,058.15      0.90%
资产总额         354,244.23 100.00% 344,658.74 100.00% 312,366.61 100.00% 228,896.85 100.00%
         报告期各期末，公司资产总额分别为 228,896.85 万元、312,366.61 万元、
   资产规模增长主要系业务规模增长以及收购物流设备供应商湖州德奥影响。
         报告期各期末，公司流动资产占资产总额的比例分别为 99.10%、93.32%、
         （二）流动资产构成及变动分析
         报告期各期末，公司流动资产构成情况如下：
                                                                                         单位：万元
  项目
                金额          比例          金额         比例              金额           比例        金额         比例
货币资金            26,716.85     8.02%   22,082.83       6.85%      24,115.12       8.27%     690.61       0.30%
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                            招股意向书
     项目
              金额           比例        金额          比例        金额          比例        金额         比例
应收票据         30,559.19      9.17%   22,177.19     6.88%   31,595.65   10.84%    33,468.54   14.75%
应收账款         46,973.34     14.10%   45,437.32    14.09%   35,246.66   12.09%    24,037.92   10.60%
应收款项融资        2,678.33      0.80%    4,585.60     1.42%    9,797.33    3.36%      843.30     0.37%
预付款项         41,074.01     12.33%   38,776.96    12.02%   32,687.87   11.21%    22,786.11   10.05%
其他应收款         3,135.72      0.94%    2,319.01     0.72%    1,689.48    0.58%    16,286.14    7.18%
存货          166,330.59     49.91% 173,896.26     53.91% 144,742.89    49.65% 118,650.94     52.31%
合同资产         14,982.90      4.50%   12,668.01     3.93%   10,776.36    3.70%    10,075.15    4.44%
其他流动资产          782.70      0.23%      611.71     0.19%     859.01     0.29%            -        -
流动资产合计      333,233.62 100.00% 322,554.90 100.00% 291,510.37 100.00% 226,838.71 100.00%
          报告期各期末，公司流动资产主要由存货、预付款项、应收账款和应收票
     据构成，上述资产合计占流动资产的比例分别为 87.70%、83.80%、86.90%和
          报告期各期末，公司货币资金由库存现金、银行存款和其他货币资金构成，
     具体构成情况如下：
                                                                                 单位：万元
     项目
             金额           比例         金额          比例        金额          比例        金额         比例
库存现金                -           -        0.04     0.00%        0.01     0.00%       0.01      0.00%
银行存款        26,224.37     98.16%    20,989.86    95.05%   23,554.56    97.68%     690.60    100.00%
其他货币资金        492.48       1.84%     1,092.93     4.95%     560.55      2.32%          -          -
     合计     26,716.85    100.00%    22,082.83 100.00%     24,115.12   100.00%     690.61    100.00%
          其中受限制的货币资金明细如下：
                                                                                 单位：万元
     项目
             金额           比例        金额           比例        金额         比例         金额         比例
银行承兑汇票保
证金
     合计       492.48     100.00%    1,092.93    100.00%     560.55    100.00%          -          -
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        报 告 期 各期 末 ， 公司 货 币 资金 分 别 为 690.61 万 元 、 24,115.12 万 元 、
   中，其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金。
   要系公司解除了资金归集业务，相关银行存款余额于 2021 年末在货币资金核算，
   且 2021 年公司经营活动产生的现金流量净额较大。
        （1）应收票据和应收款项融资基本情况
        报告期各期末，公司应收票据构成情况如下：
                                                                                      单位：万元
   项目
                金额           比例          金额            比例        金额        比例          金额         比例
银行承兑汇票        25,157.69      81.30%     19,685.66      88.02% 25,483.40    79.20% 27,044.10       79.97%
商业承兑汇票         5,785.43      18.70%      2,678.53      11.98% 6,694.08     20.80% 6,775.80        20.03%
   小计         30,943.12 100.00%         22,364.18 100.00% 32,177.48 100.00% 33,819.90 100.00%
减：商业承兑汇票坏
账准备
   合计         30,559.19             -   22,177.19           - 31,595.65           - 33,468.54             -
        报告期各期末，公司应收款项融资账面余额构成情况如下：
                                                                                      单位：万元
   项目
              金额           比例           金额        比例            金额        比例          金额        比例
银行承兑汇票       2,678.33     100.00%   4,585.60     100.00%     9,797.33   100.00%       843.30    100.00%
   合计        2,678.33 100.00%       4,585.60 100.00%         9,797.33 100.00%         843.30 100.00%
        报告期内，公司应收票据与应收款项融资账面余额占营业收入比例情况如
   下：
                                                                                      单位：万元
     项目
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                              招股意向书
       项目
应收票据与应收款项融资
账面余额
营业收入                          86,110.94           158,743.98           133,635.12          110,865.97
应收票据与应收款项融资
合计占营业收入的比例
     注：2023 年 1-6 月应收票据与应收款项融资合计占营业收入的比例已经年化处理。
        报告期各期末，公司应收票据与应收款项融资账面余额合计分别为
     的比例分别为 31.27%、31.41%、16.98%和 19.52%，以银行承兑汇票为主。
     增幅 21.09%，主要系受公司业务规模增长导致。2022 年末，公司应收票据与应
     收款项融资账面余额较上年末减少 15,025.02 万元，降幅 35.80%，主要系 2022
     年票据收款减少导致。
        报告期各期末，公司各类票据坏账准备计提情况如下：
                                                                                    单位：万元
项目     类型
            账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    银行承
应收票 兑汇票
 据  商业承
    兑汇票
应收款 银行承
项融资 兑汇票
  合计        33,621.45    383.94    26,949.78     187.00 41,974.80        581.82 34,663.20          351.36
        公司采用单项测试和预期信用损失风险特征组合对商业承兑汇票计提坏账
     准备，在坏账准备计提时，公司以商业承兑汇票相应收入的确认时点作为账龄
     的起算时点连续计算账龄，计提方法符合《监管规则适用指引——发行类第 5
     号》之“5-2 应收款项减值”第五条关于“应收账款初始确认后又转为商业承兑
     汇票结算的或应收票据初始确认后又转为应收账款结算的，发行人应连续计算
     账龄并评估预期信用损失”的相关规定，具有合规性。
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       （2）期末已背书或贴现且未到期的应收票据
       报告期各期末，公司已贴现或背书转让且在资产负债表日尚未到期的应收
   票据及应收款项融资情况如下：
                                                                            单位：万元
  项目     已终止        未终止        已终止         未终止         已终止       未终止        已终止       未终止
         确认          确认         确认          确认          确认       确认          确认        确认
银行承兑汇票   19,968.65 20,817.00   8,936.23 14,668.49 14,111.96 21,857.96 11,534.79 26,608.53
商业承兑汇票          -     194.19         -      1,079.86         -   2,004.42         -   2,280.00
  合计     19,968.65 21,011.19   8,936.23 15,748.35 14,111.96 23,862.38 11,534.79 28,888.53
       公司应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票，其中银行承兑汇票的承
   兑人包括大型商业银行、上市股份制银行、其他商业银行及财务公司。公司依
   据谨慎性原则对银行承兑汇票的承兑人的信用等级进行了划分，分类为信用等
   级较高及信用等级一般的银行或财务公司。
       由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性
   较低，故本公司将已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑
   汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《中华人民共和国票
   据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
       对于由信用等级一般的商业银行承兑的银行承兑汇票以及商业承兑汇票在
   背书或贴现时继续确认为应收票据，待票据到期后终止确认。
       公司自 2020 年 1 月 1 日起适用新收入准则，根据履行履约义务与客户付款
   之间的关系，已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利
   取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。
       公司按如下标准对应收账款和合同资产（含其他非流动资产，下同）进行
   划分：
       ①已验收但质保未到期的，质保金以外的部分列示为应收账款，质保金列
   示为合同资产，但质保期超过 1 年的质保金重分类为其他非流动资产；
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   ②已验收且质保到期的，全部列示为应收账款。
   合同资产的坏账准备计提方式参照应收账款预期信用损失的会计估计政策。
   （1）应收账款与合同资产基本情况
   报告期各期末，公司应收账款与合同资产构成情况如下：
                                                                 单位：万元
       项目
应收账款账面余额           53,176.60        52,178.49       40,435.86     27,236.36
应收账款坏账准备            6,203.26         6,741.17        5,189.20      3,198.44
应收账款账面价值           46,973.34        45,437.32       35,246.66     24,037.92
合同资产账面余额           19,065.71        17,350.50       13,645.46     11,755.93
合同资产坏账准备            1,185.47         1,061.56         711.15        634.58
合同资产账面价值           17,880.24        16,288.94       12,934.31     11,121.35
应收账款与合同资产账
面余额合计
应收账款与合同资产坏
账准备合计
应收账款与合同资产账
面价值合计
营业收入               86,110.94      158,743.98       133,635.12    110,865.97
应收账款与合同资产账
面余额占营业收入比例
  注：2023 年 1-6 月应收账款与合同资产账面余额占营业收入比例已经年化处理。
   报告期各期末，公司应收账款与合同资产的账面价值分别为 35,159.27 万元、
账面余额分别为 38,992.29 万元、54,081.32 万元、69,528.99 万元和 72,242.31 万
元，占营业收入的比例分别为 35.17%、40.47%、43.80%和 41.95%，应收账款
与合同资产账面余额与营业收入规模匹配。
   （2）应收账款与合同资产账龄情况
   报告期各期末，公司应收账款和合同资产账龄情况如下：
        北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                              招股意向书
                                                                                      单位：万元
  账龄
            金额           占比        金额            占比           金额          占比           金额            占比
  小计       72,242.31    100.00%   69,528.99     100.00%      54,081.32   100.00%      38,992.29   100.00%
减：坏账准
备
  合计       64,853.58          -   61,726.27              -   48,180.97            -   35,159.27           -
           公司在项目验收后一般为客户提供 1-2 年的质保期并保留 5%-10%合同款作
        为质保金，公司应收账款和合同资产账龄主要集中在 2 年以内，报告期各期末
        占比分别为 90.60%、87.31%、87.14%和 90.30%。
           （3）应收账款和合同资产主要客户情况
           报告期各期末，公司应收账款和合同资产前五名情况如下：
                                                                                      单位：万元
          序号            客户名称                  账面余额                   占比               坏账准备
                    合计                            38,244.01              52.94%           3,775.00
          序号            客户名称                  账面余额                   占比               坏账准备
        北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                               招股意向书
                     合计                            34,836.20             50.10%            3,388.71
          序号               客户名称                 账面余额                    占比            坏账准备
                     合计                            27,145.40             50.19%            2,445.32
          序号               客户名称                 账面余额                    占比            坏账准备
                     合计                            22,952.26             58.86%            1,607.42
          报告期各期末，公司预付款项账面余额及其账龄结构如下：
                                                                                       单位：万元
  项目
                金额          比例       金额          比例            金额            比例        金额             比例
  合计           41,074.01 100.00%    38,776.96   100.00%   32,687.87      100.00%      22,786.11   100.00%
          公司预付款项主要为已支付未到货或安装未完成的外购设备款项，账龄主
        要集中在 1 年以内。报告期各期末，公司预付款项分别为 22,786.11 万元、
    北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                             招股意向书
    致。
          截至 2023 年 6 月末，公司预付款项账面余额前五名单位情况如下：
                                                                                 单位：万元
     序号                 单位名称                             金额                     比例
                    合计                                      17,938.33                   43.67%
          （1）其他应收款构成情况
          报告期各期末，公司其他应收款主要为押金及保证金、关联往来款和资金
    归集款等，其他应收款构成情况如下：
                                                                                 单位：万元
     项目
              金额        比例       金额         比例          金额        比例          金额           比例
押金及保证金       3,414.18   94.58% 2,620.20    99.13% 1,979.93        99.78%     3,649.11      20.87%
备用金            97.08     2.69%        -             -     1.00     0.05%       63.64        0.36%
关联往来                -        -        -             -        -          -    1,329.83       7.61%
项目中止预付
                    -        -        -             -        -          -     129.40        0.74%
款
资金归集款               -        -        -             -        -          -   12,289.55      70.28%
其他             98.66     2.73%    23.08      0.87%        3.29     0.17%       24.08        0.14%
账面余额合计       3,609.92 100.00% 2,643.28 100.00% 1,984.23          100.00%    17,485.60    100.00%
减：坏账准备        474.20         -   324.27             -   294.75          -    1,199.46            -
账面价值合计       3,135.72        - 2,319.01             - 1,689.48          -   16,286.14            -
          报告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为 16,286.14 万元、1,689.48
    万元、2,319.01 万元和 3,135.72 万元，占流动资产比例分别为 7.18%、0.58%、
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     报告期各期末，公司其他应收款中押金及保证金账面余额分别为 3,649.11
万元、1,979.93 万元、2,620.20 万元和 3,414.18 万元，2021 年末公司押金及保
证金较 2020 年末有所下降，主要系 2020 年末支付的五粮液立体库项目投标保
证金 1,100.00 万元在 2021 年收回导致。2022 年末公司押金及保证金较 2021 年
末有所增加，主要系公司于 2022 年支付顾家家居杭州江东二基地立体仓库项目
履约保证金 500.00 万元和桐昆股份投标及履约保证金 354.00 万元导致。2023
年 6 月末公司押金及保证金较 2022 年末有所增加，主要系公司业务规模扩大，
投标和履约保证金增加导致。
     报告期各期末，公司其他应收款中关联往来账面余额分别为 1,329.83 万元、
项，相关款项已于 2021 年进行了全面清理和收回。
     报告期各期末，公司其他应收款中资金归集款账面余额分别为 12,289.55 万
元、0 万元、0 万元和 0 万元，资金归集款主要系公司参与中国机械总院集中管
理计划形成，2021 年公司退出该资金集中管理计划并收回相关款项。
     （2）其他应收款前五名情况
                                                           单位：万元
序号      单位名称      款项性质       账面余额           账龄        占比       坏账准备
            合计                 1,720.40           -   47.66%    143.74
     报告期各期末，公司存货构成情况如下：
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                                                                              单位：万元
  项目
          账面余额         跌价准备          账面价值             账面余额         跌价准备       账面价值
项目成本      157,516.41       29.81      157,486.60      164,701.99      29.81   164,672.18
原材料         7,303.80       28.00        7,275.80        7,773.63       5.66     7,767.96
委托加工物资      1,552.01             -      1,552.01        1,444.20          -     1,444.20
低值易耗品         16.18              -         16.18          11.92           -       11.92
  合计      166,388.40       57.81      166,330.59      173,931.74      35.47   173,896.26
  项目
          账面余额         跌价准备          账面价值             账面余额         跌价准备       账面价值
项目成本      139,551.45       29.81      139,521.64      113,529.95          -   113,529.95
原材料         4,183.03       52.56        4,130.47        3,712.30          -     3,712.30
委托加工物资      1,088.63             -      1,088.63        1,406.43          -     1,406.43
低值易耗品           2.15             -             2.15         2.26          -         2.26
  合计      144,825.26       82.37      144,742.89      118,650.94          -   118,650.94
   公司存货主要由项目成本、原材料和委托加工物资等构成，其中项目成本
主要为项目实施过程中已发生的材料、人工、费用等成本，原材料主要为电器
元件、机械标准件等物料，委托加工物资主要为公司购买的电机、货叉等发送
至设备类供应商处进行装配的原材料。
   报告期各期末，公司项目成本余额分别为 113,529.95 万元、139,551.45 万
元、164,701.99 万元和 157,516.41 万元，占存货余额的比例分别为 95.68%、
增长趋势，主要系公司智能物流系统项目规模较大，执行周期较长，在手订单
含税金额从 2020 年末的 32.37 亿元增长到 2023 年 6 月末的 48.57 亿元，在手订
单的快速增长使得项目成本相应增长。
   报告期各期末，公司原材料余额分别为 3,712.30 万元、4,183.03 万元、
和 4.39%，占比较低，主要系公司主要采取订单式生产进行采购，不存在大规
模备货的情况。
   报告期各期末，公司委托加工物资余额分别为 1,406.43 万元、1,088.63 万
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元、1,444.20 万元和 1,552.01 万元，占存货余额的比例分别为 1.19%、0.75%、
供应商湖州德奥，发送至湖州德奥进行装配的电机不再作为委托加工物资核算。
  （1）存货库龄情况
  报告期各期末，公司存货的库龄情况如下：
                                                                      单位：万元
  项目                      1 年以内            1-2 年       2-3 年          3 年以上
           期末余额
原材料           7,303.80      6,843.83         387.81       59.98           12.17
委托加工物资        1,552.01      1,393.57          84.96              -        73.49
低值易耗品            16.18        15.75             0.43             -            -
项目成本        157,516.41    108,244.95       32,502.32   10,800.88       5,968.25
   合计       166,388.40    116,498.11       32,975.52   10,860.87       6,053.91
   占比        100.00%        70.02%          19.82%       6.53%           3.64%
  （接上表）
  项目                      1 年以内            1-2 年       2-3 年          3 年以上
          期末余额
原材料            7,773.63     7,663.67           92.18           8.72         9.06
委托加工物资         1,444.20     1,370.71               -              -       73.49
低值易耗品            11.92         11.92               -              -            -
项目成本        164,701.99    123,981.68       24,305.18   10,822.41        5,592.72
   合计       173,931.74    133,027.98       24,397.36   10,831.13        5,675.26
   占比         100.00%        76.48%          14.05%       6.24%          3.27%
  （接上表）
  项目                      1 年以内            1-2 年       2-3 年          3 年以上
          期末余额
原材料            4,183.03     3,967.77          157.32       57.94               -
委托加工物资         1,088.63       995.80           19.35       73.49               -
低值易耗品              2.15         2.15               -              -            -
项目成本         139,551.45   102,822.70       26,889.80    6,861.34        2,977.61
  合计         144,825.26   107,788.41       27,066.47    6,992.77        2,977.61
  占比          100.00%        74.43%          18.69%       4.83%          2.06%
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  （接上表）
  项目                     1 年以内             1-2 年           2-3 年          3 年以上
          期末余额
原材料           3,712.30       3,545.96              75.61         90.73             -
委托加工物资        1,406.43       1,332.94              73.49             -             -
低值易耗品             2.26           1.67               0.59             -             -
项目成本        113,529.95      87,008.08       19,076.07       7,113.64          332.16
  合计        118,650.94      91,888.65       19,225.76       7,204.37          332.16
  占比         100.00%         77.44%           16.20%          6.07%           0.28%
  （2）存货跌价计提情况
  公司在报告期各期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值
孰低提取或调整存货跌价准备。报告期各期末，公司存货跌价准备分别为 0 万
元、82.37 万元、35.47 万元和 57.81 万元，金额较低。2021 年末原材料跌价准
备为 52.56 万元，主要系湖州德奥少量备品备件计提跌价导致；2021 年末项目
成本跌价准备为 29.81 万元，主要系对目前无法继续执行项目现场存货计提跌
价准备。
  报告期内，公司存货跌价准备计提比例与同行业可比公司情况对比如下：
 公司名称     2023 年 6 月末            2022 年末               2021 年末           2020 年末
机器人                 8.12%                  9.17%           11.24%             8.51%
诺力股份                1.13%                  0.78%            0.99%             0.89%
东杰智能                0.82%                  1.38%            0.79%             0.76%
今天国际                0.00%                  0.00%            0.00%             0.56%
兰剑智能                0.51%                  2.02%            1.79%             0.45%
井松智能                0.06%                  0.53%            0.00%             0.00%
科捷智能                1.37%                  0.32%            0.64%             0.40%
昆船智能                0.33%                  0.42%            0.42%             0.07%
  平均值               0.60%               0.78%              0.66%             0.45%
  中位数               0.51%               0.53%              0.64%             0.45%
 北自科技               0.03%               0.02%              0.06%             0.00%
注：2020 年末机器人因项目拖期产生亏损、因首次开发应用类订单研发支出增加导致成本
支出高于合同额对应收入产生亏损、终止合同、战略调整不再产业化的人形服务机器人及
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医疗机器人等偶发性因素对存货计提了跌价准备，公司在计算平均值和中位数时，剔除了
机器人 2020 年末、2021 年末、2022 年末和 2023 年 6 月末影响。
    ①存货跌价准备计提比例总体较低，符合行业特征
    公司所处智能物流行业具有高度定制化特点，通常采用以销定产模式，相
关采购通常系按订单采购，且产品具有一定的毛利率，存货可变现净值通常高
于其成本，存货出现跌价的可能性相对较小，存货跌价准备计提比例相对较低。
    ②与同行业可比公司业务模式略有差别，存货跌价准备计提比例具有合理
性
    报告期各期末，公司存货跌价准备略低于同行业可比公司，主要原因系与
同行业可比公司相比，公司业务中自产比例相对较低，仅在 2021 年通过收购上
游供应商湖州德奥后实现部分物流输送设备的自产，公司在项目投标阶段，通
常与供应商进行初步询价以预估项目成本并进行报价，公司自销售合同签署至
采购合同锁定价格过程较短，原材料价格波动范围相对可控，出现存货成本低
于可变现净值的可能性较低，存货跌价准备计提充分。
    报告期各期末，公司其他流动资产构成情况如下：
                                                                  单位：万元
    项目
            金额      比例       金额       比例       金额       比例       金额       比例
增值税留抵税额     118.61 15.15%     32.66   5.34%    859.01 100.00%         -        -
预缴企业所得税      83.15 10.62%         -        -        -        -        -        -
IPO 中介费     580.94 74.22%    579.06 94.66%          -        -        -        -
    合计      782.70 100.00%   611.71 100.00%    859.01 100.00%         -        -
占比较低，主要为预付此次 IPO 中介费用。2021 年末，公司其他流动资产为
    （三）非流动资产构成及变动分析
    公司非流动资产主要包括固定资产、商誉、其他非流动资产和投资性房地
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     产等。报告期各期末，公司非流动资产构成情况如下：
                                                                                    单位：万元
     项目
                金额         比例         金额         比例           金额         比例          金额           比例
投资性房地产          1,892.87     9.01%   1,923.87        8.70%    1,985.86      9.52%          -            -
固定资产            7,667.13    36.49%   7,776.81    35.18%       7,714.62    36.99%      84.72        4.12%
使用权资产           1,309.02     6.23%   1,496.02        6.77%    1,870.03      8.97%          -            -
无形资产            1,131.42     5.39%   1,179.77        5.34%    1,276.47      6.12%     69.00        3.35%
商誉              4,742.65    22.57%   4,742.65    21.46%       4,742.65    22.74%           -            -
递延所得税资产         1,370.16     6.52%   1,363.78        6.17%    1,108.67      5.32%    858.22        41.70%
其他非流动资产         2,897.34    13.79%   3,620.94    16.38%       2,157.95    10.35%    1,046.20       50.83%
非流动资产合计        21,010.60   100.00% 22,103.84    100.00%      20,856.24   100.00%    2,058.15   100.00%
                                                                                    单位：万元
          项目
                           账面原值            累计折旧（摊销）               减值准备              账面价值
      房屋建筑物                     1,791.54                 141.83             -          1,649.71
      土地使用权                      262.87                   19.72             -            243.16
          合计                    2,054.42                 161.55             -          1,892.87
       （接上表）
          项目
                           账面原值            累计折旧（摊销）               减值准备              账面价值
      房屋建筑物                     1,791.54                 113.46             -          1,678.08
      土地使用权                      262.87                   17.09             -            245.79
          合计                    2,054.42                 130.55             -          1,923.87
       （接上表）
          项目
                           账面原值            累计折旧（摊销）               减值准备              账面价值
     房屋建筑物                     1,791.54                   56.73             -           1,734.81
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       项目
                     账面原值                 累计折旧（摊销）              减值准备             账面价值
   土地使用权                      262.87                   11.83               -           251.04
       合计                    2,054.42                  68.56               -          1,985.86
   为 1,985.86 万元、1,923.87 万元和 1,892.87 万元，占非流动资产的比例分别为
   房导致，采用成本模式计量，并按照年限平均法计提折旧。
       公司的固定资产主要为房屋建筑物、机器设备、电子设备和运输工具等。
   报告期各期末，公司固定资产的具体构成情况如下：
                                                                                 单位：万元
 项目
        原值        账面价值          原值         账面价值          原值        账面价值          原值        账面价值
运输工具      98.46     48.97         98.46       54.86       98.46          66.63    17.31           7.72
电子设备     149.85     64.01        145.92       73.67      141.64          73.30   123.57          77.00
房屋建筑
物
机器设备     933.80    696.86        902.22      708.92      595.67      478.26            -             -
 合计    8,620.78   7,667.13     8,549.88    7,776.81     8,162.70    7,714.62     140.88          84.72
       报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为 84.72 万元、7,714.62 万元、
   系 2021 年收购物流设备供应商湖州德奥后，生产厂房及生产设备增加所致。
       报告期各期末，公司各类固定资产状况良好、运行正常，未出现减值迹象，
   不存在账面价值低于可收回金额的情况，未计提固定资产减值准备。
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                                                                                单位：万元
          项目
                           账面原值                累计折旧            减值准备             账面价值
 使用权资产                          1,994.69             685.68                          1,309.02
     （接上表）
          项目
                           账面原值                累计折旧            减值准备             账面价值
 使用权资产                          1,994.69             498.67                 -        1,496.02
     （接上表）
          项目
                           账面原值                累计折旧            减值准备             账面价值
 使用权资产                          1,994.69             124.67                 -        1,870.03
      报告期各期末，公司无形资产具体构成情况如下：
                                                                                单位：万元
     项目
                金额         比例        金额          比例           金额       比例       金额       比例
软件               15.46      1.37%     27.98          2.37%     53.01   4.15%    69.00 100.00%
土地使用权          1,014.20    89.64%   1,025.16     86.90% 1,047.09       82.03%        -          -
专利权             101.77      8.99%    126.63      10.73%       176.36   13.82%        -          -
     合计        1,131.42   100.00%   1,179.77    100.00% 1,276.47 100.00%        69.00 100.00%
      报告期各期末，公司无形资产账面价值分别为 69.00 万元、1,276.47 万元、
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     系 2021 年收购物流设备供应商湖州德奥后，土地使用权增加所致。
          报告期各期末，公司无形资产状况良好，未出现减值迹象，不存在账面价
     值低于可收回金额的情况，未计提无形资产减值准备。
                                                                                    单位：万元
项目
     账面原值       减值准备       账面价值        账面原值       减值准备       账面价值       账面原值        减值准备          账面价值
湖州
德奥
     万元，占非流动资产的比例为 22.74%、21.46%和 22.57%。2021 年 1 月，公司
     收购湖州德奥 100.00%股权，构成非同一控制下企业合并，形成商誉 4,742.65
     万元，具体计算过程如下：
                                                                                    单位：万元
                           项目                                           金额
     合并成本                                                                            10,965.33
     减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                6,222.68
     商誉                                                                               4,742.65
     收回金额为 26,759.81 万元，湖州德奥包含商誉的资产组账面价值为 20,744.34
     万元。根据商誉减值测试结果，可收回金额高于购买日所确定资产组的账面价
     值，公司商誉不存在减值情形，无需计提减值准备。
          报告期各期末，公司递延所得税资产情况如下：
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                                                                                     单位：万元
 项目      可抵扣暂        递延所得          可抵扣暂        递延所得          可抵扣暂        递延所得        可抵扣暂          递延所得
         时性差异         税资产          时性差异        税资产           时性差异         税资产        时性差异           税资产
资产减值准
备
职工教育经
费及残保金
租赁负债             -             -       57.86         8.68        9.49        1.42              -            -
内部交易未
实现利润
 合计       9,134.43    1,370.16      9,091.89      1,363.78    7,391.14    1,108.67    5,721.49        858.22
         报告期各期末，公司递延所得税资产主要是计提资产减值准备、可弥补亏
      损和职工教育经费及残保金形成的可抵扣暂时性差异，确认递延所得税资产。
      报告期各期末，公司递延所得税资产账面价值分别为 858.22 万元、1,108.67 万
      元、1,363.78 万元和 1,370.16 万元，占非流动资产的比例分别为 41.70%、
         报告期各期末，公司其他非流动资产为质保期在 1 年以上的合同资产。报
      告期各期末，公司其他非流动资产金额分别为 1,046.20 万元、2,157.95 万元、
      十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析
         （一）负债构成及变动分析
         报告期各期末，公司负债规模及构成情况如下：
                                                                                     单位：万元
   项目
                金额           比例         金额          比例         金额         比例         金额            比例
 流动负债         292,318.25     99.54% 288,045.94      99.00% 258,706.71    97.38% 197,830.67         99.59%
 非流动负债          1,341.70      0.46%    2,922.59      1.00%    6,950.02     2.62%      817.40       0.41%
 负债合计         293,659.95 100.00% 290,968.53 100.00% 265,656.73 100.00% 198,648.07 100.00%
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             报告期各期末，公司流动负债分别为 197,830.67 万元、258,706.71 万元、
             （二）流动负债构成及变动分析
             报告期各期末，公司流动负债构成情况如下：
                                                                                       单位：万元
   项目
               金额         比例       金额          比例             金额           比例           金额          比例
应付票据           1,452.56    0.50%   4,789.79      1.66%         1,376.10      0.53%      2,964.04      1.50%
应付账款          89,740.60   30.70% 91,056.43      31.61%        87,906.48     33.98%     86,087.68     43.52%
预收款项             16.01     0.01%           -             -         3.50      0.00%              -         -
合同负债         187,014.93   63.98% 177,784.62     61.72%       153,081.81     59.17%     97,890.33     49.48%
应付职工薪酬         3,172.92    1.09%   3,998.32      1.39%         3,489.58      1.35%      2,419.05      1.22%
应交税费           1,152.03    0.39%   1,434.63      0.50%         2,777.06      1.07%      1,135.80      0.57%
其他应付款          2,187.99    0.75%   2,245.48      0.78%         2,199.78      0.85%      2,626.52      1.33%
一年内到期的
非流动负债
其他流动负债         6,010.17    2.06%   6,374.01      2.21%         7,521.28      2.91%      4,707.25      2.38%
流动负债合计 292,318.25 100.00% 288,045.94           100.00%       258,706.71   100.00%     197,830.67    100.00%
             报告期各期末，公司流动负债主要由应付账款、预收款项和合同负债构成，
        上述负债占流动负债的比例分别为 93.00%、93.15%、93.33%和 94.68%。
             报告期各期末，公司应付票据构成情况如下：
                                                                                       单位：万元
        项目
                    金额        比例        金额        比例           金额          比例        金额         比例
   银行承兑汇票          1,452.56 100.00%    4,789.79 100.00%       1,376.10    100.00%    2,964.04   100.00%
        合计         1,452.56 100.00%    4,789.79 100.00%       1,376.10    100.00%    2,964.04 100.00%
             公司的应付票据均为银行承兑汇票，主要是公司采用银行承兑汇票方式支
        付部分采购货款形成。报告期各期末，公司应付票据金额分别为 2,964.04 万元、
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          （1）应付账款基本情况
          报告期各期末，公司应付账款构成情况如下：
                                                                              单位：万元
     项目
             金额         比例         金额         比例         金额         比例         金额         比例
应付项目款       89,500.19    99.73%   90,570.88    99.47%   87,028.95    99.00%   86,087.48   100.00%
应付工程款          96.00      0.11%     364.66      0.40%     745.02      0.85%           -         -
应付设备款          12.35      0.01%      36.52      0.04%      41.39      0.05%           -         -
应付技术服务费        66.04      0.07%      60.00      0.07%      83.02      0.09%           -         -
其他             66.03      0.07%      24.37      0.03%        8.11     0.01%        0.20     0.00%
     合计     89,740.60   100.00%   91,056.43   100.00%   87,906.48   100.00%   86,087.68   100.00%
          公司应付账款主要为应付项目款。报告期各期末，公司应付账款金额分别
      为 86,087.68 万元、87,906.48 万元、91,056.43 万元和 89,740.60 万元，占流动负
      债的比例分别为 43.52%、33.98%、31.61%和 30.70%，应付账款的增长主要系
      公司业务规模扩大所致。
          报告期各期末，公司应付账款中应付项目款金额分别为 86,087.48 万元、
          报告期各期末，公司应付账款中应付工程款金额分别为 0 万元、745.02 万
      元、364.66 万元和 96.00 万元，占应付账款的比例分别为 0%、0.85%、0.40%和
      成投产，相关工程款项陆续支付。
          报告期各期末，公司应付账款中应付设备款金额分别为 0 万元、41.39 万元、
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  报告期各期末，公司应付账款中应付技术服务费金额分别为 0 万元、83.02
万元、60.00 万元和 66.04 万元，占应付账款的比例分别为 0%、0.09%、0.07%
和 0.07%，主要系公司加大在数字孪生等领域的研发投入，相应的技术服务费
有所增长。
  （2）应付账款主要供应商分析
  报告期各期末，公司应付账款前五名单位情况如下：
                                                           单位：万元
                                                  当期采购金         当期采
 序号   供应商名称   应付账款余额           占比      款项性质
                                                    额           购排名
      合计        38,252.42    42.63%           -    20,727.56     -
                                                  当期采购金         当期采
 序号   供应商名称   应付账款余额           占比      款项性质
                                                    额           购排名
      合计        42,481.54    46.66%           -    53,401.53     -
                                                  当期采购金         当期采
 序号   供应商名称   应付账款余额           占比      款项性质
                                                    额           购排名
      合计        36,857.48    41.93%      -         52,571.89     -
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                                                              当期采购金          当期采
      序号   供应商名称    应付账款余额              占比       款项性质
                                                                额            购排名
           合计            30,774.03    35.75%           -        41,144.99      -
       报告期各期末，公司应付账款前五名单位无持有公司 5%以上股份的股东或
    其他关联方。
       报告期各期末，公司应付账款前五名均为设备类供应商，公司设备类采购
    通常在项目实施周期和验收及质保到期后分期付款，付款周期较长，应付账款
    余额主要受当年及以前年度采购金额共同影响。2022 年末新立机械、普成机械、
    系受各期采购金额变动与付款周期较长共同影响。
       （3）应付款项余额及其变动与采购金额的配比关系
       报告期内，公司应付账款余额与采购金额对比分析如下：
                                                                           单位：万元
      项目
应付账款余额                89,740.60            91,056.43           87,906.48            86,087.68
已背书未终止确认票据            21,011.19            15,748.35           23,862.38            28,888.53
还原后应付账款余额             68,729.42            75,318.08           64,044.10            57,199.16
原材料采购金额               57,174.10           145,670.87          125,641.32           111,035.99
还原后应付账款余额占原
材料采购金额的比例
   注 1：已背书未终止确认票据指公司将应收票据背书给供应商但因未到期而未终止确认，
   公司于报告期各期末将上述已背书未终止确认票据列示于应付账款，还原后应付账款=应
   付账款-已背书未终止确认票据；
   注 2：2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月还原后应付账款余额占原材料采购金额的比例已年化处
   理。
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       报告期内，公司还原已背书未终止确认票据后的应付账款余额占原材料采
   购金额的比例分别为 51.51%、50.97%、51.70%和 60.11%。报告期内，公司应
   付款项余额及其变动与采购金额基本匹配。
       报告期内，公司预收款项与合同负债情况如下：
                                                                                    单位：万元
 项目
         金额             比例          金额          比例          金额         比例          金额         比例
预收款项       16.01         0.01%           -             -      3.50       0.00%            -         -
合同负债   187,014.93       99.99% 177,784.62       100.00% 153,081.81     100.00%    97,890.33   100.00%
 合计    187,030.94   100.00% 177,784.62          100.00% 153,085.31     100.00%    97,890.33   100.00%
       公司预收款项与合同负债主要系公司向客户预收的项目进度款。公司自
   取客户的合同对价转入合同负债及其他流动负债项目列示，其中商品价款部分
   列示为合同负债，剩余估计的待转销项税额部分列示为其他流动负债。2021 年
   末，公司预收款项为 3.50 万元，系子公司湖州德奥预收房屋租金导致。
       报告期各期末，公司预收款项与合同负债合计分别为 97,890.33 万元、
   公司预收款项与合同负债较上期末分别增加 55,194.98 万元、24,699.32 万元和
   断提升，在执行项目持续增加，公司预收的客户项目进度款持续增加导致。
       报告期各期末，公司应付职工薪酬情况如下：
                                                                                    单位：万元
  项目
              金额           比例        金额            比例        金额         比例          金额         比例
短期薪酬         3,032.39      95.57%    3,859.02      96.52%   3,387.48     97.07%    2,419.05   100.00%
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  项目
            金额          比例         金额           比例       金额           比例        金额         比例
离职后福利—
设定提存计划
  合计        3,172.92   100.00%     3,998.32   100.00%    3,489.58   100.00%     2,419.05   100.00%
       报告期各期末，公司应付职工薪酬余额分别为 2,419.05 万元、3,489.58 万
  元、3,998.32 万元和 3,172.92 万元，占流动负债的比例分别为 1.22%、1.35%、
       报告期各期末，公司应付职工薪酬余额逐年上涨，主要系随着业务规模增
  长，公司员工人数相应增加导致。
       报告期各期末，公司应交税费情况如下：
                                                                                单位：万元
       项目       2023 年 6 月末            2022 年末            2021 年末              2020 年末
  增值税                     733.65               438.93          1,300.22              211.91
  企业所得税                   235.77               750.99          1,296.23              880.08
  个人所得税                    18.80                63.14               14.87             11.77
  城市维护建
  设税
  教育费附加                    36.86                21.83               64.69             13.35
  印花税                      31.33                18.98               36.37                  -
  房产税                      30.69                83.53                   -                  -
  土地使用税                    13.33                26.67                   -                  -
       合计               1,152.03              1,434.63         2,777.06            1,135.80
       公司应交税费主要由应交增值税和企业所得税等构成。报告期各期末，公
  司应交税费余额分别为 1,135.80 万元、2,777.06 万元、1,434.63 万元和 1,152.03
  万元，占流动负债的比例分别为 0.57%、1.07%、0.50%和 0.39%。
       报告期各期末，公司其他应付款按款项性质分类如下：
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                                                                                      单位：万元
     项目
              金额          比例           金额             比例        金额           比例       金额           比例
项目中止预收
款
关联往来                -             -        2.10       0.09%      203.14       9.23%    86.15       3.28%
应付报销款          127.86      5.84%       271.52         12.09%     115.41       5.25%   251.11       9.56%
残保金            175.03      8.00%       108.74         4.84%         78.65     3.58%    62.50       2.38%
代缴纳员工社
保
押金及保证金          21.00      0.96%        21.00         0.94%         21.00     0.95%            -        -
其他              30.10      1.38%           3.43       0.15%         12.41     0.56%    34.19       1.30%
     合计      2,187.99    100.00%      2,245.48      100.00%    2,199.78 100.00% 2,626.52 100.00%
          报告期各期末，公司其他应付款金额分别为 2,626.52 万元、2,199.78 万元、
      和 0.75%。报告期各期末，公司其他应付款主要由项目中止预收款、关联往来、
      应付报销款等构成。项目中止预收款系目前无法继续执行项目的预收货款，相
      关项目是否继续执行存在重大不确定性时，公司将相关预收货款作为其他应付
      款核算。
          报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债构成情况如下：
                                                                                      单位：万元
     项目
             金额         比例            金额          比例           金额           比例        金额           比例
一年内到期的长
期借款
未到期长期借款
应付利息
一年内到期的租
赁负债
     合计      1,571.04   100.00%       362.66      100.00%      351.12    100.00%           -            -
          公司一年内到期的非流动负债主要是一年内到期的租赁负债。报告期各期
      末，公司一年内到期的非流动负债分别为 0 万元、351.12 万元、362.66 万元和
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       报告期各期末，公司其他流动负债构成情况如下：
                                                                            单位：万元
       项目
               金额       比例       金额         比例    金额        比例         金额       比例
  待转销项税额 6,010.17 100.00% 6,374.01 100.00% 7,521.28 100.00% 4,707.25 100.00%
       合计     6,010.17 100.00% 6,374.01 100.00% 7,521.28 100.00% 4,707.25 100.00%
       报告期各期末，公司其他流动负债金额分别为 4,707.25 万元、7,521.28 万
   元、6,374.01 万元和 6,010.17 万元，占流动负债的比例分别为 2.38%、2.91%、
   项税额。
       （三）非流动负债构成及变动分析
       报告期各期末，公司非流动负债结构情况如下：
                                                                            单位：万元
  项目
              金额        比例       金额          比例        金额         比例         金额          比例
长期借款                -        -   1,200.00    41.06%   4,800.00    69.06%             -         -
租赁负债          794.74    59.23%   1,192.79    40.81%   1,553.88    22.36%             -         -
递延收益          487.13    36.31%    487.13     16.67%    544.00      7.83%      817.40     100.00%
递延所得税负债        59.83    4.46%      42.67      1.46%     52.14      0.75%             -         -
非流动负债合计      1,341.70 100.00%    2,922.59   100.00%   6,950.02   100.00%      817.40 100.00%
       公司非流动负债主要为长期借款、租赁负债及递延收益等。
       报告期各期末，公司长期借款构成情况如下：
                                                                            单位：万元
  项目
              金额        比例       金额          比例        金额         比例         金额          比例
抵押借款                -        -   1,200.00   100.00%   4,800.00   100.00%           -           -
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  项目
              金额       比例         金额            比例          金额         比例           金额        比例
减：一年内到期的
                   -        -             -             -         -            -          -        -
长期借款
  合计               -        -    1,200.00 100.00%           4,800.00 100.00%              -        -
   万元，占非流动负债的比例分别为 69.06%和 41.06%，主要系湖州德奥从浙江
   南浔农村商业银行取得的抵押借款。
   的长期租赁付款额的现值。
       报告期各期末，公司递延收益主要为已收取但项目尚未完成验收的政府补
   助款项，具体构成情况如下：
                                                                                   单位：万元
         项目            2023 年 6 月末            2022 年末          2021 年末             2020 年末
  与收益相关政府补助                     487.13             487.13             544.00             817.40
         合计                     487.13             487.13             544.00             817.40
   和 4.46%，主要系公司 2021 年非同一控制企业合并收购上游供应商湖州德奥时
   资产评估增值导致。
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      （四）偿债能力分析
      报告期内，公司偿债能力相关的财务指标如下：
     项目
流动比率（倍）                     1.14                   1.12               1.13              1.15
速动比率（倍）                     0.57                   0.52               0.57              0.55
资产负债率（合并）                82.90%                 84.42%           85.05%               86.78%
资产负债率（母公司）               84.46%                 85.89%           85.58%               86.78%
息税折旧摊销前利润（万
元）
利息保障倍数（倍）                 117.79                 65.17              49.13                  -
      报告期各期末，公司合并资产负债率分别为 86.78%、85.05%、84.42%和
   预收项目款和存货规模均相对较高。报告期各期末，公司流动比率分别为 1.15、
   报告期内，公司息税折旧摊销前利润分别为 8,975.12 万元、13,885.94 万元、
   长使得盈利水平提高。报告期内，公司利息保障倍数较高，主要系公司有息负
   债较少。
      报告期各期末，公司与同行业可比公司主要偿债指标对比情况如下：
    项目    证券简称       2023 年 6 月末         2022 年末          2021 年末           2020 年末
            机器人                  1.33            1.31          1.36              1.49
          诺力股份                   1.24            1.20          1.18              1.21
          东杰智能                   1.83            1.83          1.33              1.28
   流动比率
          今天国际                   1.37            1.34          1.56              1.83
   （倍）
          兰剑智能                   2.14            2.11          2.44              5.17
          井松智能                   1.82            2.04          1.25              1.16
          科捷智能                   1.85            1.97          1.20              1.22
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                           招股意向书
 项目    证券简称   2023 年 6 月末        2022 年末       2021 年末     2020 年末
       昆船智能           1.76              1.52        1.23        1.23
       平均值            1.67              1.67        1.44        1.82
       中位值            1.79              1.68        1.29        1.26
       本公司            1.14              1.12        1.13        1.15
       机器人            0.72              0.74        0.75        0.77
       诺力股份           0.63              0.64        0.71        0.71
       东杰智能           1.45              1.59        1.12        0.98
       今天国际           0.97              0.96        1.20        1.42
       兰剑智能           1.82              1.61        1.97        4.58
速动比率
       井松智能           1.46              1.65        0.96        0.80
（倍）
       科捷智能           1.35              1.55        0.74        0.81
       昆船智能           1.16              1.15        0.88        0.89
       平均值            1.19              1.24        1.04        1.37
       中位值            1.26              1.35        0.92        0.85
       本公司            0.57              0.52        0.57        0.55
       机器人          64.74%            63.74%      61.48%      54.79%
       诺力股份         72.39%            73.69%      72.50%      66.25%
       东杰智能         52.31%            52.46%      47.69%      48.74%
       今天国际         69.16%            69.79%      58.53%      60.11%
       兰剑智能         32.03%            34.49%      35.05%      19.18%
资产负债
率（合并   井松智能         45.46%            40.02%      71.90%      72.76%
口径）
       科捷智能         47.50%            47.41%      79.84%      78.20%
       昆船智能         57.66%            61.02%      72.97%      72.82%
       平均值          55.16%            55.33%      62.50%      59.10%
       中位值          54.98%            56.74%      66.69%      63.18%
       本公司          82.90%            84.42%      85.05%      86.78%
注：同行业可比公司偿债指标数据均来源于公开披露的财务报告或招股说明书。
  报告期各期末，公司流动比率与同行业可比公司较为接近，而速动比率低
于同行业可比公司，主要系公司业务以大型智能物流系统项目为主，单个项目
规模较大、复杂程度较高使得项目执行周期较长，存货规模较高导致速动比率
较低。
  报告期各期末，公司资产负债率高于同行业可比公司，主要系：（1）与同
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                招股意向书
行业可比公司相比，公司单个项目规模较大、复杂程度较高使得项目执行周期
较长，预收项目款和存货规模均相对较高；（2）公司未通过上市进行股权融资，
更多通过股东投入和经营积累获取资金实现业务规模的增长。
     总体而言，公司与同行业可比公司偿债能力指标差异主要系业务模式和在
手订单规模差异导致，公司借款金额较少，财务结构稳健，不存在重大偿债风
险。
     （五）资产周转能力分析
     报告期内，公司营运能力的主要财务指标如下：
        项目           2023 年 1-6 月   2022 年度      2021 年度        2020 年度
应收账款周转率（次）                   2.43        2.57           2.87         3.26
存货周转率（次）                     0.85        0.83           0.84         0.90
注：2023 年 1-6 月应收账款周转率与存货周转率均已经年化处理。
     （1）应收账款周转率变动分析
     报告期内，公司应收账款周转率分别为 3.26、2.87、2.57 和 2.43，回款情
况良好，2021 年度和 2022 年度应收账款周转率略有下降，主要系业务增长导
致应收账款增长较快。
     （2）存货周转率变动分析
     报告期内，公司存货周转率分别为 0.90、0.84、0.83 和 0.85，整体相对较
低，主要系公司业务以大型智能物流系统项目为主，单个项目规模较大、复杂
程度较高使得项目执行周期较长，相应的存货周转率较低。
     （1）应收账款周转率
     公司与同行业可比公司应收账款周转率对比情况如下：
                                                                  单位：次
  证券简称       2023 年 1-6 月     2022 年度         2021 年度          2020 年度
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                           招股意向书
  证券简称    2023 年 1-6 月     2022 年度           2021 年度      2020 年度
  机器人               1.75              2.29         2.55         2.09
  诺力股份              3.45              3.86         4.19         4.14
  东杰智能              1.00              1.27         1.46         1.48
  今天国际              1.45              1.57         2.06         1.77
  兰剑智能              2.19              2.35         2.03         2.28
  井松智能              1.21              1.67         2.09         2.19
  科捷智能              1.12              2.73         3.30         3.29
  昆船智能              1.12              1.53         1.60         1.44
  平均值               1.66              2.16         2.41         2.34
  中位值               1.33              1.98         2.08         2.14
  本公司               2.43              2.57         2.87         3.26
注 1：同行业可比公司数据均来源于公开披露的财务报告或招股说明书；
注 2：应收账款周转率=营业收入/应收账款与合同资产（含其他非流动资产）之和的平均
账面余额；为保证数据可比，东杰智能合同资产中已履约但尚未与客户结算的款项作为存
货计算；
注 3：2023 年 1-6 月应收账款周转率已经年化处理。
  报告期内，公司应收账款周转率高于同行业可比公司，主要系公司客户多
数为下游各行业头部企业，信誉良好，回款较为及时。
  （2）存货周转率
  公司与同行业可比公司存货周转率对比情况如下：
                                                             单位：次
  证券简称    2023 年 1-6 月     2022 年度           2021 年度      2020 年度
  机器人               0.65              0.85         0.83         0.54
  诺力股份              1.51              1.87         2.38         1.99
  东杰智能              1.05              1.88         2.14         1.48
  今天国际              1.63              1.93         2.47         1.86
  兰剑智能              3.59              2.74         2.36         2.45
  井松智能              1.99              2.35         2.37         1.40
  科捷智能              1.18              2.38         2.07         2.80
  昆船智能              1.21              1.73         1.87         1.71
  平均值               1.60              1.97         2.06         1.78
  中位值               1.36              1.91         2.25         1.78
 北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                            招股意向书
   证券简称      2023 年 1-6 月         2022 年度              2021 年度              2020 年度
   本公司                 0.85                  0.83              0.84                0.90
 注 1：同行业可比公司数据均来源于公开披露的财务报告或招股说明书；为保证数据可比，
 东杰智能合同资产中已履约但尚未与客户结算的款项作为存货计算；
 注 2：2023 年 1-6 月存货周转率已经年化处理。
    报告期内，公司存货周转率低于同行业可比公司，主要系：（1）公司业务
 以大型智能物流系统项目为主，单个项目规模较大、复杂程度较高使得项目执
 行周期较长；（2）与同行业可比公司相比，公司较少涉及智能物流装备的生产
 和销售，而智能物流系统的执行周期明显高于智能物流装备，使得公司整体存
 货周转率相对较低。
    （六）报告期内股利分配的具体实施情况
    公司报告期内股利分配情况如下：
 分配现金红利 2,199.06 万元，该利润分配方案已实施完毕。
 分配现金红利 6,083.53 万元，该利润分配方案已实施完毕。
 现金红利 6,083.53 万元，该利润分配方案已实施完毕。
    （七）现金流量分析
    报告期内，公司现金流量主要情况如下：
                                                                             单位：万元
      项目             2023 年 1-6 月        2022 年度             2021 年度           2020 年度
经营活动现金流入小计                  60,884.16        133,320.13       131,572.84         74,763.21
经营活动现金流出小计                  55,237.48        125,274.75       114,035.76         82,197.56
经营活动产生的现金流量净额                 5,646.68         8,045.37        17,537.09         -7,434.36
投资活动现金流入小计                           -                0.86    111,471.24         88,377.06
投资活动现金流出小计                     324.00               724.09     98,364.26         93,040.87
投资活动产生的现金流量净额                 -324.00           -723.23        13,106.98         -4,663.81
筹资活动现金流入小计                           -                   -       4,800.00        14,843.32
 北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                             招股意向书
        项目             2023 年 1-6 月       2022 年度             2021 年度           2020 年度
筹资活动现金流出小计                     88.22            9,886.81        12,580.11          2,199.06
筹资活动产生的现金流量净额                 -88.22           -9,886.81        -7,780.11         12,644.26
汇率变动对现金及现金等价物
                                    -                    -                 -              -
的影响
现金及现金等价物净增加额                 5,234.46           -2,564.66       22,863.96           546.10
期初现金及现金等价物余额                20,989.90           23,554.57         690.61            144.51
期末现金及现金等价物余额                26,224.37           20,989.90       23,554.57           690.61
    报告期内，公司经营活动产生的现金流量情况如下：
                                                                               单位：万元
     项目            2023 年 1-6 月         2022 年度              2021 年度            2020 年度
销售商品、提供劳务收到
的现金
收到的税费返还                   500.48               601.95             801.42             893.25
收到其他与经营活动有关
的现金
经营活动现金流入小计             60,884.16         133,320.13           131,572.84          74,763.21
购买商品、接受劳务支付
的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
支付的各项税费                 5,020.37             10,898.66          7,894.97           2,819.42
支付其他与经营活动有关
的现金
经营活动现金流出小计             55,237.48         125,274.75           114,035.76          82,197.56
经营活动产生的现金流量
净额
    报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 -7,434.36 万元、
 为 74,763.21 万元、131,572.84 万元、133,320.13 万元和 60,884.16 万元；经营活
 动 现 金 流 出 分 别 为 82,197.56 万 元 、 114,035.76 万 元 、 125,274.75 万 元 和
    报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之比情况如下：
 北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                     招股意向书
                                                                       单位：万元
       项目      2023 年 1-6 月         2022 年度              2021 年度       2020 年度
经营活动产生的现金流量
净额
净利润                 6,890.86          13,057.47            11,578.24        7,919.96
经营活动产生的现金流量
净额/净利润
      报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之比分别为-93.87%、
 年，公司经营活动产生的现金流量净额为 17,537.09 万元，净流入大幅增长，主
 要系 2021 年新增在手订单相对较多且部分大型项目约定主要以货币资金进行结
 算。
      报告期内，公司净利润与经营活动的现金流量净额关系如下：
                                                                       单位：万元
        项目       2023 年 1-6 月        2022 年度             2021 年度       2020 年度
净利润                    6,890.86            13,057.47       11,578.24     7,919.96
加：信用减值损失               -191.03              1,114.43         566.32      1,373.20
资产减值准备                  148.80               351.48          100.21        194.45
固定资产折旧、投资性房地
产折旧（摊销）、使用权资            398.58               784.01          476.29         27.12
产的折旧
无形资产摊销                   48.35                 96.69          91.08         23.00
长期待摊费用摊销                        -                    -             -             -
处置固定资产、无形资产和
                                -               0.35            2.32             -
其他长期资产的损失
固定资产报废损失                        -                    -             -             -
公允价值变动损失                        -                    -             -             -
财务费用                     65.03               225.95          271.10              -
投资损失                            -                    -       -145.92        -82.51
递延所得税资产减少                 -6.38              -255.11         -250.45      -245.31
递延所得税负债增加                17.16                 -9.47          52.14              -
存货的减少                  7,565.68           -29,153.37      -26,091.95    -22,528.65
经营性应收项目的减少           -12,819.66            -6,923.50      -29,891.07    -43,258.19
经营性应付项目的增加             3,529.31            28,756.44       60,778.76    49,142.56
   北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                          招股意向书
         项目         2023 年 1-6 月          2022 年度            2021 年度          2020 年度
  其他                                 -                   -             -                -
  经营活动产生的现金流量净
  额
       报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润的差异分别为 -
   报告期内，公司业务规模和在手订单持续增长，使得预收账款及合同负债等经
   营性应付项目余额快速增长，但应收账款、应收票据等经营性应收项目和存货
   余额亦保持快速增长趋势，导致经营活动产生的现金流量净额与净利润之间的
   差异。
       报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润的差异与公司实际
   经营情况相符，具备合理性。
       报告期内，投资活动产生的现金流量的明细情况如下：
                                                                              单位：万元
       项目         2023 年 1-6 月           2022 年度             2021 年度            2020 年度
取得投资收益收到的现金                      -                   -             145.92                   82.51
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净                     -               0.86                  5.55                     -
额
收到其他与投资活动有关的
                                 -                   -         111,319.78           88,294.55
现金
投资活动现金流入小计                       -               0.86          111,471.24           88,377.06
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的
                                 -                   -          97,930.17           93,030.64
现金
投资活动现金流出小计                324.00                724.09          98,364.26           93,040.87
投资活动产生的现金流量净
                         -324.00               -723.23          13,106.98           -4,663.81
额
       报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为 -4,663.81 万元、
   现金流入和流出主要系资金归集业务资金转入和转出。
   北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                   招股意向书
     报告期内，筹资活动产生的现金流量的明细情况如下：
                                                                       单位：万元
     项目         2023 年 1-6 月          2022 年度            2021 年度        2020 年度
吸收投资收到的现金                      -                     -             -      14,843.32
其中：子公司吸收少数股东
                               -                     -             -              -
投资收到的现金
取得借款收到的现金                      -                     -      4,800.00              -
收到其他与筹资活动有关的
                               -                     -             -              -
现金
筹资活动现金流入小计                     -                     -      4,800.00      14,843.32
偿还债务支付的现金                      -             3,600.00       5,340.00              -
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
                               -                     -             -              -
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计               88.22               9,886.81      12,580.11       2,199.06
筹资活动产生的现金流量净
                        -88.22               -9,886.81     -7,780.11      12,644.26
额
     报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为 12,644.26 万元、-
   收投资收到的现金和取得借款收到的现金。公司筹资活动现金流出主要系分配
   股利支付的现金和偿还债务支付的现金。
     （八）重大资本性支出分析
     截至本招股意向书签署日，公司未来可预见的重大资本性支出主要为本次
   发行股票募集资金拟投资的湖州智能化物流装备产业化项目、研发中心建设项
   目及营销和服务网络建设项目。除本次发行股票募集资金拟投资项目外，公司
   暂无其他可预见的重大资本性支出计划，有关本次发行股票募集资金拟投资项
   目的具体情况详见本招股意向书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”相关
   内容。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
  （九）流动性风险及持续经营能力分析
  报告期内，公司资产规模随业务发展稳步增长，资产结构合理，资产周转
指标较好，资产流动性较好，负债水平合理，公司资产整体变现能力较强，不
存在短期偿债风险。
  报告期内，公司处于稳步发展阶段，资金来源主要为股东投入和经营积累，
在一定程度上限制了公司的发展。公司未来产品研发、渠道扩展和产能提升等
各方面均需要资金投入，因而公司亟需在现有融资工具的基础上拓宽融资渠道，
以保证公司未来财务结构的平衡和公司未来发展。
  公司本次公开发行将改变原有筹资渠道单一的状况，通过直接融资手段，
改善资本结构，增强公司的资本实力。本次募集资金到位后，公司资产规模将
增加，抗风险能力将进一步提高，资产负债率将进一步降低，融资空间将进一
步加大。根据未来发展的需要，公司将适当拓宽融资渠道，保持良好的资产负
债结构。
  公司当前主营业务基础扎实、盈利能力较为突出，预计公司盈利能力将保
持持续向好的趋势，主要原因如下：
  （1）下游行业的发展前景将为公司带来良好机遇
  随着我国宏观经济的持续发展，制造业对智能制造的需求持续增长，市场
对于智能物流的需求与日俱增，为公司所处市场创造了较大的增量空间，同时
也为公司主营业务收入的持续增长奠定了坚实基础。
  （2）技术及研发优势为公司提供持续增长动力
  公司长期深耕智能物流行业，重视在技术储备、产品研发方面的投入。截
至 2023 年 6 月末，公司已取得 178 项专利、88 项软件著作权。未来公司将继
续坚持以技术创新作为企业发展的重要驱动力，保持并发挥技术及研发优势，
以保障公司业绩的持续稳定增长。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                   招股意向书
   （3）募投项目实施将为公司可持续发展奠定坚实基础
   公司本次募集资金将用于湖州智能化物流装备产业化项目、研发中心建设
项目、营销和服务网络建设项目和补充流动资金项目。本次募集资金投资项目
实施后，将进一步增强公司物流装备生产能力，提升智能制造以及研发水平，
完善营销和服务网络，延伸公司产业链，提升附加值和毛利率，提高公司的综
合竞争力。
   综上，公司管理层认为公司持续经营能力不存在重大不利变化。
十三、承诺事项、或有事项、资产负债表日后事项及其他重要事项
   （一）承诺及或有事项
   本公司不存在需要披露的重要承诺事项。
   本公司不存在需要披露的重要或有事项。
   （二）资产负债表日后事项
   本公司不存在应披露未披露的重大资产负债表日后事项。
   （三）其他重要事项说明
   本公司分部信息具体情况详见本招股意向书本节之“四、分部信息”相关
内容。
   根据公司第一届职工代表大会第三次会议审议，公司自 2022 年 9 月起开始
企业年金缴费。企业年金方案已报人力资源社会保障部办公厅备案（人社厅函
[2019]151 号）。
   （1）参加企业年金职工范围：与公司订立劳动合同并试用期满，参加公司
北自所（北京）科技发展股份有限公司                             招股意向书
基本养老保险并履行缴费义务。
  （2）资金的筹集方法和缴费办法
  ①企业缴费按上年度职工工资总额的一定比例缴费，该部分缴费按有关规
定列入成本。
  ②个人缴费按职工月平均工资的适当比例确定，由企业从职工本人工资中
代扣。
万元。
  （四）重大担保事项
  截至本招股意向书签署日，本公司及下属子公司不存在对外担保情形。
  （五）重大诉讼事项
  截至本招股意向书签署日，公司重大诉讼事项详见本招股意向书“第十节
其他重要事项”之“三、发行人诉讼或仲裁事项”相关内容。
十四、盈利预测分析
  公司未编制盈利预测报告。
十五、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况
  财务报告审计截止日后至本招股意向书签署日，公司经营状况正常、业绩
稳定，经营模式未发生重大变化；主要客户、供应商、主要合同未发生重大变
化；主要经营管理层及核心技术人员、税收政策以及其他可能影响投资者判断
的重大事项等方面均未发生重大变化。财务报告审计截止日后的主要财务信息
和经营状况详见本招股意向书之“第二节 概览”之“七、财务报告审计截止日
后的主要财务信息和经营状况”。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                              招股意向书
         第七节 募集资金运用与未来发展规划
一、本次募集资金投资项目概况
     （一）预计募集资金总额及投资项目
     本次募集资金投资项目已经公司 2021 年年度股东大会审议通过。公司本次
拟向社会公众公开发行人民币普通 A 股 4,055.69 万股，占发行后总股本的 25%，
募集资金总额扣除发行费用后的净额，将根据公司《募集资金管理制度》专户
存储、使用，并按照轻重缓急顺序投资于下列项目：
                                              单位：万元
                                            拟用募集资金
序号        项目名称             项目投资总额
                                             投入总额
          合计                    64,986.05      64,986.05
     若本次发行募集资金不能满足项目资金需求，资金缺口部分公司将通过自
筹方式解决；本次募集资金到位前，公司将用自筹资金先行实施项目投资；本
次募集资金到位后，由公司以募集资金支付拟投资项目剩余款项或根据有关监
管要求在履行必要程序后置换先行投入的自筹资金。
     （二）募集资金使用管理制度
     为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合
法利益，结合公司实际情况，公司制定并经 2021 年年度股东大会审议通过了关
于首次公开发行人民币普通 A 股并上市后适用的《募集资金管理制度》，明确
了募集资金存放、使用、变更、管理与监督等内容。公司将严格遵守《募集资
金管理制度》的有关规定，建立募集资金专户，并与保荐人及存放募集资金的
商业银行签订三方监管协议，对募集资金进行专项管理。
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     （三）募集资金投资项目符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地
管理以及其他法律、法规和规章的规定
     除募集资金用于补充流动资金项目外，本次募集资金投资项目备案及环评
情况如下：
序号        项目名称             备案项目代码          环境影响评价备案
                      京怀经信局备 [2021]35
                      号
                 注
注：2021 年 11 月 30 日，北京市西城区发展和改革委员会出具《说明》
                                      ，公司营销和服务
网络建设项目不属于固定资产投资项目备案管理范畴，无需办理备案手续。
     公司本次募集资金投资项目之补充流动资金项目不直接用于固定资产投资，
不属于《企业投资项目核准和备案管理办法》规定的需要核准或备案的范围。
此外，公司本次募集资金项目之研发中心建设项目、营销和服务网络建设项目
和补充流动资金项目不涉及加工生产，不会对周边环境造成重大影响，未列入
《建设项目环境影响评价分类管理名录》，不属于应编制建设项目环境影响报告
书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表的建设项目名录所列示的项目，
不涉及取得环保部门行政许可或备案文件。
     经核查，保荐人和发行人律师认为，发行人募集资金投资项目符合国家和
地方的环境保护要求。
     截至本招股意向书签署日，公司尚未取得湖州智能化物流装备产业化项目
土地的使用权。公司已与浙江南浔经济开发区管理委员会签署了《项目投资协
议书》并办理意向用地赋码备案手续。公司研发中心建设项目、营销和服务网
络建设项目将在租赁和购买的房屋开展，不涉及土地开发，无需取得相关主管
部门的许可。
     综上所述，公司本次募集资金投资项目符合国家产业政策、环境保护、土
地管理以及其他法律、法规和规章规定。
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  （四）募集资金运用与发行人现有业务的关系、对发行人主营业务发展的
贡献、对发行人未来经营战略的影响
  公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
造与集成业务，本次募集资金拟投向的湖州智能化物流装备产业化项目、研发
中心建设项目、营销和服务网络建设项目、补充流动资金项目均围绕公司现有
主营业务开展，是公司根据未来发展规划做出的战略性安排。
  本次募集资金投资项目有助于提升公司装备生产能力，提高研发创新水平，
完善营销和服务网络，优化公司资产负债结构，满足公司业务的快速发展需求，
从而增强公司的持续盈利能力和整体竞争力。
  （五）募集资金运用对公司的影响
  本次募集资金到位后，公司资产总额将大幅增加，资产负债率将有所降低，
对优化公司财务结构起到积极作用，有利于增强公司抗风险能力和可持续发展
能力。
  本次募集资金到位后，公司净资产和每股净资产将大幅增加，资金实力将
得到快速提升，提高财务安全性和灵活性。
  由于募集资金投资项目在短期内难以完全产生经济效益，因此发行后全面
摊薄每股收益和净资产收益率将有所下降。但是随着募集资金投资项目的达产
和获利，公司净资产收益率和每股收益将得到有效提升。
  本次发行后，公司净资产将大幅增长，由于募集资金投资项目的实施需要
一定时间，在项目建成投产后才能产生效益。因此，本次发行后短期内公司净
资产收益率和每股收益将出现下降。从中长期看，公司本次募集资金投资项目
将扩大现有业务规模，进一步提高市场占有率，提升营业收入和净利润，增强
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公司持续盈利能力和抗风险能力。
   本次募集资金投资项目实施后不产生同业竞争且不会对公司独立性产生不
利影响。
二、本次募集资金投资项目具体情况
   （一）湖州智能化物流装备产业化项目
   湖州智能化物流装备产业化项目总投资金额为 33,633.85 万元，其中建筑工
程 19,956.05 万元，设备购置及安装 8,500.00 万元，基本预备费 1,422.80 万元，
铺底流动资金 3,755.00 万元。本项目达产后实现年产 7,470 台物流装备的生产
能力。
   （1）完善产品结构，提升盈利能力
   湖州智能化物流装备产业化项目将根据大型物流装备生产需求建设厂房，
满足公司堆垛机、料箱式输送设备和部分专用物流装备的研发与生产需求，提
高自产物流装备的产品种类，完善产品结构，满足定制化产品需求，通过向产
业链上游延伸提升公司整体盈利能力。
   （2）增强生产能力，提高产品质量
   湖州智能化物流装备产业化项目将引进先进生产设备，增强物流装备的批
量生产能力，提高产品质量，通过售后零部件自主生产并利用区位优势加快服
务响应速度，满足公司物流装备的生产柔性化、智能化需要。
   （1）积极响应国家政策，市场需求持续增长
   自我国实行制造强国和智能制造战略以来，发布了多个政策推动制造业整
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体向智能化、信息化和高质量方向转型。湖州智能化物流装备产业化项目旨在
通过建设智能物流装备制造基地，进一步扩大高质量智能物流装备的生产能力，
整体提升公司的物流装备的交付能力和品质保障。
     近年来，我国企业规模不断扩大，对企业的物资管理水平提出了更高的要
求，进而导致对智能物流系统的先进技术与装备的需求也与日俱增。同时，国
内人工和土地成本快速上升使得智能物流成本优势彰显，共同促进了智能物流
行业的快速发展。未来高品质、高可靠性的智能物流装备的需求将持续提升推
动行业市场规模的扩张，为本项目的顺利实施提供市场保障。
     （2）技术积累提供有力保障，区位优势创造有力条件
     公司拥有多年物流装备开发经验，能够进行技术难度较高的专用物流装备
机械设计，机械产品结构设计合理，有着耐用性高的特点，子公司湖州德奥具
备成熟的物流设备生产技术团队，拥有丰富的物流设备生产管理经验，多年技
术积累为本项目的实施提供有力保障。
     湖州智能化物流装备产业化项目建设地点为浙江湖州，多年来物流装备及
其他机械制造产业在湖州市及周边地区实现了快速的发展。当地推出的各项产
业优惠政策吸引了众多物流装备产业链企业及人才，为本项目的配套生产、人
才招募等工作均创造了有利条件。
     本项目总投资金额为 33,633.85 万元，具体构成情况如下：
                                              单位：万元
序号              项目              投资金额          占比
           合计                     33,633.85    100.00%
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  （二）研发中心建设项目
  研发中心建设项目总投资为 9,203.05 万元，主要研发方向包括数字孪生在
仓储物流系统应用研究、机器视觉在仓储物流系统应用研究、智能物流云平台
研发建设和智能物流装备升级研发 4 个方向。以北京研发基地为核心，由行业
专家牵头组建研发团队，招募高水平技术人员、并购置配套软、硬件设备，针
对未来先进物流领域的基础技术、软件系统及装备进行专项研发；同时以湖州
德奥设备生产能力为依托，对北京研发基地设计的装备进行零部件加工、组装、
调试、测试和改进，最终形成产品后批量生产并推广应用。
  （1）紧跟行业技术发展趋势，保持领先的技术能力
  人工智能、数字孪生等新兴技术在智能物流行业的应用成为推动行业智能
化转型升级的重要途径之一。公司作为智能物流系统解决方案供应商，将新技
术作为智能物流领域重要技术突破点，引领行业技术发展趋势，在以数字孪生、
人工智能算法、机器视觉等技术领域为代表的数字化、信息化和智能化领域投
入研发资源是保持自身技术处于行业领先位置的必要举措。
  （2）实现公司产品关键性能及技术服务能力的整体升级
  本项目中的智能物流云平台能够打通完善公司现有物流供应链管理相关软
件产品线，并通过向云平台迁移优化实现数据互通、数据可视化等功能，有效
提升各系统的数据采集、分析及反馈能力，为公司客户提供远程运维服务；智
能物流设备升级研发则将从外观、性能参数、绿色节能、产品稳定性等多个方
面对公司智能物流装备产品进行整体提升。本项目的实施能够使公司在技术实
力、产品性能及运维服务能力等多个方面实现有效提升，是公司保持行业领先
地位和可持续发展的必要措施。
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     （1）国家政策支持智能物流装备及技术持续研发升级
     随着物联网、大数据、云计算、人工智能等新技术的飞速发展，全球进入
工业 4.0 时代。智能物流装备及技术作为助推我国智能制造转型升级的重要途
径，受到国家政策的大力支持。本项目符合国家政策发展目标，属于国家政策
大力支持发展的产业，同时也是制造业转型升级在仓储物流方面的具体体现，
具备可行性。
     （2）公司拥有深厚的技术积累及丰富的研发经验
     公司始终将技术研发置于首位，在物流装备、专机设备、软件、系统集成
等方面均取得了领先行业的科研成果，建立了良好的技术和人才储备，形成了
产、学、研、用一体化的研发体系以及完善的行业知识库、工艺库、专家库和
标准库。深厚的技术积累和丰富的研发经验为本项目提供了坚实的技术基础，
是本项目顺利开展的重要保障。
     （3）公司优秀的人才团队为本项目的实施提供有力支撑
     公司多年来培养形成了一支稳定、行业经验丰富、研发能力过硬的研发团
队。为持续保持公司研发团队优势，公司形成了完善的培训体系和激励机制，
依据发展情况适时引进物流规划、软件和机械设计等方向的优秀人才，以保障
公司技术及研发实力的不断增强。公司优秀的研发团队及完善的人才梯队建设
体制为本项目的后续研发和持续创新奠定了良好基础。
     本项目总投资金额为 9,203.05 万元，具体构成情况如下：
                                              单位：万元
序号             项目               投资金额          占比
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序号          项目                投资金额          占比
         合计                      9,203.05    100.00%
  （三）营销和服务网络建设项目
  营销和服务网络建设项目旨在进一步完善公司现有营销和服务网络在全国
的区域性布局，提升对客户的快速响应能力，扩大公司的品牌影响力，提高市
场份额。本项目拟在湖州、广州、厦门、武汉、成都和西安等城市建设营销和
服务网点，进一步扩大公司在华东、华南、华中、西南和西北等主要区域的营
销和服务团队，提升公司的客户获取能力和快速服务能力。
  （1）完善营销体系，提高市场开拓能力
  随着我国物流行业的快速发展，下游客户对解决方案规划咨询要求也逐步
提升，为响应客户需求公司需要布局全国性营销服务网络。通过营销和服务网
络建设项目，公司可在全国主要区域配置本地化团队，提高市场开拓能力。
  （2）提升需求响应速度，提高现场服务能力
  随着智能物流系统的推广应用，下游客户对于智能物流系统的售后服务需
求相应提升。通过营销和服务网络建设项目，公司可在全国主要区域配置本地
化服务团队，有效快速提升公司的需求响应效率和客户现场服务能力。
  （1）智能物流装备及整体解决方案市场前景广阔
  伴随我国智能制造的高质量发展，智能物流装备及整体解决方案的市场空
间也在日益扩大。在我国制造业由高速发展转向高质量发展的背景下，智能化、
高品质、高可靠性的物流装备需求愈发增多，专业化、定制化、一体化智慧物
流解决方案需求也在逐年增长，物流装备及整体解决方案市场空间广阔。
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      （2）现有品牌影响力为本项目提供有力支撑
      公司已建立较好的品牌优势，积累了较多的客户资源，为公司在智能物流
解决方案领域打下了较为稳定的市场基础和良好的企业形象，为项目的实施提
供了重要保障。
      （3）现有营销和服务团队为本项目建设提供了基础保障
      公司已经建立了一套科学合理、运行顺畅的营销和服务管理制度，制定了
全方位的客户服务方案，为全国营销和服务网络的建设奠定了良好的基础。本
次营销和服务网络建设项目是在公司现有营销和服务网络基础上的拓展与延伸，
公司现有营销服务体系和营销团队的运营管理经验能够为本项目的建设提供较
好的保障。
      本项目投资金额为 5,249.15 万元，具体构成情况如下：
                                                 单位：万元
序号                  项目             投资金额          占比
               合计                     5,249.15    100.00%
      （四）补充流动资金项目
      本项目从行业经营特点出发，以公司实际运营情况为基础，结合未来战略
发展目标及资本结构规划，拟通过上市公开发行股票募集资金补充公司流动资
金 16,900.00 万元。
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   （1）满足业务发展的流动资金需求
   报告期 内 ，公司 营 业收入 分 别为 110,865.97 万元 、 133,635.12 万元、
业务规模呈持续增长趋势。随着行业需求不断增长，公司业务将持续发展，在
研发、采购、生产、销售等经营环节均需要较大数额的流动资金，补充流动资
金项目可满足公司业务发展对流动资金的需求。
   （2）优化财务结构，降低财务风险
   报告期各期末，公司合并口径资产负债率分别为 86.78%、85.05%、84.42%
和 82.90%，流动比率分别为 1.15 倍、1.13 倍、1.12 倍和 1.14 倍。公司通过股
权方式筹集营运资金，有利于满足业务规模增长和募投项目建设带来的资金需
求，优化公司资产负债结构，提高财务安全性和灵活性，降低财务风险，为公
司进一步发展奠定良好的基础。
   （1）报告期内分红情况
   报告期内，公司现金分红情况如下：
                                                        单位：万元
     项目           决议时间                   支付时间          金额
   报告期内，公司结合实际经营情况以及流动资金需求，基于回报股东投入
等因素，经过充分考虑，按照公司章程及相关制度要求，合理制定分红方案。
公司在平衡分红和补充流动资金对生产经营的影响后，合理筹划资金使用和未
来资金缺口，符合公司经营政策。报告期内，公司历次股利分配已履行董事会、
股东大会等必要的审议程序，合法合规。
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    （2）货币资金余额情况
    截至 2023 年 6 月末，公司货币资金余额为 26,716.85 万元，仅可满足日常
运营的支出，主要为支付短期内到期的应付账款、应付票据等。截至 2023 年 6
月末，公司应付账款、应付票据合计 91,193.17 万元，公司账面货币资金需要满
足日常流动债务偿付资金需求。
    未来随着公司业务规模不断扩大，营业收入快速增长，营运资金需求逐步
扩大，因此公司需要额外补充流动资金，以满足业务规模增长带来的资金需求。
    （3）未来资金需求测算及预算情况
    公司使用销售百分比法测算未来三年所需的营运资金，相关假设如下：
资产、预付款项和存货；流动负债包括应付票据、应付账款、预收款项和合同
负债；
业收入比率与 2022 年保持一致。
    根据上述假设，公司流动资金缺口测算过程如下：
                                                                  单位：万元
            基期数据                                     预测数据
                          占营业收
    项目      2022 年末                 2023 年末          2024 年末      2025 年末
                          入的比例
             /2022 年                    /2023 年      /2024 年      /2025 年
营业收入         158,743.98   100.00%       189,953.26   227,298.33   271,985.49
应收票据          22,177.19    13.97%        26,537.25    31,754.52    37,997.50
应收账款及合同资
产
应收款项融资         4,585.60    2.89%          5,487.13     6,565.91     7,856.78
其他应收款          2,319.01    1.46%          2,774.93     3,320.49     3,973.30
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               基期数据                                     预测数据
                             占营业收
       项目      2022 年末                 2023 年末          2024 年末       2025 年末
                             入的比例
                /2022 年                    /2023 年      /2024 年       /2025 年
预付账款             38,776.96    24.43%        46,400.57    55,522.98     66,438.87
存货              173,896.26   109.55%       208,084.51    248,994.20    297,946.80
流动资产①           299,860.36   188.90%       358,813.31    429,356.50    513,768.57
应付账款             91,056.43    57.36%       108,958.25    130,379.59    156,012.39
应付票据              4,789.79    3.02%          5,731.47      6,858.28      8,206.63
预收账款及合同负
债
流动负债②           273,630.84   172.37%       327,427.04    391,799.64    468,827.98
流动资金占用额③
=①-②
            新增营运资产缺口                         5,156.76      6,170.58      7,383.73
            合计营运资产缺口                                    18,711.07
注 1：上述测算不代表公司的盈利预测或业绩承诺；
注 2：预测期流动资金缺口=预测期流动资金占用－基期流动资金占用。
     由上表可见，到 2025 年，公司预期流动资金占用额为 44,940.59 万元，减
去公司 2022 年末流动资金占用额 26,229.52 万元，公司合计新增的流动资金缺
口约为 18,711.07 万元。因此，公司拟通过上市公开发行股票募集资金补充公司
流动资金 16,900.00 万元具有合理性与必要性。
三、公司未来发展规划
     （一）战略目标
     公司作为国务院国资委“双百企业”，以“让物流更准、更快、更简”为使
命，以“成为先进物流技术和装备世界一流企业”为愿景，以“交付美好，追
求卓越”为理念，以“夯实基础，健全机制，创新引领，持续发展”为举措，
以科技创新为基础支撑，坚持质量、效益并重，推动业务向特色化、高端化、
国际化发展，不断完善治理结构，提升企业活力和核心竞争力。
     公司未来将继续坚持以智能物流系统业务为核心，以服务于我国制造业自
动化、数字化、智能化、集成化技术的创新与发展为己任，持续加强以创新力、
竞争力、服务力为内核的关键能力，实现业务高质量发展，保持国内智能物流
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领域领先地位，向世界一流智能物流系统解决方案供应商迈进。
  （二）具体发展规划
  公司作为智能物流系统解决方案供应商将持续聚焦主业，利用募集资金建
设物流装备生产和研发中心，把握“资本-技术-业务”三种形态转化节奏，绘
好“同心圆”，画好“延长线”，为公司未来的发展夯实基础、积蓄能量。
  公司将依托湖州智能化物流装备产业化项目向产业链上游延伸，进一步增
强关键装备研制和批量生产能力，提高装备产品质量，实现业务水平和盈利能
力的提升突破。
  公司将基于研发中心建设项目提升自主研发创新能力，强化物流核心装备
与系统的研发，加强对云技术、人工智能算法、数字孪生、软件、工业互联网
平台等的开发，赋能升级现有业务形态，拓宽提高业务发展能级，推动公司业
务、产品和服务高端化发展。
  公司将基于营销和服务网络建设项目布局全国营销和服务网络，提升需求
响应速度，改善客户体验，提高市场营销和现场服务能力。
  公司实现成功上市后，将借助自身独特优势，充分利用上市公司融资平台
功能，改善资本结构，增强资本实力，进一步整合优势资源，充分巩固竞争优
势，实现可持续发展，转变增长模式激活企业资源效益。
  （三）拟订上述发展规划及目标的假设条件
  上述发展计划是公司以现有业务规模、市场地位和各项竞争优势为基础制
定，依据的主要假设条件是：
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重大不利影响的变化；
司发展产生重大影响的不可抗力事件；
划组织实施并如期完工；
  （四）拟订上述发展规划面临的主要困难及应对措施
  公司提升装备生产能力和整体研发能力、完善营销和服务网络建设均需要
投入大量资金，依靠自有资金和间接融资渠道存在一定困难，本次公开发行股
票并上市可帮助公司开拓融资渠道，有利于公司健康、持续的高质量发展。
  公司已经建立了成熟的员工培养体系，但随着近年来智能物流行业业务与
技术的快速发展，公司人才梯队储备和高端人才引进将面临一定压力，迫切需
要融合多学科知识的专业技术人才。公司将持续加强员工培养体系建设和高端
人才引进机制，加大力度聚集专业人才。
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            第八节 公司治理与独立性
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况
  公司设立以来，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律
法规的要求，逐步建立健全了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议
事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《投资管理制度》、《融资
与对外担保管理制度》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》等治理
文件。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会严格按照各项规章制度规范
运行，相关机构和人员均履行相应职责，通过上述组织机构的建立和相关制度
的实施，公司已经逐步建立、健全了公司法人治理结构，公司治理机制不存在
重大缺陷。
二、公司内部控制制度情况
  （一）公司管理层对内部控制制度的自我评估意见
  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基
准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部
控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基
准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日
至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
  （二）注册会计师对公司内部控制的鉴证意见
  大华会计师对公司内部控制进行了审核，并出具了《北自所（北京）科技
发展股份有限公司内部控制的鉴证报告》（大华核字[2023]0015329 号），认为公
司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于 2023 年 6 月 30 日在所有重大
方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
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三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律
处分或自律监管措施的情况
  报告期内，公司严格按照《公司章程》及相关法律法规的规定开展经营活
动，不存在重大违法违规行为，未受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律
监管措施。
四、公司资金占用及对外担保情况
  截至本招股意向书签署日，本公司不存在资金被控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业占用的情况，也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业提供担保的情况。
  报告期内，公司与控股股东、间接控股股东之间的资金往来及对外担保情
形详见本招股意向书本节之“八、关联交易情况”之“（三）重大偶发性关联交
易”相关内容。
五、独立性情况
  本公司自设立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和
《公司章程》的要求规范运作，建立了健全的公司法人治理结构，在资产、人
员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相
互独立，具备完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
  （一）资产完整
  公司是采用整体变更形式设立的股份公司，公司拥有独立、完整的资产，
依法承继了北自有限的所有资产、负债与权益。公司具备完整的与生产经营有
关的机器设备、商标、专利、软件著作权和非专利技术的所有权或使用权，具
有独立的采购销售系统，合法拥有、使用与生产经营有关的土地、厂房。
  公司的资产产权清晰，截至本招股意向书签署日，公司不存在以其资产、
权益或信誉为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业债务提供担保的情形，
公司对其所有资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被股东占用而损
北自所（北京）科技发展股份有限公司              招股意向书
害公司利益的情形。
  （二）人员独立
  公司拥有自己独立的人事管理部门，独立负责员工劳动、人事和工资管理，
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的相关管理体系完全分离。公司
已制定了一整套完整独立的劳动、人事及工资管理制度，公司董事、监事和高
级管理人员严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定产生，
不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司人事任免的情形。
公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均专职在
公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任
除董事、监事外的其他职务或领取薪酬。公司的财务人员未在控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业中兼职。
  （三）财务独立
  公司设立独立的财务部门，并根据现行的企业会计准则及相关法规，结合
公司实际情况建立了独立财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的
财务会计制度和对分公司、 子公司的财务管理制度。公司独立开设银行账户、
独立办理纳税登记、独立依法纳税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业共用银行账户或混合纳税的情形。
  （四）机构独立
  公司依照《公司法》等法律法规的规定，设置了股东大会、董事会、监事
会等决策及监督机构，建立了符合自身经营特点、独立完整的组织结构，建立
了完整、独立的法人治理结构，各机构依照《公司章程》和各项规章制度行使
职权。在内部机构设置上，公司建立了适应自身发展需要的组织机构，并制定
了相应的内部管理与控制制度，各职能部门均独立履行其职能。公司生产经营
和办公场所独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在混合经
营、合署办公的情形。
  （五）业务独立
  公司由北自有限整体变更设立，拥有完整的法人财产权和独立的采购、生
北自所（北京）科技发展股份有限公司                     招股意向书
产和销售系统，独立开展业务，独立核算和决策，独立承担责任与风险，公司
业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不依赖控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业进行生产经营活动。公司与控股股东、间接控股
股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公允的关联交易。此外，
公司控股股东及间接控股股东已向公司出具承诺函，承诺避免与公司发生同业
竞争，同时规范与公司发生的关联交易。
     （六）公司主营业务、控制权与管理团队稳定情况
     公司主营业务、控制权、管理团队稳定，最近三年内，公司主营业务和董
事、高级管理人员均没有发生重大不利变化；公司股份权属清晰，不存在导致
控制权可能变更的重大权属纠纷，最近三年实际控制人没有发生变更。
     （七）不存在对持续经营有重大影响的事项
     截至本招股意向书签署日，公司不存在主要资产、核心技术、商标有重大
权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经
或将要发生重大变化等对持续经营有重大影响的事项。
六、同业竞争
     （一）公司与控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业之间不存在同
业竞争情况
     公司主要从事以自动化立体仓库为核心的智能物流系统的研发、设计、制
造与集成业务，基于自主开发的物流装备、控制和软件系统，为客户提供从规
划设计、装备定制、控制和软件系统开发、安装调试、系统集成到客户培训的
“交钥匙”一站式服务，是一家智能物流系统解决方案供应商。
     截至本招股意向书签署日，除北自科技及其控股子公司外，中国机械总院
直接控制的二级企业 18 家，间接控制的企业 49 家。中国机械总院下属公司主
营业务情况如下所示：
序号    公司名称                主营业务/主要产品
               中国机械总院直接控制的企业
北自所（北京）科技发展股份有限公司                         招股意向书
序号    公司名称                   主营业务/主要产品
               制造业领域自动化、信息化、智能化、集成化技术的创新、研
               究、开发和应用，具体包括拉膜生产线、MES 系统、水处理控制
               系统、工业用加速器及应用系统、离子注入表面改性设备、液压
               元件及系统、汽车发动机生产线、变速器及试验设备、工业机器
               人及应用、冶金自动化成套设备、动力电池生产系统、电子装配
               系统、工业电子产品、ERP 软件等
     中国机械总院集
      所有限公司
     郑州机械研究所
      有限公司
     中国机械总院集
     究所有限公司
     中机第一设计研
     究院有限公司
     中国机械总院集
               铝材铸造工程材料、通用设备制造业、技术开发服务、科学研究
               与实验发展
     分院有限公司
     中国机械总院集
       公司
     中国机械总院集
               三维打印、快速制造、精密成形、智能装备等领域研究与技术服
               务
       公司
     山西省机电设计
     研究院有限公司
     中国机械总院集
     研究院有限公司
     中国机械总院集
       公司
               汽车整车、军用装备、工程机械、特种设备、民航地面设备、零
               等认证服务
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
序号    公司名称                   主营业务/主要产品
               以智能移动机器人和气力输送装备为核心的智能输送系统以及配
               套的智能装备和服务
                 中国机械总院控制的其他企业
               智能制造示范工厂、自动焊接装备、智能制造规划咨询、智能制
               造培训、数字化仿真设计
     安徽北自今希辐
     照科技有限公司
     江苏北自蓝邦辐
     照科技有限公司
     中机真空科技
        司
     中机锻压江苏股
      份有限公司
     中机精冲科技
               生产销售汽车、摩托车、家用电器、计算机、工业电器等各行业
               的精冲零件
        司
     中机精密成形产
     业技术研究院    高铁转向架、汽车底盘系统及门铰链零部件的研发、生产、销售
     （安徽）股份有 及技术服务
       限公司
     郑机所（郑州）
        司
     沈阳中铸生产力
        司
     沈阳铸研科技有 铸造业用新材料、新工艺、新技术的研究、开发、技术推广和产
       限公司     品生产
     铸造杂志社（沈 杂志编辑、出版、发行；广告设计、代理、发布；铸造行业信息
     阳）有限公司    咨询；会议及展览展示服务
北自所（北京）科技发展股份有限公司                       招股意向书
序号    公司名称                  主营业务/主要产品
     机械科学研究总
     院（将乐）半固
     态技术研究所有
       限公司
     中机生产力促进 战略咨询、技术服务、标准制定、产品质量监督、机电产品进出
     中心有限公司    口贸易
     宁波中机机械零
        司
     北京机科易普软 为机械制造业企业提供管理咨询、软件系统开发等；承担制造业
     件技术有限公司 信息化相关科研项目
     北京兴力通达科
     技发展有限公司
     北京振华机电技
      术有限公司
     中机研标准技术
      有限公司
     武汉材保表面新 表面处理工艺、材料、设备的研发与生产，表面覆盖层性能测
     材料有限公司    试、产品质量检测，表面保护工程设计与施工
     武汉材料保护杂 期刊编辑出版、广告发布、行业网站建设、数字化加工及相关书
     志社有限公司    刊销售、组织行业会议及展览
     机械科学研究院
      所实验工厂
     哈尔滨现代焊接
     技术有限公司
     哈焊国创（青
     新中心有限公司
     哈焊所华通（常
       限公司
     常州全通特种焊
      材有限公司
     哈尔滨威尔焊接
     有限责任公司
     北京中机一院工
     程设计有限公司
北自所（北京）科技发展股份有限公司                         招股意向书
序号    公司名称                    主营业务/主要产品
     理咨询有限公司 的工程监理及项目管理
     中机数控科技
        司
     山西互感器电测
     设备有限公司
               机电产品检测、机械基础件检测、焊接材料检测、金属材料检
     山西省机械产品
               测、电线电缆检测、橡塑制品检测、节能检测、钢结构工程检
               测、特种设备无损检测、健身器材检测、道路交通事故相关司法
      有限公司
               鉴定、检验人员培训、信息咨询
     宁波中机松兰刀
     具科技有限公司
     机械科学研究院
               智能制造、表面工程、微纳技术相关材料研发与生产；提供技术
               咨询
        司
     云南机电技术工 机电产品和微电子产品开发、中试制造，机电产品开发制造工艺
      程有限公司    设计的技术服务和咨询
     工研清控私募基
      有限公司
     工研华资汇铸
     （青岛）制造业
     转型升级私募股
     权投资基金合伙
     企业（有限合
       伙）
     中机博也（宁    汽车整车造型创意设计、模型验证和包括汽车车身、内外饰、总
       限公司     务
     中机寰宇（江
     证检测有限公司
     中机寰宇（山
      测有限公司
     中汽认证中心有
       限公司
     中机科（北京） 各类汽车整车、军用装备、工程机械、特种设备、民航地面设
     车辆检测工程研 备、零部件等产品检验检测
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                            招股意向书
      序号     公司名称                                 主营业务/主要产品
            究院有限公司
            中机科（天津）
              限公司
            机科（深圳）环
               公司
            中机新材料研究
                           应用、技术研发及成果转化
               公司
            中机铸材科技
                           以水玻璃铸造废弃砂为原料生产再生硅砂，烙铁矿砂、硅酸钠、
                           铁粉、硅砂微粉等产品
                司
           根据《中华人民共和国企业国有资产法》第十四条的规定:“履行出资人职
      责的机构应当依照法律、行政法规以及企业章程履行出资人职责，保障出资人
      权益，防止国有资产损失。履行出资人职责的机构应当维护企业作为市场主体
      依法享有的权利，除依法履行出资人职责外，不得干预企业经营活动。”国务院
      国资委依据相关国资监管法规履行出资人职责，不干涉下属中央企业的日常生
      产经营，由下属中央企业独立负责业务经营。因此，同受国务院国资委控制的
      企业之间未因为实际控制人的认定而形成利益冲突或利益倾斜，不涉及同业竞
      争。
           公司间接控股股东中国机械总院直接控制的主要企业最近一年及一期主要
      财务状况如下：
                                                                                   单位：万元
序                   2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月                           2022 年末/2022 年度
    公司名称
号            总资产          净资产         营业收入       净利润       总资产         净资产         营业收入      净利润
    中国机械总
    院集团北京
    机电研究所
    有限公司
    郑州机械研
      司
       北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                            招股意向书
序                   2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月                            2022 年末/2022 年度
     公司名称
号            总资产          净资产         营业收入        净利润       总资产         净资产         营业收入        净利润
     中国机械总
     院集团哈尔
     滨焊接研究
     所有限公司
     中机第一设
      限公司
     中国机械总
     院集团海西
     （福建）分
     院有限公司
     中国机械总
     院集团青岛
     分院有限公
       司
     中国机械总
     院集团江苏
     分院有限公
       司
     山西省机电
     有限公司
     中国机械总
     院集团宁波
     究院有限公
       司
     中国机械总
     院集团云南
     分院有限公
       司
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                             招股意向书
          公司控股股东北自所直接控制的主要企业最近一年及一期主要财务状况如
     下：
                                                                                   单位：万元
序 公司名           2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月                              2022 年末/2022 年度
号   称     总资产         净资产         营业收入       净利润          总资产          净资产         营业收入      净利润
    长江智
    造院
    北自兆
     辐
    北自检
     测
          经核查，保荐人和发行人律师认为，截至本招股意向书签署日，发行人控
     股股东、间接控股股东及其控制的其他企业不存在与发行人从事相同、相似业
     务的情况，发行人与控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业之间不存在
     同业竞争。
          公司少量智能物流系统项目中需要配套 AGV 系统，经供应商比选程序后，
     部分项目向机科股份采购 AGV 系统，报告期内，公司向机科股份购买商品金
     额分别为 1,264.54 万元、359.04 万元、233.89 万元和 273.95 万元，占营业成本
     的比例分别为 1.31%、0.32%、0.18%和 0.38%，金额和占比均较低。
          经核查，保荐人和发行人律师认为，除与机科股份销售的 AGV 系统形成
     上下游关系外，发行人与控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业之间不
     存在上下游关系，相关关联交易金额和占比均较低，不会对公司独立性产生重
     大不利影响。
          （二）公司与控股股东、间接控股股东、董事、监事、高级管理人员、核
     心技术人员及其亲属对外投资、任职的企业之间不存在同业竞争情况
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                 招股意向书
   公司控股股东、间接控股股东共同控制或具有重大影响的对外投资企业的基本情况如下：
                                                                                                  单位：万元
                                       企业基本情况                                   2022 年度/2022 年末
                                                                  实际控制人及其
  企业名称        关系         主营业务/主要产
                                      住所            股权结构            背景      总资产        净资产        营业收入
                            品
                                              三明市投资发展集团有限公司
            中国机械总院控              福建省三         持股 31.00%，建德市兴荣焊接
                         药芯焊丝生产、
中 机 焊 业 科 技 制的中国机械总              明市沙县         材料有限公司持股 30.00%，中
                         工业易磨损件生
（ 福 建 ） 有 限 院集团海西（福              区凤岗金         国机械总院集团海西（福建）       -         6,433.29   1,369.87   3,964.33
                         产及再制造、大
公司          建）分院有限公              明 西 路 89     分院有限公司持股 24.00%，三
                         型铸件生产线
            司持股 24.00%           号二楼          明金沙园租赁有限公司持股
                                              中汽研华诚认证（天津）有限
                                 北京市朝
            中国机械总院控      汽车整车及零配              公司持股 40.00%，北京中认环   中国汽车技术研
                                 阳区东大
北 京 九 鼎 国 联 制的中联认证持      件厂商质量管理              宇技术开发有限公司持股         究中心有限公
                                 桥路 12 号                                    3,176.39   1,417.79   3,800.34
认证有限公司 股 10.00%，并委       体系认证及培训              40.00%，广州赛宝认证中心服    司、中国质量认
            派了董事         服务                   务有限公司持股 10.00%，中联   证中心
                                              认证持股 10.00%
            中国机械总院控
                         工业锻压、热处    浙江省杭      杭州市机械科学研究院有限公
浙 江 应 用 工 程 制的机械科学研
                         理、模具钢等材    州市上城      司持股 70.00%，机械科学研究
材 料 研 究 所 有 究院浙江分院有                                             许岚           193.70     179.10       9.10
                         料及相关技术服    区中河中      院浙江分院有限公司持股
限公司         限 公 司 持 股
                         务          路 175 号   30.00%
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                                        招股意向书
                                        企业基本情况                                         2022 年度/2022 年末
                                                                        实际控制人及其
  企业名称        关系         主营业务/主要产
                                      住所               股权结构               背景      总资产         净资产        营业收入
                            品
        中国机械总院控          工程和技术研究    浙江省杭
中机院-杭汽轮                                        杭州汽轮动力集团股份有限公
        制的机械科学研          和试验发展；机    州市上城                         杭州市人民政府
集团（杭州）                                         司持股 55.00%，机械科学研究
        究院浙江分院有          械零部件加工销    区庆春东                         国有资产监督管            310.20     307.70     297.50
联合研究院有                                         院浙江分院有限公司持股
        限 公 司 持 股        售；新材料技术    路 68-1 号                     理委员会
限公司                                            45.00%
                                               臧嘉持股 39.53%，南京瀚丰云
                                               创信息技术合伙企业（有限合
            中国机械总院控      国防军工行业及               伙）持股 12.62%，工研华资汇
            制的工研华资汇      高端制造业客户               铸（青岛）制造业转型升级私
                                    北京市海
            铸（青岛）制造      提供数字化企业               募股权投资基金合伙企业（有
                                    淀区上地                                          其仅作为间接控股股东控制的其他
北 京 天 圣 华 信 业转型升级私募      顶层设计，工业               限合伙）持股 5.86%，宁波浙
                                    信息产业                                          企业的参股公司，该公司不同意配
息 技 术 有 限 责 股权投资基金合      软件产品的研                铝君融创业投资合伙企业（有 臧嘉
                                    基地三街 1                                        合提供财务报表或财务数据以及对
任公司         伙企业（有限合      发、实施、培训               限合伙）持股 5.57%，北京瀚
                                    号楼四层                                          外披露相关信息
            伙 ） 持 股      及技术支持，数               兴信息技术合伙企业（有限合
                                    C 段 433
            董事           决方案                   息技术合伙企业（有限合伙）
                                               持股 5.23%，其他 11 名股东合
                                               计持股 25.97%
                                山东省青
                                               青岛海岳涌昌实业有限公司持
                                岛市崂山
       北自所直接持股                                 股 41.50% ， 长 江 智 造 院 持 股
中机软云（青                          区科苑纬
岛）科技发展                          一路 1 号                                  -          5,848.71   1,825.11          -
       的 长 江 智 造 院 持 建设                        伙企业（有限合伙）持股
有限公司                            青岛国际
       股 40.00%                                15.00%，北自所持股 1.50%，
                                创新园 A
                                               其他 2 名股东持股 2.00%
                                座 5-1
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                              招股意向书
                                         企业基本情况                                 2022 年度/2022 年末
                                                                   实际控制人及其
    企业名称        关系         主营业务/主要产
                                       住所            股权结构            背景       总资产       净资产     营业收入
                               品
                           非标智能设备、    常州市钟
            北 自 所 持 股                         亿大新能源持股 67.50%，三欢
                           机械加工服务、    楼区新闸
  北自精工      15.00% ， 并 委 派                    智能科技（常州）有限公司持 叶秀娟               破产清算      破产清算      破产清算
                           新能源汽车充换    街道新龙
            了董事                               股 17.50%，北自所持股 15.00%
                           电设备        路 113 号
      公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其亲属对外投资、担任董监高的企业情况（除公司控股股东、间接控股股东控
  制的其他企业）如下：
                                                                                                 单位：万元
                                            企业基本情况                    实际控制人           2022 年度/2022 年末
 企业名称         关系
                      主营业务/主要产品          住所                 股权结构       及其背景    总资产           净资产        营业收入
                    进 口 化 工 产 品 分 上海市青浦区白
       公司董事长王振林妻                                                      公司董事长
上海吉京贸易              销，包括涂料油墨 鹤镇青赵公路 666 慈洪涛持股 90.00%，陆波明持
       弟慈洪涛持股 90.0                                                    王振林妻弟         275.30     115.00    606.00
发展有限公司              用树脂，助剂，颜 6 弄 88 号 417-2 股 10.00%
                    料等            室
                                                刘衍持股 63.20%，北京中科创
                                                星硬科技创业投资合伙企业（有
                                                限合伙）持股 15.00%，常州元
中科元象（常 公司董事刘倩配偶刘 智能家居行业的自
                                  常 州 市 新 北 区 信 启实业投资合伙企业（有限合         公司董事刘
州）智能装备 衍持股 63.20%，并 动化设备和软件研                                                        783.61     568.84    455.00
                                  息大道 2 号       伙）持股 9.60%，常州中科众智     倩配偶刘衍
有限公司   担任董事长、总经理 究、开发、销售
                                                实业投资合伙企业（有限合伙）
                                                持股 7.20%，中科慧远视觉技术
                                                （洛阳）有限公司持股 5.00%
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                          招股意向书
                                      企业基本情况                       实际控制人           2022 年度/2022 年末
 企业名称        关系
                     主营业务/主要产品       住所                 股权结构        及其背景       总资产        净资产       营业收入
常州中科众智 公司董事刘倩配偶刘
实业投资合伙 衍持有 66.67%出资              常 州 市 新 北 区 信 刘衍持股 66.67%，朱一兵持股 3 公 司 董 事 刘
                    持股平台                                                         30.00      30.00           -
企业（有限合 份额，并担任执行事                 息大道 6 号 3 幢 3.33%                 倩配偶刘衍
伙）     务合伙人
       董事刘倩配偶刘衍持
常州元启实业
       有 68.75%出资份               江 苏 省 常 州 市 新 刘衍持股 68.75%，王会鲁持股 2 公 司 董 事 刘 该公司 2023 年 1 月成立，暂无对应
投资合伙企业              持股平台
       额，并担任执行事务                 北区创新路 2 号 0.83%，迟常昊持股 10.42%      倩配偶刘衍 财务数据
（有限合伙）
       合伙人
                                           施晓明持股 53.00%，赵群风持
徕 肯 思 （ 北 公司董事刘倩配偶刘         北京市海淀区清
                                           股 22.00%，刘衍持股 10.00%，
京）科技有限 衍持股 10.00%，并 无实际业务   河安宁庄东路 18                              施晓明                -         -           -
                                           陆仕平持股 10.00%，侯蓉持股
公司        担任监事              号 7 号楼 1 层 013
                            浙江省湖州市南                                公司董事张
湖州德胜制衣 公司董事张荣卫母亲 服装生产、加工、
                            浔 区 南 浔 镇 迎 春 吴金文持股 100.00%            荣卫母亲吴         24.22      -6.02           -
厂      吴金文持股 100.00% 销售
                            村横三路 9 号-8                             金文
                            浙江省湖州市南
                            浔区南浔镇南林
       公司董事张荣卫胞弟                                                   公司董事张
浙江凯怡进出                      中路 660 号南浔
       张荣兵控制的凯怡服 服装出口                      凯怡服饰持股 100.00%          荣卫胞弟张       1,642.82    717.33    2,264.96
口有限公司                       浙商回归总部经
       饰持股 100.00%                                                 荣兵
                            济园 5 号楼西幢 2
       公司董事张荣卫胞弟
                            湖州市南浔区南                                公司董事张
       张荣兵持股 60.0                          张荣兵持股 60.00%，庞丽香持
凯怡服饰                 服装生产销售 浔镇横街横三路 9                              荣卫胞弟张        299.66     710.21    1,013.68
                            号                                      荣兵
       丽香持股 20.00%
   北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                               招股意向书
                                           企业基本情况                        实际控制人          2022 年度/2022 年末
 企业名称          关系
                        主营业务/主要产品         住所                 股权结构         及其背景     总资产         净资产        营业收入
       公司董事张荣卫母亲
湖州南浔沃德                           湖州市南浔经济                                公司董事张
       吴金文持股 100.0      机电技术、电梯信
机电技术咨询                           开 发 区 丁 家 港 方 吴金文持股 100.00%            荣卫母亲吴          2.83     -183.35          -
服务有限公司                           丁路 588 号                               金文
       事兼总经理
       公司董事张荣卫弟媳
       庞丽香持股 99.0
浙江威泰斯智                               浙江省嘉兴市海                       公司董事张
能科技股份有                  服装生产         盐县西塘桥街道                       荣卫弟媳庞            8,284.31   4,996.19   2,672.19
       长；张荣卫母亲吴金                                 股 1.00%
限公司                                  海湾大道 2088 号                   丽香
       文持股 1%并担任董
       事
       公司董事张荣卫表妹                                                       施兴妹、公
湖州恺宜斯锐                        浙江省湖州市南
       吴晓霞持股 50.0                           张荣卫表妹吴晓霞持股 50.0 司 董 事 张 荣
服装贸易有限               服装贸易     浔区南浔镇迎春                                             459.49    89.92    334.49
公司                            村横三路 9 号-18
       事兼总经理                                                           霞
北京盛融信管                        北 京 市 海 淀 区 中 魁建生持股 50.00%，张红持股 2
       公司独立董事张红持
理咨询有限公               财务管理咨询   关村大街 11 号 9 5.00%，北京金誉世邦咨询顾问 魁建生                      0.25    -0.47         -
       股 25.00%
司                             层 959A        有限公司持股 25.00%
                              北 京 市 东 城 区 朝 吴革持有 12.38%出资份额，石
北京市中闻律 公司独立董事石丽君              阳门北大街 9 号 丽君持有 0.17%出资份额，其他
                     法律服务                                              —       32,463.05 2,671.83 48,263.01
师事务所   担任权益合伙人                的 泓 晟 国 际 中 心 144 名合伙人持有 87.45%出资份
                                            中科先行（北京）资产管理有限
                              浙 江 省 杭 州 经 济 公司持股 19.95%，杭州和达金
       公司独立董事石丽君                                                       根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅为该等企业
杭州中科极光               激光显示产品的研 技 术 开 发 区 白 杨 融服务有限公司持股 9.30%，苏
       配偶李键 2022 年 5                                                   投资人股东委派的董事，该公司不同意配合提供财
科技有限公司               发、生产、销售  街道 21 号大街 60 州 纳 睿 光 电 有 限 公 司 持 股 8 . 5
       月担任董事                                                           务报表或财务数据以及对外披露相关信息
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                      招股意向书
                                     企业基本情况                         实际控制人      2022 年度/2022 年末
 企业名称       关系
                   主营业务/主要产品        住所                股权结构           及其背景    总资产    净资产     营业收入
                                              根据其在企业公示系统公示的 2
                                              转型升级基金合伙企业（有限合
                     药用玻璃瓶、高端                 伙）持股 9.74%，陈义梅持股 8.
       公司独立董事石丽君                                                    根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅为该公司投
沧州四星玻璃               日用玻璃制品以及   沧 县 纸 房 头 工 业 24%，国投创合国家新兴产业创
       配偶李键 2021 年 5                                                资人股东委派的董事，该公司不同意配合提供财务
股份有限公司               太阳能冷热电联供   开发区           业投资引导基金（有限合伙）持
       月至今担任董事                                                      报表或财务数据以及对外披露相关信息
                     系统                       股 8.12%，沧州四星玻璃信息技
                                              术发展中心（有限合伙）持股 7.
                                              （有限合伙）持股 6.41%，其他
                                              根据其在企业公示系统公示的 2
                     精密小型扁平漆包                 伙企业（有限合伙）持股 9.3               根据石丽君配偶李键出具的说明，其
佳腾电业（赣 公司独立董事石丽君
                     线、自粘扁平漆包   江 西 省 赣 州 市 章 3%，深圳市人才创新创业二号                仅为该公司投资人股东委派的董事，
州）股份有限 配偶李键 2021 年 4                                                朱祚茂
                     线、直焊扁平漆包   贡区沙河工业园 股权投资基金合伙企业（有限合                      该公司不同意配合提供财务报表或财
公司     月至今担任董事
                     线                        伙）持股 5.09%，军民融合发展             务数据以及对外披露相关信息
                                              产业投资基金（有限合伙）持股
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                      招股意向书
                                      企业基本情况                         实际控制人     2022 年度/2022 年末
 企业名称       关系
                    主营业务/主要产品        住所                股权结构           及其背景   总资产    净资产     营业收入
                                              根据其披露的招股说明书：李晓
                            吉林省长春市北           华持股 35.43%，郭建华持股 19.
长春海谱润斯           OLED 终端材料的 湖 科 技 开 发 区 盛     64%，刘立彬持股 8.19%，中金     根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅为该公司投
       公司独立董事石丽君
科技股份有限           技术研发、生产、 北大街 3333 号北         启辰（苏州）新兴产业股权投资         资人股东委派的董事，该公司不同意配合提供财务
       配偶李键担任监事
公司               销售及技术服务    湖科技园产业一           基金合伙企业（有限合伙）持股         报表或财务数据以及对外披露相关信息
                            期 A5 栋            5.28%，其他 18 名股东合计持股
                                              根据其在企业公示系统公示的信
                                              息：朱香平持股 38.76%，东莞
                                              市汉百业企业管理咨询合伙企业
                     专业从事光电探测
                                              （有限合伙）持股 23.26%，陕
                     器件、激光雷达的
                                              西先导光电集成科技投资合伙企
东莞市中科原 公司独立董事石丽君 研 发 、 生 产 与 销   广东省东莞市松                             根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅为该公司投
                                              业（有限合伙）持股 15.50%，
子精密制造科 配偶李键 2023 年 4 售，以及光电探测    山湖园区学府路 1                           资人股东委派的董事，该公司不同意配合提供财务
                                              创合松山湖（东莞）创业投资合
技有限公司  月至今担任董事       技术、激光雷达技    号 12 栋 405 室                        报表或财务数据以及对外披露相关信息
                                              伙企业（有限合伙）持股 9.3
                     术的咨询、服务、
                     转让等
                                              一号投资管理中心（有限合伙）
                                              持股 9.30%，其他 2 名股东持股
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                       招股意向书
                                      企业基本情况                          实际控制人     2022 年度/2022 年末
 企业名称        关系
                     主营业务/主要产品       住所                   股权结构         及其背景   总资产    净资产     营业收入
                                                根据其在企业公示系统公示的信
                                                息：陈小龙持股 31.66%，中科
                                                汇珠（东莞市）咨询管理企业
                                                （有限合伙）持股 16.76%，汇
                                                华伟（广州）管理咨询合伙企业
东莞市中科汇 公司独立董事石丽君               广东省东莞市松          （有限合伙）持股 12.82%，创     根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅为该公司投
                      碳化硅外延材料研
珠半导体有限 配偶李键 2022 年 12          山湖园区学府路 1        合松山湖（东莞）创业投资合伙        资人股东委派的董事，该公司不同意配合提供财务
                      发、生产、销售
公司     月至今担任董事                 号 12 栋 309 室     企业（有限合伙）持股 10%，松      报表或财务数据以及对外披露相关信息
                                                山湖（东莞）材料科技发展有限
                                                公司持股 7.91%，汇华青（广
                                                州）管理咨询合伙企业（有限合
                                                伙）持股 7.78%，其他 8 名股东
                                                合计持股 13.08%
                                 珠海市横琴新区        根据其在企业公示系统公示的信
珠海合创方道 公司独立董事石丽君                                                      根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅持有该企业
                                 华金街 58 号横琴     息：股东为李键等 23 名自然人
投资企业（有 配偶李键持有 1.50% 股权投资                                              1.5%的出资份额，该企业不同意配合提供财务报表
                                 国际金融中心大        出资人（企业公示系统未公示具
限合伙）   出资份额                                                           或财务数据以及对外披露相关信息
                                 厦 3020         体持股比例）
杭州合创方瀛                           浙江省杭州市钱        根据企业公示系统公示信息：股
       公司独立董事石丽君                                                      根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅持有该企业
股权投资合伙                           塘新区白杨街道 4      东为李键等 27 名自然人出资人
       配偶李键持有 2.5% 股权投资                                               2.5%的出资份额，该企业不同意配合提供财务报表
企业（有限合                           号大街 17-6 号 2   （企业公示系统未公示具体持股
       出资份额                                                           或财务数据以及对外披露相关信息
伙）                               楼 2013 室       比例）
                                                根据企业公示系统公示信息：股
北京合创方德 公司独立董事石丽君                 北京市顺义区临                              根据石丽君配偶李键出具的说明，其仅持有该企业
                                                东为李键等 32 名自然人出资人
管理顾问中心 配偶李键持有 3.5% 股权投资          空经济核心区融                              3.5%的出资份额，该企业不同意配合提供财务报表
                                                （企业公示系统未公示具体持股
（有限合伙） 出资份额                      慧园 6 号楼 4-36                         或财务数据以及对外披露相关信息
                                                比例）
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                   招股意向书
                                        企业基本情况                 实际控制人        2022 年度/2022 年末
 企业名称        关系
                        主营业务/主要产品      住所               股权结构    及其背景     总资产       净资产       营业收入
         公司监事白国林胞弟               深圳市宝安区新
                                                             公司监事白
深圳佰旺电梯   白国朝持股 5.00%；   电梯销售、安装、 安街道翻身社区 4 李桂梅持股 95.00%，白国朝持
                                                             国林胞弟白        411.83    411.83    412.53
有限公司     并担任执行董事兼总      维保业务     9 区河东第二工业 股 5.00%
                                                             国朝
         经理                      邨第 4 栋 B607
         公司监事白国林妹妹
         白国玲持股 90.0                 深圳市宝安区新
深圳佰旺机电                                                          公司监事白
设备工程有限                  空调维护                                    国林胞弟白          -         -          -
         白国林胞弟白国朝持                  9 区河东第二工业 股 10.00%
公司                                                              国朝
         股 10.00%并担任执               邨第 4 栋 B607
         行董事
合肥市骏泽洗   公司监事白国林胞弟               已被吊销营业执                   公司监事白
                        无（已被吊销营业         白国朝持股 80.00%，白国军持
涤服务有限公   白国朝持股 80.00%            照，长期不经                    国林胞弟白               -         -          -
                        执照）              股 20.00%
司        并担任总经理                  营，无住所                     国朝
         公司副总经理陈传军
                                 深圳市南山区西
深圳市雅克霆   姐夫廖泉祥持股 5                                               公司副总经
                                 丽 大 勘 村 杨 门 工 廖泉祥持股 50.00%，唐礼元持
科技模型发展   0%并担任执行董事      商用房屋建筑模型                                 理陈传军姐     74.17    -22.53    106.32
                                 业区 27 栋三楼 30 股 50.00%
有限公司     兼总经理，其他股东                                               夫廖泉祥
         持股 50%
         公司副总经理陈传军                深圳市福田区滨
深圳市雅克霆                                                         公司副总经
         姐姐陈谷兵持股 50.0
                    商用房屋建筑模型 河大道 3155 号深     唐礼元持股 50.00%，陈谷兵持
模型设计有限                                                         理陈传军姐      214.29     47.18    379.00
公司                                                             姐陈谷兵
         任执行董事兼总经理                南侧
                    生产、销售各式帐
                                                                     根据公司董事李金村配偶丁密冷出具
漳浦易立特野              蓬、睡袋、背包、 漳 浦 县 绥 安 工 业                     公司董事李
       公司董事李金村岳父                             丁思猛持股 65.00%，陈银香持       的说明，因其父亲丁思猛去世，该等
营用品有限公              手 袋 、 服 装 、 鞋 开发区工业中路                      金村岳父丁
       丁思猛持股 65.00%                          股 35.00%                企业股权的实际控制人暂无法确定，
司                   帽、塑料制品、五 南                                 思猛
                                                                     其无法提供相关企业的财务数据。
                    金制品、运动器材
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                         招股意向书
                                        企业基本情况                        实际控制人       2022 年度/2022 年末
 企业名称        关系
                        主营业务/主要产品      住所                股权结构          及其背景   总资产        净资产       营业收入
福建省北极豹                            福建省漳州市漳
       公司董事李金村岳父 体育用品生产、销                     丁思猛持股 65.00%，陈银香持
体育用品有限                            浦县绥安工业开
       丁思猛持股 65.00% 售                         股 35.00%
公司                                发区绥安工业园
福建省思涵农                            福建省漳州市漳
       公司董事李金村岳父                              丁思猛持股 65.00%，陈银香持
牧科技有限公                   生猪养殖及销售  浦县赤土乡浯源
       丁思猛持股 65.00%                           股 25.00%，许志鹏持股 10.00%
司                                 村
       公司董事李金村岳父
                                  福建省漳州市漳
漳浦丁香贸易 丁 思 猛 持 股 6 0 . 0 生猪批发及销售；             丁思猛持股 60.00%，陈银香持
                                  浦县赤土乡浯源
有限公司   0%，并担任总经理 肉制品加工、销售                     股 40.00%
                                  村白石 85 号
       兼执行董事
                                            丁明聪持股 50.00%，丁思猛持
福建省晋祥福 公司董事李金村岳父                    漳浦县赤土乡浯
                    生猪养殖及销售                 股 30.00%，陈银香持股 10.0
畜业有限公司 丁思猛持股 30.00%                 源村
         公司董事李金村岳父
         丁思猛持股 50.00%
晋江市达华包                  纸箱、纸盒、纸板              丁思猛持股 50.00%，丁忠华持
         并担任董事长，李金               陈埭溪边工业区
装有限公司                   制造（不含印刷）              股 50.00%
         村妻弟丁忠华持股 5
         公司董事李金村妻弟                  福建省泉州市丰                           苏金明、公
                                               苏金明持股 50.00%，福建省达
泉州蓝湾文旅   丁忠华通过控制的福                  泽区华大街道泰                           司董事李金
                        旅游投资                   华投资发展有限公司持股 50.0               3,218.52      0.29          -
有限公司     建省达华投资发展有                  禾广场 SOHO 二                        村妻弟丁忠
         限公司持股 50.00%               号楼 2401 号                         华
         公司董事李金村妻弟
                                 福建省泉州市鲤
泉州欢乐天地   丁忠华通过控制的泉                             泉州蓝湾文旅有限公司持股 65.0 公 司 董 事 李
                        主题乐园建设及运 城 区 江 南 街 道 明
旅游开发有限   州蓝湾文旅有限公司                             0%，福建清源山旅游投资有限 金 村 妻 弟 丁       4,967.00    615.82    417.36
                        营        光社区乐园路 35
公司       持股 65.00%，并担                          公司持股 35.00%       忠华
                                 号
         任董事
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                                      招股意向书
                                      企业基本情况                    实际控制人         2022 年度/2022 年末
 企业名称       关系
                      主营业务/主要产品      住所                股权结构      及其背景      总资产       净资产        营业收入
       公司董事李金村妻弟
泉州市日晟智                监控设备、对讲设 泉 州 市 丰 泽 区 中                       公司董事李
       丁忠华持股 33.40%                          丁忠华持股 33.40%，林天助持
能科技有限公                备、楼宇通话设备 骏世界城店面 224                          金村妻弟丁    326.30    110.01     482.07
       并担任总经理兼执行                             股 33.30%，朱玉赡持股 33.30%
司                     销售安装     号                                   忠华
       董事
鲤享创（泉                          福建省泉州市丰
       公司董事李金村妻弟
州）建筑工程                         泽 区 华 大 街 道 泰 庄伟坪持股 60.00%，丁忠华持
       丁忠华持股 40.0     建筑工程设计                                   庄伟坪            2.63       2.63    197.88
设计咨询有限                         禾广场 SOHO 二 股 40.00%
公司                             号楼 2402 号
       公司董事李金村妻弟               福建省泉州市丰
福建省达华投                                                         公司董事李
       丁忠华持股 90.0              泽 区 华 大 街 道 泰 丁忠华持股 90.00%，林朝雄持
资发展有限公                持股平台                                     金村妻弟丁             -          -          -
司                                                              忠华
       兼执行董事                   号楼 2405 号
                               福建省泉州市鲤
        公司董事李金村妻弟              城区江南街道明                         公司董事李
鲤城区耀大服
        丁忠华持有 100.00% 泳衣销售     光社区乐园路 35 丁忠华持有 100.00%权益       金村妻弟丁             -          -          -
装店
        权益                     号泉州游乐园门                         忠华
                               区1号
        公司核心技术人员饶              北京市昌平区延
北京乐天地商                                                         公司核心技
        丰配偶白伟持股 50.0           寿 镇 黑 山 寨 村 白伟持股 50.00%，尤剑辉持股 5
贸有限责任公                设计生产文化产品                                 术人员饶丰        130.72    -146.70     52.79
司                                                              配偶白伟
        事                      处）院内 78 号
网略智慧（北 公司核心技术人员饶               北京市海淀区知                         公司核心技
                                             白伟持股 95.00%，董玉萍持股
京）信息技术 丰配偶白伟持股 95.0 企业信息咨询     春路 128 号 1 号                    术人员饶丰         24.57      -3.88          -
咨询有限公司 0%，并担任总经理               楼 3 层 302-114                   配偶白伟
   注：公司董事李金村岳父丁思猛 2022 年去世，截至本招股意向书签署日，其所持有的企业股权尚未完成继承。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
  经核查，保荐人和发行人律师认为，上述企业中，公司报告期内仅与北自
精工有零星采购，相关关联交易合同签署于 2019 年，当时北自有限的章程及相
关制度中并无关联交易决策程序的规定，因此，该交易履行了一般内部审批程
序，但该关联交易已经公司 2021 年年度股东大会确认，决策程序合规，相关交
易系双方协商定价，不存在显失公允的关联交易。
  经核查，保荐人和发行人律师认为，公司与上述企业之间不存在相同、相
似业务，不构成同业竞争或利益冲突，不存在上下游业务关系，不会对公司独
立性产生重大不利影响。
七、关联方及关联关系
  按照《公司法》、《上市规则》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等
有关规定，本公司主要关联方及关联关系如下：
  （一）控股股东及实际控制人
  公司控股股东为北自所，间接控股股东为中国机械总院，实际控制人为国
务院国资委。
  控股股东、间接控股股东、实际控制人基本情况详见本招股意向书“第四
节 发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制
人的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人基本情况”相关内容。
  （二）持有公司 5%以上股份的其他股东
  截至本招股意向书签署日，除控股股东、间接控股股东、实际控制人外，
其他持有公司 5%以上股份的股东如下：
                                            单位：万股
 序号      名称           持股数                持股比例
  上述股东基本情况详见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“七、
北自所（北京）科技发展股份有限公司                               招股意向书
持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）其他
持股 5%以上的主要股东基本情况”相关内容。
     （三）公司控股子公司
     截至本招股意向书签署日，公司拥有 1 家控股子公司，无参股公司。
序号        名称                        与公司关联关系
     公司控股子公司的基本情况详见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”
之“六、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况”相关内容。
     （四）控股股东、间接控股股东控制的除公司及其控股子公司以外的其他
企业
     根据《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.4 条“上市公司与本规则第
制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系…”因此，除间接控股股东中
国机械总院及其下属企业外，国务院国资委控制的其他企业不构成公司关联方。
     公司控股股东北自所和间接控股股东中国机械总院控制的企业为本公司关
联方。
     公司控股股东、间接控股股东控制的企业情况详见本招股意向书本节之“六、
同业竞争”之“（一）公司与控股股东、间接控股股东及其控制的其他企业之间
不存在同业竞争情况”相关内容。
     报告期内，与公司发生交易或形成往来款余额的控股股东、间接控股股东
控制的企业如下：
  序号            名称                    与公司关联关系
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                        招股意向书
    序号                  名称                   与公司关联关系
        （五）公司董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员及控股
股东、间接控股股东董事、监事、高级管理人员
        公司董事、监事、高级管理人员为公司关联方。相关人员具体情况请详见
本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员
及核心技术人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基
本情况”相关内容。
        公司董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员均为发行人关联方，
包括其配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的
父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。
        上述关系密切家庭成员中，在公司任职及持有公司股份的人员情况如下：
序号          姓名      关联关系类型      在公司处任职             持有公司股份的情况
                    公司董事李金                         通过宁波技高间接持有
                     村配偶                            公司 0.14%的股份
                    公司董事张荣                         通过威宾稳礼间接持有
                     卫胞弟                            公司 4.29%的股份
                    公司监事蔡苗                         通过宁波综服间接持有
                      配偶                            公司 0.28%的股份
        公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员为发行人关联
方。
        截至本招股意向书签署日，公司控股股东北自所董事、监事、高级管理人
员如下：
序号                姓名                    在控股股东任职情况
北自所（北京）科技发展股份有限公司                            招股意向书
序号        姓名                   在控股股东任职情况
     截至本招股意向书签署日，公司间接控股股东中国机械总院董事、监事、
高级管理人员如下：
序号        姓名                  在间接控股股东任职情况
注：根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于调整国务院国有资产监督管理委员会职责
机构编制的通知》及国务院国资委《关于办理原监事会干部监事职务信息变更手续的函》，
中国机械总院不设监事会。
     （六）公司持股 5%以上自然人股东、董事、监事、高级管理人员及其关
系密切家庭成员以及控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员控
制或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其他企业
     除发行人控股股东北自所、间接控股股东中国机械总院实际控制的企业、
发行人员工持股平台外，公司持股 5%以上自然人股东、董事、监事、高级管理
人员及与其关系密切的家庭成员以及控股股东、间接控股股东的董事、监事、
高级管理人员控制或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其
他企业为公司关联方。
     截至本招股意向书签署日，公司持股 5%以上自然人股东、董事、监事、高
级管理人员及与其关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或者由该等关联自
然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其他企业共计 32
北自所（北京）科技发展股份有限公司                            招股意向书
家，具体如下：
序号          企业名称                关联关系
     中科元象（常州）智能装备   公司董事刘倩配偶刘衍持股 63.20%，并担任董事
     有限公司           长、总经理
     常州中科众智实业投资合伙   公司董事刘倩配偶刘衍持有 66.67%出资份额，并担
     企业（有限合伙）       任执行事务合伙人
     常州元启实业投资合伙企业   公司董事刘倩配偶刘衍持有 68.75%出资份额，并担
     （有限合伙）         任执行事务合伙人
                    公司董事张荣卫胞弟张荣兵控制的凯怡服饰持股
                    公司董事张荣卫胞弟张荣兵持股 60.00%，张荣兵妻
                    子庞丽香持股 20.00%
     湖州南浔沃德机电技术咨询   公司董事张荣卫母亲吴金文持股 100.00%，并担任执
     服务有限公司         行董事兼总经理
     浙江威泰斯智能科技股份有   公司董事张荣卫弟媳庞丽香持股 99.00%，并担任董
     限公司            事长；张荣卫母亲吴金文持股 1.00%并担任董事
     北京盛融信管理咨询有限公
     司
     东莞市中科原子精密制造科   公司独立董事石丽君配偶李键 2023 年 4 月至今担任
     技有限公司          董事
     东莞市中科汇珠半导体有限   公司独立董事石丽君配偶李键 2022 年 12 月至今担
     公司             任董事
                    公司独立董事石丽君配偶李键 2021 年 5 月至今担任
                    董事
     佳腾电业（赣州）股份有限   公司独立董事石丽君配偶李键 2021 年 4 月至今担任
     公司             董事
                    公司监事白国林胞弟白国朝持股 5.00%；并担任执行
                    董事兼总经理
                    公司监事白国林妹妹白国玲持股 90.00%，并担任监
     深圳佰旺机电设备工程有限
     公司
                    事
     合肥市骏泽洗涤服务有限公   公司监事白国林胞弟白国朝持股 80.00%并担任总经
     司              理
     深圳市雅克霆科技模型发展   公司副总经理陈传军姐姐陈谷兵持股 50%，姐夫廖
     有限公司           泉祥持股 50.00%并担任执行董事兼总经理
     深圳市雅克霆模型设计有限   公司副总经理陈传军姐姐陈谷兵持股 50.00%，姐夫
     公司             廖泉祥担任执行董事兼总经理
     漳浦易立特野营用品有限公
     司
     福建省北极豹体育用品有限
     公司
     福建省思涵农牧科技有限公
     司
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
序号       企业名称                   关联关系
                    公司董事李金村岳父丁思猛持股 60.00%，并担任总
                    经理兼执行董事
                    公司董事李金村岳父丁思猛持股 50.00%并担任董事
                    长，李金村妻弟丁忠华持股 50.00%并担任总经理
                    公司董事李金村妻弟丁忠华通过控制的福建省达华
                    投资发展有限公司持股 50.00%
     泉州欢乐天地旅游开发有限   公司董事李金村妻弟丁忠华通过控制的泉州蓝湾文
     公司             旅有限公司持股 65.00%，并担任董事
     泉州市日晟智能科技有限公   公司董事李金村妻弟丁忠华持股 33.40%，并担任总
     司              经理兼执行董事
     鲤享创（泉州）建筑工程设   公司董事李金村妻弟丁忠华持股 40.00%，并担任监
     计咨询有限公司        事
     福建省达华投资发展有限公   公司董事李金村妻弟丁忠华持股 90.00%，并担任总
     司              经理兼执行董事
注：发行人董事李金村岳父丁思猛 2022 年去世，截至本招股意向书签署日，其所持有的企
业股权尚未完成继承。
     截至本招股意向书签署日，公司控股股东、间接控股股东董事、监事、高
级管理人员直接或间接控制的，或者由该等关联自然人担任董事（不含同为双
方的独立董事）、高级管理人员的其他企业共计 2 家，具体如下：
序号          企业名称                关联关系
注：2021 年 12 月，中国第一重型机械股份公司独立董事杜兵被任命为公司控股股东北自
所董事，中国第一重型机械股份公司成为公司关联方。
     报告期内，前述关联方中与发行人存在关联交易的如下：
序号           名称                与公司关联关系
     （七）其他关联方
     其他关联方包括发行人控股股东、间接控股股东共同控制或具有重大影响
的企业以及根据《上市规则》认定的其他自然人、法人或组织。
     公司控股股东、间接控股股东共同控制或具有重大影响的企业以及根据
《上市规则》认定的其他自然人、法人或组织等其他主要关联方如下：
     北自所（北京）科技发展股份有限公司                             招股意向书
      序号           企业名称                 关联关系
            中机焊业科技（福建）有限     公司间接控股股东中国机械总院控制的中国机械
            公司               总院集团海西（福建）分院有限公司持股 24.00%
                             公司间接控股股东中国机械总院控制的中联认证
                             持股 10.00%，并委派了董事
            浙江应用工程材料研究所有     公司间接控股股东中国机械总院控制的机械科学
            限公司              研究院浙江分院有限公司持股 30.00%
            中机院-杭汽轮集团（杭州）    公司间接控股股东中国机械总院控制的机械科学
            联合研究院有限公司        研究院浙江分院有限公司持股 45.00%
            中机软云（青岛）科技发展     公司控股股东北自所直接持股 1.50%，且其控制
            有限公司             的长江智造院持股 40.00%
            湖州恺宜斯锐服装贸易有限     公司董事张荣卫表妹吴晓霞持股 50.00%，并担任
            公司               执行董事兼总经理
            上海电器科学研究所(集团)    公司间接控股股东中国机械总院原副总经理李建
            有限公司             友担任董事
                             公司间接控股股东中国机械总院原董事陈元魁曾
                             担任董事
                             公司间接控股股东中国机械总院原董事陈元魁曾
                             担任董事
                             公司独立董事石丽君配偶李键 2018 年 5 月至
                             公司独立董事石丽君配偶李键 2023 年 9 月前担任
                             董事
                             院副总经理
                             院董事
           报告期内公司曾存在的主要关联方如下：
序                         不再具有关联关                            法律状
    姓名/名称     原关联关系                       退出转让原因
号                          系的原因                               态
    郑州中机轨
            公司间接控股股东中
    道交通装备             2021 年 12 月 22 该公司经营欠佳，鉴于中国机械总院集团
    科技有限公                 日注销        压减工作要求，决定予以解散
               制的企业
      司
    武汉捷瑞达   公司间接控股股东中                长期未经营，因未办理年检手续被工商部
                          日注销
     有限公司     要影响的企业                 运营，各股东决议解散注销
    武平中机激   公司间接控股股东中                因激光机市场竞争激烈，该公司出现亏
                          日注销
      公司        业                    股东决议通过，决定解散注销该公司
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
序                         不再具有关联关                                法律状
     姓名/名称     原关联关系                        退出转让原因
号                          系的原因                                   态
                                       该公司成立以来未形成主要拳头产品、业
                                       务发展方向不清晰，营业收入、净利润等
      中机（济
             公司间接控股股东中                 多项指标均未达到预期目标。且股东济南
     南）重型锻                2021 年 7 月 7
     造股份有限                   日注销
                制的企业                   械有限公司在各自公司经营中因银行贷款
       公司
                                       到期不能归还，先后涉及诉讼案件，经股
                                       东大会决议，决定解散注销该公司
     机械工业部
     第一设计研   公司间接控股股东中                2021 年 7 月国务院国资委专项巡视发现，
                           日注销
     验工厂（驻      制的企业                  续，根据整改要求进行解散注销该企业
       蚌）
     机电部第一
     设计研究院   公司间接控股股东中                2021 年 7 月国务院国资委专项巡视发现，
                           日注销
     设监理咨询      制的企业                  续，根据整改要求进行解散注销该企业
       公司
     云南省机械   公司间接控股股东中                云南省机械研究设计事务所成立于 1992
                           日注销
       务所       制的企业                  理，2021 年决定注销
                                      该企业长期未经营，税务登记及银行账户
             公司间接控股股东中                早已注销，但因土地权属变更受影响一直
     沈阳铸造技              2022 年 8 月 16
     术中试基地                 日注销
                制的企业                  销。在完成上述手续后，经股东决定，对
                                      该企业解散注销
     哈尔滨威德
           公司间接控股股东中
     焊接自动化                2022 年 12 月 28
     系统工程有                    日注销
              制的企业
      限公司
      工研汇智                              受宏观调控政策和内外部环境因素影响，
           公司间接控股股东中
     （常州）基                2022 年 11 月 3 该公司未能按预期组建基金，2022 年第二
     金管理有限                   日注销        季度经公司股东会研究决定，进行清算解
              制的企业
       公司                               散
     山西省机械 公司间接控股股东中
                             日注销
       公司     制的企业
      中科元象 刘倩配偶刘衍控制的
     （泰州）智 中科元象（常州）智      2022 年 9 月 22 成立后未能如期开展业务，经股东决议注
     能装备有限 能装备有限公司持股         日注销        销
       公司     100.00%
     上海键欣商
           公司独立董事石丽君      2023 年 2 月 7
           母亲王金梅持股 100%      日注销
       所
     郑州高端装
           公司间接控股股东中
     备与信息产                2023 年 2 月 16
     业技术研究                   日注销
              制的企业
     院有限公司
       北自所（北京）科技发展股份有限公司                                  招股意向书
序                               不再具有关联关                            法律状
     姓名/名称       原关联关系                           退出转让原因
号                                系的原因                               态
   徐州展颛重     公司间接控股股东中
                               科股份减资退出 经营理念及经营模式无法达成一致，且投
                                  原持有的     资未达预期，为保证投资收益，避免资产
     公司           制的企业
                                           定减资退出该公司
             公司董事刘倩配偶刘
    中科精智     衍 2020 年 3 月前持股 刘衍 2021 年 3 刘衍认购注册资本一直未实缴出资，该公
   技有限公司     前担任执行董事兼总 行董事兼总经理                工作安排变化，不再参与该公司经营
                    经理
      中机智慧                     李金村 2021 年
             公司董事李金村原担                     北自所拟转让其持有的 1.00%股权，不再
                   任董事                     向该企业委派董事
     资有限公司                         该职务
     杭州赛怡科   公司董事张荣卫胞弟 2021 年 8 月张
     技有限公司   张荣兵原持股 33.00% 荣兵转让了杭州 对杭州赛怡科技有限公司前景不看好，所
     湖州赛怡科   杭州赛怡科技有限公 赛怡科技有限公 以转让退出
     技有限公司      司持股 100.00%    司 33.00%股权
     北京科瑞思
            公司原董事刘波配偶           雷黎丽 2021 年 没有时间、精力参与该公司经营，所以转
            雷黎丽原持股 30.00%       2 月转让股权 让股权
      限公司
             李金村妻弟丁忠华
                                李金村妻弟丁忠
     福建省名乐 2020 年 10 月前持股
                                华 2021 年 8 月 因个人资金需要转让股权，并于转让股权
                                起不再担任总经 后卸任公司董事职务
      限公司   前担任总经理兼执行
                                理兼执行董事
                   董事
     北京丹灵云 公司原副总经理吴双
      任公司         总经理
      兵装云智
            公司原副总经理吴双
     （北京）科
     技有限责任
                  总经理           年 4 月 8 日辞去 公司原副总经吴双调任北自所，辞去公司
       公司
                                公司副总经理职 副总经理职务
     北京丹灵思 公司原副总经理吴双
                                务
     限责任公司        总经理
     北京中兵兴
            公司原副总经理吴双
             哥哥吴超担任董事
       公司
                                不再担任该职务
                                职务
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                              招股意向书
序                        不再具有关联关                             法律状
     姓名/名称     原关联关系                        退出转让原因
号                           系的原因                              态
                         不再担任北自所
             公司原董事长、控股
             股东北自所原董事长
                         年 11 月起不再
                         担任公司董事长
             公司控股股东北自所   2020 年 12 月起
               原职工监事     不再担任该职务
             公司控股股东北自所   2022 年 1 月起
               原副总经理     不再担任该职务
             公司间接控股股东中
                       不再担任该职务
                 理
                       不再担任该职务
             公司间接控股股东中
                       不再担任该职务
                 师
             公司间接控股股东中
                       不再担任该职务
                 理
            经保荐人和发行人律师核查，报告期内曾经的关联方不存在因重大违法违
      规而退出、转让、注销的情形，不直接涉及公司及控股股东、间接控股股东，
      不影响公司董事、监事、高级管理人员任职资格，退出、转让、注销程序合法
      合规。
            报告期内，相关关联方退出、转让后仅湖州赛怡与公司存在租赁业务往来。
      除上述资金或业务往来外，相关关联方退出、转让后与公司及其控股股东、间
      接控股股东、董监高、主要供应商、客户及其主要股东不存在其他重大资金或
      业务往来。
            相关关联方退出、转让后不存在为公司承担成本或费用的情形。
            报告期内，与公司存在关联交易的其他关联方如下：
       序号         名称                     与公司关联关系
                           公司股东张荣卫胞弟张荣兵曾持股33%并担任监事的公
                           司的子公司
      八、关联交易情况
            报告期内，公司关联交易简要汇总表如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                              招股意向书
                                                               单位：万元
                       经常性关联交易
关联交易   关联交易内
 类型      容
 购买商品或接受劳务            335.58            372.62       488.22       2,154.25
 销售商品或提供劳务                    -         442.48        22.57        194.90
       自关联方租
        赁房屋
房屋与设
       将房屋及设
备租赁
       备租赁给关                  -          60.62        86.64              -
         联方
       资金转出                   -              -     97,930.17     93,030.64
关联存款   资金转入                   -              -    110,219.72     88,294.55
       利息收入                   -              -       145.92         82.51
 关键管理人员薪酬             323.86            933.01       570.17        479.51
                       偶发性关联交易
关联交易   关联交易内
 类型      容
       公司作为担
                              -              -             -             -
         保方
关联担保
       公司作为被
                              -              -             -     10,000.00
        担保方
关联方借   归还借款                   -              -       540.00              -
 款     偿付利息                   -              -          8.13             -
       计提代发工
代发工                           -              -       195.60        263.83
         资
资、社保
       支付代发工
和公积金                          -         195.60        28.27        270.21
         资
  代收政府补助                      -          70.00          7.50      1,770.60
                        其他关联交易
  关联交易内容       2023 年 1-6 月       2022 年度        2021 年度       2020 年度
 代收货款、保证金              80.00            394.93      1,892.44      2,558.17
 代付货款、保证金                     -              -        12.00         40.00
  （一）重大关联交易判断标准
  结合《公司章程》，公司将需经董事会审议的关联交易标准作为重大关联交
易判断标准，即：（1）与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关
联交易；（2）与关联法人发生的金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一
期经审计净资产的比例在 0.5%以上的关联交易。
 北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                         招股意向书
      （二）重大经常性关联交易
      报告期内，公司向关联方购买商品或接受劳务情况如下：
                                                                           单位：万元
           关联交易
关联方                           占营业     占营业                          占营业               占营业
            内容      金额            金额                     金额                金额
                             成本比例    成本比例                         成本比例              成本比例
北自所        购买商品          -         -        -        -        -        -   803.59       0.83%
机科股份       购买商品     273.95    0.38% 233.89       0.18%   359.04    0.32% 1,264.54       1.31%
      合计            273.95    0.38% 233.89       0.18%   359.04    0.32% 2,068.13    2.14%
      （1）向北自所采购的主要情况
      报告期内，公司向北自所购买商品金额分别为 803.59 万元、0 万元、0 万
 元和 0 万元，2020 年购买商品金额较高，主要系业务重组前根据客户需求采购
 的 MES 系统 794.97 万元导致。公司向北自所采购和其他方向北自所采购 MES
 系统价格对比情况如下：
                                                                           单位：万元
  项目       签约时间              项目名称                项目金额             其中：软件部分金额
 公司向北
 自所采购      2018 年     五洲新材 MES 系统                    794.97                    363.23
  情况
                    东风小康汽车有限公司重
                       系统升级项目
 其他方向
 北自所采      2018 年     阳光电源 MES 系统                    433.96                    433.96
 购情况                液压支架生产管理信息化
                         系统
                      平均值                            326.63                    289.09
      北自所对外销售的 MES 系统需要根据客户实际情况进行定制化设计，其中
 硬件部分价格系根据所需设备成本加成方式确定；软件部分价格系根据预计工
 作量确定，该项目软件部分与其他方向北自所采购价格平均值基本一致，价格
 公允。
      （2）向机科股份采购的主要情况
      报告期内，公司向机科股份购买商品金额分别为 1,264.54 万元、359.04 万
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                          招股意向书
元、233.89 万元和 273.95 万元，主要系购买 AGV 系统。机科股份系国内 AGV
系统主要供应商之一，具备较强的技术实力和交付能力，公司会基于供应商的
技术实力、交付能力和价格等多种因素选择供应商，部分项目需要的 AGV 系
统向机科股份进行采购。报告期内，公司向机科股份购买商品占各期采购的
AGV 系统比例分别为 46.79%、17.13%、39.05%和 15.26%。报告期内，公司自
机科股份采购 AGV 价格与同项目比价供应商报价情况对比如下：
                                                  单位：万元
                                        机科股份 比价供应商 报价差异
    期间                 项目名称
                                        采购价格   报价   率
                江苏恒力工业丝二期智能物流系统          486.73   530.97    -8.33%
               福建逸锦化纤长丝二期智能物流系统          345.13   353.98    -2.50%
               五洲新材全流程锦纶生产智能工厂项
                      目
                百宏 F 区自动包装线优化供求合同         53.10    57.52    -7.69%
               重庆三磊二期自动化物流输送线系统          104.42   108.85    -4.07%
                     动上布改造
                     宜宾五粮液项目             162.83   168.14    -3.16%
                 天然气水合物钻采船建设项目            67.26    70.80    -5.00%
    报告期内，公司向机科股份采购 AGV 系统均已经过询价程序，价格与向
第三方采购价格不存在明显差异，价格公允。
    综上，公司向关联方购买商品或接受劳务占营业成本的比例分别为 2.14%、
合实力等因素决定，价格系根据市场价格协商或履行询价程序确定，具有必要
性、合理性、合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本
费用的情况，不存在对公司或关联方的利益输送。
    报告期内，公司向关联方销售商品或提供劳务情况如下：
      北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                    招股意向书
                                                                          单位：万元
           主要交易
  关联方                       占营业                占营业                 占营业                占营业
            内容    金额                 金额                  金额                金额
                           收入比例                收入比例               收入比例               收入比例
  北自所      销售商品        -         -    442.48     0.28%        -      -       31.86    0.03%
          合计           -         -    442.48     0.28%        -      -       31.86    0.03%
           报告期内，公司向北自所销售的智能物流系统金额分别为 31.86 万元、0 万
      元、442.48 万元和 0 万元，整体金额较小，北自所因生产系统业务需要向公司
      采购智能仓储物流系统，相关价格系根据市场价格协商确定，价格公允。
           报告期内，公司向北自所销售情况与公司向其他非关联方同期类似规模项
      目销售情况对比如下：
                                                                          单位：万元
                公司向北自所销售情况                       公司同期向其他非关联方销售情况
                                                                                      毛利率
 期间                        项目金                                       项目金
               项目名称                  毛利率             项目名称                毛利率           差异
                            额                                         额
          青岛中车四方构架智能                           特吕茨施勒纺织机械（嘉
          料库                                   兴）有限公司新建立体库
      司同期类似规模项目毛利率，主要原因系青岛中车四方构架智能料库项目系首
      台套采用无动力辊道的推拉式高铁转向架构架存储系统，前期项目经验较少，
      技术难度较高，实施过程中存在较大不确定性，公司对该项目报价较高，具备
      合理性。
           综上，公司向关联方销售商品占营业收入的比例分别为 0.03%、0%、
      决定，价格系根据市场价格协商或履行招投标程序确定，具有必要性、合理性、
      合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本费用的情况，
      不存在对公司或关联方的利益输送。
           报告期内，公司作为承租方的关联租赁情况如下：
        北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                        招股意向书
                                                                               单位：万元
    出租方     租赁资产
     名称      种类              占营业    占营业                             占营业             占营业
                   金额            金额                        金额               金额
                            成本比例    成本比例                           成本比例             成本比例
            办公楼及
    北自所            243.32     0.34% 451.53          0.34% 395.48     0.36% 361.06    0.37%
             库房
           合计      243.32    0.34% 451.53       0.34% 395.48        0.36% 361.06     0.37%
          公司向控股股东北自所租赁其拥有的房产作为办公场所及库房，向北自所
        常州租赁其拥有的房产作为办公场所，主要系：（1）公司设立之初即采用轻资
        产运营模式，向关联方租赁办公场所和库房，有利于减少固定资产投入，节省
        资金重点用于业务发展；（2）与向第三方租赁相比，向关联方租赁办公场所和
        库房有利于形成长期稳定的租赁关系，保证经营的持续稳定开展。
          公司向关联方租赁办公场所和库房租金参照同期同地段市场租金水平综合
        协商确定，价格公允。公司自关联方租赁房屋在相同或相近地段的同类用途房
        屋租金情况如下：
                                                                  单位：平方米、元/天/平方米
                                                       租赁价
序                                          租赁面                     相同或相    网络查询租        网络查
            租赁地址            租赁期限                       格（含
号                                           积                       近地段    金（含税）        询来源
                                                       税）
  北京市西城区教场口街一号
     一层大厅 5 块场地）
  北京市西城区教场口街一号
  大厅 5 块场地，西平房 1 间          2026.12.31
    注
          注：该场地租赁价格较低，主要系库房租赁，相关配套设施较少，租赁价格较低。
          综上，公司向关联方租赁办公场所和库房主要系为保持轻资产运营模式和
        保证经营持续稳定开展需要，相关交易具有必要性、合理性、合法性和公允性，
        不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本费用的情况，不存在对公司或关
        联方的利益输送。
          为贯彻国务院国资委提高管控能力要求，保证资产安全，提高资金使用效
        率，避免资金沉淀，中国机械总院下发《机械科学研究总院集团有限公司资金
        集中管理办法》，要求依托中国工商银行建立集团资金集中服务系统，实施集团
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                招股意向书
账户管理。
  公司作为中国机械总院下属公司，报告期期初即授权中国工商银行将公司
账户的资金余额通过北自所每日归集至中国机械总院在中国工商银行开立的账
户。2021 年 9 月 27 日，公司退出中国机械总院的资金集中管理计划。
  报告期内，公司资金归集情况如下：
                                                                单位：万元
关联交易内容     2023 年 1-6 月       2022 年度            2021 年度       2020 年度
期初余额                      -                -       12,289.55      7,553.47
资金转出                      -                -       97,930.17     93,030.64
资金转入                      -                -      110,219.72     88,294.55
期末余额                      -                -               -     12,289.55
利息收入                      -                -         145.92         82.51
  报告期内，公司纳入中国机械总院资金集中管理计划的资金根据与银行约
定按协定存款利率执行，退出资金集中管理计划后仍按原协定存款利率执行。
  上述资金归集不影响公司拥有被归集资金的所有权，公司在资金集中管理
计划内部存款账户的存款限额内，拥有被归集资金的所有权和使用权。
  公司参与中国机械总院资金集中管理计划主要系根据国务院国资委和中国
机械总院相关要求执行，参与前后与银行的协定存款利率一致，相关交易具有
必要性、合理性、合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或
成本费用的情况，不存在对公司或关联方的利益输送。
  报告期内，公司关键管理人员薪酬情况如下：
                                                                单位：万元
   项目        2023年1-6月         2022年度            2021年度        2020年度
关键管理人员薪酬            323.86              933.01        570.17       479.51
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   （三）重大偶发性关联交易
   （1）本公司作为担保方
   报告期内，公司作为担保方的关联担保情况如下：
                                                                单位：万元
                                                               担保是否已
 被担保方       担保金额            担保起始日               担保到期日
                                                               经履行完毕
  北自所        20,000.00    2019 年 1 月 31 日    2020 年 1 月 30 日     是
  合计         20,000.00
展的票据池业务，北自所与公司可以将各自所有的未到期票据或其他低风险资
产进行质押，平安银行北京分行在 20,000.00 万元授信额度与质押资产的范围内
提供融资。同日，公司与平安银行北京分行签订《票据池授信业务最高额质押
合同》（平银京首体票池质字 20190129 第 002 号），约定自 2019 年 1 月 31 日至
   在上述期间内，公司无质押入池票据或开具票据，北自所累计开具票据
   公司参与北自所与平安银行北京分行开展的票据池业务主要系为满足融资
需求进行准备，不涉及关联方之间资金往来，相关交易具有必要性、合理性、
合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本费用的情况，
不存在对公司或关联方的利益输送。
   （2）本公司作为被担保方
   报告期内，公司作为被担保方的关联担保情况如下：
                                                                单位：万元
                                                               担保是否已
  担保方       担保金额            担保起始日              担保到期日
                                                               经履行完毕
       注1
 北自所
       注2
 北自所         10,000.00   2020 年 1 月 7 日     2020 年 10 月 18 日     是
注 1：2019 年 4 月 30 日，北自所与平安银行北京分行签署了《综合授信额度合同》（平银
京首体综字 20190424 第 001 号），约定平安银行北京分行为北自所提供 20,000.00 万元综合
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                             招股意向书
授信额度，额度有效期为 2019 年 5 月 22 日-2020 年 5 月 21 日。2019 年 10 月 22 日，北自
所与平安银行北京分行签署了《出具分离式保函合同》（平银京首体开保字 20191011 第
保字 20191125 第 001 号）
                   ，经北自所申请，平安银行北京分行为公司出具金额为 894.00 万
元的银行保函。
注 2：2020 年 1 月 7 日，北自所与交通银行北京天通苑支行签署了《保证合同》，约定北自
所为公司在 2020 年 1 月 7 日-2020 年 10 月 18 日签署的全部授信合同，提供本金余额最高
   截至本招股意向书签署日，公司与关联担保相关的协议均已履行完毕。
   公司接受关联方提供担保集中在 2020 年，系为满足项目招标等业务发展需
要，公司注册资本实缴及增资完成后已不再需要第三方担保等增信措施，相关
交易具有必要性、合理性、合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收
入利润或成本费用的情况，不存在对公司或关联方的利益输送。
   报告期内，公司关联方借款情况如下：
                                                             单位：万元
       关联交易内
关联方              2023 年 1-6 月     2022 年度       2021 年度      2020 年度
         容
        归还借款                -               -       540.00             -
凯怡服饰
        偿付利息                -               -         8.13             -
      合计                    -               -       548.13             -
购湖州德奥前，湖州德奥为建设厂房于 2020 年 5 月-8 月向凯怡服饰所借款项，
借款期限为一年，借款利率为 4.35%。截至 2021 年末，相关借款和利息已全部
归还。
   公司关联方借款系湖州德奥被公司收购前因建设厂房产生，报告期内仅为
偿还借款和利息，借款利率系金融机构一年期贷款基准利率，相关交易具有必
要性、合理性、合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成
本费用的情况，不存在对公司或关联方的利益输送。
   报告期内，公司代发工资、社保和公积金情况如下：
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                                                               单位：万元
关联方名
     关联交易内容 2023 年 1-6 月          2022 年度        2021 年度       2020 年度
 称
      计提代发工资              -                  -      195.60        263.83
北自所
      支付代发工资              -             195.60       28.27        270.21
  报告期内，公司存在部分员工由北自所代发工资的情况，主要系部分员工
因新入职办理户口或临近退休等原因与控股股东北自所签订劳动合同。
除劳动关系，代发工资事项已终止。
  截至本招股意向书签署日，公司已取得独立为员工办理户口资格，相关人
员已全部与公司签订劳动合同或解除劳动关系，代发工资款项已结清，北自所
代发工资、社保和公积金的情况已终止。
  北自所为公司员工代发工资、社保和公积金主要系业务迁移、办理户口或
临近退休导致，代发工资的计提金额与员工薪酬一致，相关交易具有必要性、
合理性、合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本费用
的情况，不存在对公司或关联方的利益输送。
  报告期内，公司代收政府补助情况如下：
                                                               单位：万元
      关联交易内
关联方名称          2023 年 1-6 月       2022 年度        2021 年度       2020 年度
        容
中国机械总 代收政府补
                          -                  -             -     1,700.00
  院     助
  代收政府补助系中国机械总院代收政府补助后支付给公司的款项。2020 年
中国机械总院代收政府补助金额为 1,700.00 万元，主要系“数字化车间集成-纺
织”项目相关补助中 1,700.00 万元通过中国机械总院拨付。
  公司间接控股股东代收政府补助主要系拨款单位要求或业务迁移导致，相
关单位收取与支付的款项金额一致，相关交易具有必要性、合理性、合法性和
公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本费用的情况，不存在对
公司或关联方的利益输送。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                     招股意向书
成联合体共同参加五粮液成品酒包装及智能仓储配送一体化项目——成品立体
库子项（一期工程）物流系统集成项目（以下简称“五粮液立体库项目”）投标，
并进一步约定北自科技作为联合体牵头人，是项目投标和执行主体，负责项目
投标、管理、实施、交付以及资金控制等，北自所作为联合体成员配合北自科
技工作。
  公司与控股股东北自所组成联合体投标五粮液立体库项目，主要系五粮液
立体库项目因体量较大，对投标人总资产、净资产等财务指标要求较高。五粮
液立体库项目收款、设计、采购、实施等一系列工作均由北自科技独立执行，
北自所并未参与该项目相关工作，成本、收入均由公司承担或享有，双方之间
不涉及资金往来或业务结算。
  公司与控股股东北自所进行联合体投标主要系为满足投标财务指标要求，
公司 2021 年完成混改及员工持股后总资产与净资产已大幅提升，进一步增强了
公司单独获取此类大型项目的实力，上述相关交易具有必要性、合理性、合法
性和公允性，不存在通过关联交易调节公司收入利润或成本费用的情况，不存
在对公司或关联方的利益输送。
  公司根据行业经验和工艺特点提出 POY 全自动上、下料系统的设计需求，
机科国创进行设计和研发，双方共同申请了专利。为明确公司与机科国创对相
关专利的权属关系，经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过后，双方于
  （四）其他重大关联交易
  报告期内，除前述关联交易与往来外，由于业务迁移过程中部分客户、供
应商未与公司签订由北自科技继续履行合同权利与义务的三方协议，导致由北
自所代收或代付货款、保证金的情况，具体如下：
                                                      单位：万元
关联方名称   关联交易内容   2023 年 1-6 月     2022 年度   2021 年度   2020 年度
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                        招股意向书
关联方名称       关联交易内容    2023 年 1-6 月     2022 年度        2021 年度            2020 年度
        代收货款、保证金             80.00           394.93       1,892.44         2,558.17
 北自所
        代付货款、保证金                 -                -         12.00            40.00
  代收货款与保证金，主要系部分项目最终客户将相关合同涉及的货款、保
证金与北自所进行结算，北自所将收到的货款、保证金支付给北自科技，报告
期内代收货款与保证金均已完成支付。截至 2023 年 6 月末，公司尚有 102.19
万元货款、保证金仍需由北自所代收。
  代付货款与保证金，主要系部分项目的投标保证金无法办理三方协议导致。
截至 2022 年末，公司不存在需要通过北自所代付货款、保证金的情况。
  北自所代收或代付货款、保证金主要系业务迁移过程产生，金额呈逐年下
降趋势，相关交易具有必要性、合理性、合法性和公允性，不存在通过关联交
易调节公司收入利润或成本费用的情况，不存在对公司或关联方的利益输送。
  （五）一般性关联交易简要汇总表
                                                                         单位：万元
  关联方         关联交易内容      2023 年 1-6 月       2022 年度      2021 年度        2020 年度
  北自所          接受服务                  53.40     115.57         96.51          83.56
  北自所          购买软件                      -      16.98         30.53                -
  中联认证         接受服务                   8.24        6.17          1.32               -
  北自精工         接受服务                      -            -         0.81          1.79
 长江智造院         购买口罩                      -            -              -        0.77
 北自所常州         销售商品                      -            -              -      163.04
  机科股份         销售商品                      -            -       22.57                -
 北自所常州        租赁办公室                   0.77        1.23          1.23          0.10
        注
 湖州赛怡        租赁厂房、行车                     -      60.62         86.64                -
  北自所         代收政府补助                     -      70.00           7.50         70.60
注：2021 年 8 月，公司董事张荣卫胞弟张荣兵转让湖州赛怡母公司杭州赛怡科技有限公司
月起，湖州赛怡不再是公司关联方，相关租赁不再作为关联交易列示；2022 年 9-12 月，
公司对湖州赛怡确认的租赁收入金额为 39.59 万元，占 2022 年营业收入的比例为 0.02%；
湖州赛怡的租赁于 2023 年 2 月到期，2023 年 1-2 月公司对湖州赛怡确认的租赁收入金额
为 16.70 万元。
    北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                  招股意向书
         报告期内，公司作为出租方的关联租赁情况如下：
                                                                      单位：万元
承租方 租 赁 资
 名称 产种类              占营业收                占营业收              占营业收                  占营业收
            金额                  金额                金额                  金额
                      入比例                 入比例               入比例                   入比例
湖州赛   厂房         -          -    60.41    0.04%    86.42     0.06%           -          -
 怡    行车         -          -     0.21    0.00%     0.23     0.00%           -          -
    合计           -          -    60.62    0.04%    86.64    0.06%            -          -
         公司子公司湖州德奥将部分厂房向湖州赛怡出租用作生产场所，主要系为
    充分利用暂不使用的厂房空间，租金参照同期同地段市场租金水平综合协商确
    定，价格公允。公司向关联方出租房屋在相同或相近地段的同类用途房屋租金
    情况如下：
                                                单位：平方米、元/天/平方米
                                                   相同或        网络
序                                         租赁面 合同租金     网络查询租
            租赁地址                租赁期限               相近地        查询
号                                          积  （含税）     金（含税）
                                                    段         来源
   浙江省湖州市南浔经济开发区
                                                   金象湾               0.25-0.75
   浙江省湖州市南浔经济开发区                                                                  城
    注：3 楼厂房价格较低，主要系楼层较高，生产经营相对不便。
         同时期湖州德奥将 7 号车间和 8 号车间的 1 层出租给非关联方湖州一发机
    电有限公司，租赁面积为 3,088.00 平方米，对应单位含税租金为 0.58 元/天/平
    方米，与湖州德奥向湖州赛怡出租 1 层车间租赁单价相同。
         综上，公司向湖州赛怡出租部分厂房主要系充分利用暂不使用的厂房空间，
    相关交易具有必要性、合理性、合法性和公允性，不存在通过关联交易调节公
    司收入利润或成本费用的情况，不存在对公司或关联方的利益输送。
         （六）关联往来款
         报告期各期末，公司对关联方的应收款项余额情况如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                       招股意向书
                                                                      单位：万元
关联方名称
        账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
                                    应收账款
 北自所       7.48   2.65      22.43      6.68   186.90     50.85    186.90     17.39
北自所常州      6.55   3.27       6.55      3.27     6.55      0.65       6.55     0.33
机科股份          -        -        -         -    52.68     36.02          -        -
长江智造院         -        -        -         -        -         -          -        -
中国第一重
型机械股份         -        -        -         -     1.37      0.14          -        -
  公司
 合计       14.02   5.93      28.98      9.96   247.50     87.67    193.45     17.72
                                    合同资产
机科股份          -        -        -         -     2.55      0.13          -        -
北自所常州         -        -        -         -        -         -      2.50      0.13
 合计           -        -        -         -     2.55      0.13      2.50      0.13
                                    预付账款
 北自所      42.00        -    42.66         -    41.50         -     31.50         -
北自精工          -        -        -         -        -         -      0.81         -
机科股份      31.36        -   162.76         -   100.59         -    121.50         -
北自所常州         -        -        -         -        -         -      1.23         -
 合计       73.36        -   205.42         -   142.09         -    155.05         -
                                其他应收款
 北自所          -        -        -         -        -         -   1,329.83    66.49
中国机械总
              -        -        -         -        -         - 12,289.55    614.48
  院
 合计           -        -        -         -        -         - 13,619.38    680.97
  上述应收账款及合同资产主要系公司向关联公司销售商品形成，预付款项
主要系公司向关联公司采购商品、接受服务等形成，其他应收款主要系资金集
中管理计划业务和代收货款、保证金等形成。
要系资金集中管理计划业务产生。公司将资金集中管理计划业务的归集资金作
为其他应收款核算，并基于谨慎性按账龄组合计提坏账准备，主要系根据《企
业会计准则解释第 15 号》，“对于成员单位归集至集团母公司账户的资金，成员
  北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                招股意向书
  单位应当在资产负债表‘其他应收款’项目中列示”。根据《监管规则适用指引
  ——发行类第 5 号》之“5-2 应收款项减值”第三条规定，“如果对某些单项或
  某些组合应收款项不计提坏账准备，发行人应充分说明并详细论证未计提的依
  据和原因，是否存在确凿证据,是否存在信用风险，账龄结构是否与收款周期一
  致,是否考虑前瞻性信息，不应仅以欠款方为关联方客户、优质客户、政府工程
  客户或历史上未发生实际损失等理由而不计提坏账准备”。
  移产生的往来款项。股份公司设立前，公司对相关往来款项进行了全面清理和
  收回，截至 2021 年末对北自所其他应收款余额为 0 万元。
        报告期各期末，公司对关联方的应付款项余额情况如下：
                                                                   单位：万元
关联方名称      2023 年 6 月末       2022 年末             2021 年末            2020 年末
                               应付账款
 北自所                     -                   -         561.32              721.70
 机科股份              296.28           225.31             976.72            1,035.47
 合计                296.28           225.31            1,538.04           1,757.17
                               合同负债
 北自所               164.16           164.16             424.34              424.34
中国机械总院                   -                   -             18.87              18.87
中国机械总院
集团北京机电
研究所有限公
  司
 合计                241.15           164.16             443.20              443.20
                             其他流动负债
 北自所                     -                   -              9.15               9.15
中国机械总院                   -                   -              1.13               1.13
 合计                      -                   -             10.28              10.28
                              其他应付款
 北自所                     -                2.10         203.14                 86.15
 合计                      -                2.10         203.14                 86.15
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  上述应付账款主要系公司向关联公司采购商品、接受服务等形成，预收款
项、合同负债及其他流动负债主要系公司向关联公司销售商品等形成，其他应
付款主要系支付的房租、水电费和代发工资等。
划针对北自所代发工资事项在新入职员工办理户口后统一进行结算，因相关手
续在 2022 年 1 月完成，使得 2021 年末应付代发工资、社保和公积金款项余额
较高。
  （七）报告期内关联交易对公司财务状况和经营成果的影响
  报告期内，公司与关联方之间的交易均根据生产经营需要产生，并以公允
价格进行交易，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，且交易金额占
公司各期营业收入或营业成本的比例较小，上述关联交易未对公司的财务状况
和经营成果产生重大不利影响。
  （八）关联交易不影响公司的独立性，公司对相关关联方不存在依赖，不
会对发行产生重大不利影响
  报告期内，公司向关联方购买商品或接受劳务金额分别为 2,154.25 万元、
求、租赁办公场所和供应商综合实力等因素决定，相关采购占公司整体营业成
本规模较低。
  报告期内，公司向关联方销售商品或提供劳务金额分别为 194.90 万元、
素决定，相关销售占公司整体营业收入规模较低。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                    招股意向书
  公司目前仍存在租赁北自所及长江智造院的房屋作为办公用房的情况，但
公司仅将相关房屋作为办公用途，北京市及常州市办公用房租赁市场交易活跃，
公司自其他方租赁办公用房替代的难度较低。
  报告期内，公司已逐步减少和规范关联交易，关联存款、关联担保、关联
借款、关联方代发工资、社保和公积金等关联交易均已终止，且预计未来不会
再发生。
  由于业务迁移导致的代收或代付货款、保证金事项已在报告期内陆续清理，
其中代付货款、保证金已全部结清，代收货款、保证金由于客户付款进度尚有
  经核查，保荐人和发行人律师认为，公司关联采购及关联销售占比较低，
关联租赁替代难度较低，关联存款、关联担保、关联借款、关联方代发工资、
社保和公积金等关联交易均已终止，预计未来不会再发生，业务迁移产生的往
来款项正陆续清理，报告期内的关联交易未影响公司的独立性，公司对相关关
联方不存在依赖，不会对本次发行产生重大不利影响。
九、公司报告期关联交易制度的执行情况及独立董事意见
  （一）有限公司阶段
  公司整体变更设立股份公司前，当时北自有限的章程及相关制度中并无关
联交易决策程序的规定，因此公司在有限公司阶段发生的关联交易当时未履行
关联交易决策程序。
  公司分别召开第一届董事会第五次会议、2021 年年度股东大会，在关联董
事、关联股东回避表决的情况下，分别审议通过了《关于确认公司近三年关联
方及关联交易的议案》，对公司在有限公司阶段发生的关联交易进行了确认。
  公司独立董事就上述关联交易发表独立意见认为：“自 2019 年 1 月 1 日至
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考虑，为公司经营发展所必要，关联交易定价公允合理，符合市场规律和公司
实际，不存在向关联方或其他第三方输送不恰当利益的情形，不存在损害公司
和中小股东利益的情形。”
  （二）股份公司阶段
会议事规则》《董事会议事规则》和《关联交易管理制度》《独立董事工作制
度》等相关制度，对关联交易的决策等相关事项作出了规定。
  股份公司设立后签署关联交易协议的，公司严格执行《公司章程》《关联
交易管理制度》等制度的规定，履行了审批程序。
  但鉴于公司整体变更为股份公司后，发生的部分关联交易系因有限公司阶
段公司所签署相关协议而发生，因此，公司分别召开了第一届董事会第五次会
议、2021 年年度股东大会，在关联董事、关联股东回避表决的情况下，分别审
议通过了《关于确认公司近三年关联方及关联交易的议案》，对公司在有限公
司阶段发生的关联交易进行了确认。独立董事就上述关联交易发表了独立意见。
  此外，公司 2022 年 4 月 5 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过了《关
于预计北自所（北京）科技发展股份有限公司 2022 年度关联交易的议案》，对
前认可，并发表独立意见认为：“公司 2022 年度预计发生的关联交易均属于正
常的商业交易行为，内容合法有效，遵循有偿、公平、自愿的商业原则，交易
价格系按市场方式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状
况无不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司和
股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。”
于与北京机科国创轻量化科学研究院有限公司签署专利权属协议的议案》，审
议同意北自科技与机科国创签署相关专利签署协议。
  经核查，保荐人和发行人律师认为，公司除因有限公司阶段公司章程及相
关制度中并无关联交易决策程序的规定，当时未履行关联交易决策程序，而事
后进行补充确认的情况外，不存在其他后续补充确认的情况，公司相关会议制
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
度、内部控制措施有效执行。
十、规范和减少关联交易的措施
  （一）规范和减少关联交易的措施
  公司采取了以下措施规范和减少关联交易：
营系统，公司与关联方在业务、机构、人员、财务、资产方面严格分开；
管理；
交易的定价、决策应遵循的原则以及关联交易信息披露等内容进行了具体规定，
以保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股
东的利益；
照上述原则履行必要程序，确保关联交易公开、公平、公正。
  （二）规范和减少关联交易控制措施的有效性
  公司通过执行减少关联交易的控制措施，已逐步减少相关关联交易，具体
减少的关联交易情况如下：
关联交易   关联交易内
               关联方   终止时间       减少关联交易的措施   持续性
 性质      容
             中国机械                       预计未来不会
关联存款    资金归集      2021 年 9 月 退出资金集中管理计划
              总院                         再发生
       向关联方提                 票据池业务届满终止， 预计未来不会
关联担保          北自所 2020 年 1 月
        供担保                     不再参与     再发生
       接受关联方                 独立开具保函或申请授 预计未来不会
关联担保          北自所 2020 年 1 月
       提供担保                       信      再发生
       偿还关联方                            预计未来不会
关联借款         凯怡服饰 2021 年 6 月 归还全部借款和利息
        借款                               再发生
                             取得独立为员工办理户
代发工    部分员工由
                             口资格，相关人员全部 预计未来不会
资、社保   北自所代发 北自所 2022 年 1 月
                             与公司签订劳动合同或  再发生
和公积金    工资
                               解除劳动关系
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
关联交易   关联交易内
               关联方   终止时间       减少关联交易的措施   持续性
 性质      容
                                           除因客户原因
代收货
       代收货款、                    不新增代收货款、保证 暂未收回的款
款、保证           北自所     -
        保证金                         金事项    项外，预计未
 金
                                           来不会再发生
代付货
       代付货款、                    不新增代付货款、保证 预计未来不会
款、保证           北自所     -
        保证金                         金事项     再发生
 金
  经核查，保荐人和发行人律师认为，报告期内，公司已逐步减少和规范关
联交易，减少关联交易的控制措施健全有效。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
               第九节 投资者保护
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排
  经公司 2022 年 4 月 5 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）前，若股东大会对滚存的未分配利润作出分配
决议，则扣除分配部分后剩余的滚存的未分配利润由发行后的新老股东按照发
行后的持股比例共享。
二、股利分配政策
  （一）本次发行上市后的股利分配政策
  根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第
了上市后生效的《公司章程（草案）》以及《北自所（北京）科技发展股份有限
公司首次公开发行股票并上市后三年分红回报规划》，其中公司发行上市后的利
润分配政策及上市后三年股东分红回报规划如下：
  “公司应充分考虑对投资者的回报，利润分配政策保持连续性和稳定性，
同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。
  （一）利润分配的形式
  公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在保证公司
正常经营的前提下，优先采用现金分红的利润分配方式。在公司经营状况良好
且已充分考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素的前提下，董事
会可以提出股票股利分配方案。
  （二）利润分配期期间间隔
  在满足利润分配条件并保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则
上每年进行一次利润分配。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
  （三）利润分配的条件
若未来 12 个月内无重大资金支出安排的，且公司当年实现的可分配利润为正数
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的，公司采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现
的可分配利润的 10%。
     重大资金支出安排是指公司未来十二个月内资金支出安排满足以下任一情
形：
     （1）拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期
经审计净资产的 20%，且金额超过 5,000 万元；
     （2）拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期
经审计总资产 5%。
     公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的
现金分红政策：
     （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
     （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
     （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
     公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可
以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。”
     （二）本次发行前后股利分配政策的差异情况
     本次发行前后股利分配政策不存在重大差异。
     （三）分红资金来源情况
     报告期内，发行人分红资金来源均为自有资金，不存在来自于重要子公司
的情形。
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三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排
  截至本招股意向书签署日，本公司不存在特别表决权股份、协议控制架构
或类似特殊安排。
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                第十节 其他重要事项
一、重大合同
     （一）采购合同
     根据公司经营规模，对报告期经营活动、财务状况或未来发展等具有重要
影响的采购合同指含税合同金额 2,000.00 万元以上的采购合同。报告期内，发
行人已履行或正在履行的重大采购合同情况如下：
                                                         单位：万元
序号     供应商名称        交易内容            含税合同金额       签订年度    履行情况
     昆山欧赛斯悬挂输
     送系统有限公司
     上海瑞仕格科技有
       限公司
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     （二）销售合同
     根据公司经营规模，对报告期经营活动、财务状况或未来发展等具有重要
影响的销售合同指含税合同金额超过 5,000.00 万元的销售合同。报告期内，发
行人已履行或正在履行的重大销售合同情况如下：
                                                     单位：万元
序号     客户名称      交易内容          含税合同金额        签订年度    履行情况
      浙江盛元化纤有
        限公司
      浙江盛元化纤有
        限公司
      浙江盛元化纤有
        限公司
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序号     客户名称         交易内容           含税合同金额       签订年度        履行情况
      庭用品有限公司
      江苏国望高科纤
       维有限公司
              注
      江苏芮邦科技有
        限公司
      镇海石化工程股
       份有限公司
      浙江时代锂电材
       料有限公司
    新特硅基新材料
      有限公司
    浙江盛元化纤有
      限公司
    福建锦逸高性能
     材料有限公司
注：该合同客户为绍兴柯桥恒鸣化纤有限公司，系恒逸石化控股股东控制的企业，由恒逸
石化提供工程管理服务。
     （三）借款、抵押及授信合同
     报告期内，公司及其控股子公司已履行或正在履行的借款合同如下：
                                                           单位：万元
序号     借款银行       借款人       合同类型           合同借款金额          借款期限
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     报告期内，公司及其控股子公司已履行或正在履行的抵押合同如下：
                                                            单位：万元
                               被担保最
序号    合同名称      抵押人     抵押权人                抵押期限           抵押方式
                               高债权额
      最高额抵                                  2021.05.10- 自有房产和自有土
       押合同                                  2025.01.18   地最高额抵押
     报告期内，公司及其控股子公司已履行或正在履行的 500.00 万元及以上的
授信合同如下：
                                                            单位：万元
序号     授信合同编号              授信人                授信额度          使用期限
二、发行人对外担保事项
     截至本招股意向书签署日，除合并报表范围内的母子公司担保外，本公司
及下属子公司不存在对外担保事项。
三、发行人诉讼或仲裁事项
     截至本招股意向书签署日，公司不存在涉及标的金额超过 500.00 万元的未
了结诉讼或仲裁事项，不存在其他尚未了结的或可预见的对公司财务状况、经
营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的重大诉讼、仲裁事
项。
四、发行人的控股股东或实际控制人、控股子公司、董事、监事、
高级管理人员和核心技术人员涉及的重大诉讼或仲裁事项
     （一）控股股东及其控制的企业重大诉讼或仲裁事项
     截至本招股意向书签署日，公司控股股东及其控制的除发行人外其他企业
涉及标的金额超过 500.00 万元的未了结诉讼或仲裁事项如下：
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同》，自北自所、北自所常州采购熔喷无纺布。爹地宝贝股份有限公司收到北自
所、北自所常州发货的部分熔喷无纺布后，认为相关熔喷无纺布存在质量问题。
请求解除其与北自所签署的《销售合同》，请求北自所退还未发货款、存在质量
问题产品货款及利息、赔偿因使用问题产品造成的损失、以及因使用问题产品
导致其产品质量问题需应对诉讼损失合计 1,222.01 万元，北自所常州对未发货
款外的其他部分承担连带责任。截至本招股意向书签署日，北自所和北自所常
州尚未收到该案件判决结果。
  （二）工研资本仲裁事项
  公司持股 5%以上股东、间接控股股东控制的工研资本在报告期内存在仲裁
事项如下：
维财富”）签署《投资合作协议》，约定智维财富参与工研资本控股的工研汇
智作为私募基金管理公司发起设立的工研常州高端机械装备有限合伙型基金
（名称以工商注册为准，以下简称“私募基金”），私募基金总募集额度为 3
亿元，智维财富管理的基金北京智维汇鑫投资中心（有限合伙）（以下简称
“智维汇鑫”）或引荐投资人向私募基金出资 4,500.00 万元，占比 15.00%。私
募基金投资标的以中国机械总院下属企业混改项目为主，其中包括北自科技，
私募基金首轮投资拟受让工研资本持有的股份。此外，智维财富有权以 150.00
万元作价受让工研资本持有的工研汇智 15.00%股权。
  根据《投资合作协议》，智维汇鑫或智维财富引荐的投资人向私募基金出
资应符合以下条件：（1）智维财富与工研资本签订受让工研汇智对应比例的股
权协议；（2）智维财富已经获得混改项目完整的尽职调查报告，并通过决策批
准。2021 年 8 月，因私募基金各出资方未能就具体合作达成一致意见，前述私
募基金未能设立。2022 年 2 月 18 日，工研资本向智维财富等各私募基金出资
方发出《关于终止组建常州高端制造产业私募股权投资基金的函》。
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  智维财富就与工研资本签订的《投资合作协议》所引起的争议向北京仲裁
委员会递交了仲裁申请书，仲裁请求裁决工研资本继续履行与智维财富签署的
《投资合作协议》、支付违约金 500 万元并承担该案件律师费及仲裁费用。该案
件于 2022 年 5 月 21 日获得北京仲裁委员会受理。工研资本于 2022 年 6 月收到
北京仲裁委员会寄送的送达回证及答辩通知、仲裁申请书、证据材料等文件，
并于 2022 年 7 月向北京仲裁委员会递交答辩书、相关证据材料清单、证据材料
以及反请求申请书。
求申请书》，智维财富将仲裁请求中的第二项“裁决被申请人支付违约金 500
万元”变更为“裁决被申请人向申请人赔偿全部损失 800 万元”。
出并生效的《裁决书》（（2023）京仲裁字第 0991 号），关于智维财富继续履行
《投资合作协议》的仲裁请求，仲裁庭认为合同客观上已经无法继续履行，且
工研资本也合理提出解除，因此无法支持；关于智维财富要求工研资本赔偿直
接损失的仲裁请求，仲裁庭认为智维财富为履行合同发生了一定的资金闲置成
本和人力成本，工研资本负有一定的赔偿责任，酌定工研资本赔偿损失 100 万
元；关于智维财富要求工研资本赔偿间接损失的仲裁请求，仲裁庭认为预期收
益损失与机会成本损失等间接损失与工研资本的行为之间不存在必然的因果关
系，因此不予认可。
  根据《裁决书》，北京仲裁委员会裁决工研资本赔偿智维财富损失 100.00
万元、支付智维财富律师费 5.00 万元及智维财富垫付的仲裁费 23.02 万元，并
驳回了智维财富的其他仲裁请求。该裁决为终局裁决，自作出之日起生效。
通知书》等相关文件，智维财富向北京市第四中级人民法院申请撤销北京仲裁
委员会作出的（2023）京仲裁字第 0991 号《裁决书》中超裁预期收益部分。
回智维财富的申请。
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成的影响
人股权清晰、稳定造成不利影响。
  工研资本前述仲裁案件为终局裁决，裁决仅涉及赔偿损失和支付律师费、
诉讼费，不涉及成立基金或股权转让。智维财富虽申请撤销部分仲裁裁决，但
申请撤销内容仅系间接损失中预期收益损失部分内容，与关于合同履行、直接
损失和间接损失中机会成本损失的裁决无关，且相关申请已被驳回。因此不影
响其所持发行人股权的权属清晰，不会对公司的股权结构、控制权稳定性造成
重大不利影响，不会对公司本次发行上市构成实质性法律障碍。
  上述仲裁案件与公司不存在直接关联，公司生产经营、财务状况良好，相
关事项未对公司生产经营、财务状况造成不利影响。
  除上述情况外，截至本招股意向书签署日，发行人的控股股东或间接控股
股东、控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均未涉及其他
重大诉讼或仲裁事项。
  （三）控股股东、实际控制人行政处罚情况
（京水务罚字〔2022〕第 302 号），认定中国机械总院未按照《城镇污水排入
排水管网许可管理办法》的规定办理排水户名称变更手续，处以罚款 11,000 元，
中国机械总院已经缴纳了上述罚款 11,000 元。
  根据《城镇污水排入排水管网许可管理办法》第二十八条的规定，排水户
名称、法定代表人等其他事项变更，未按规定及时向城镇排水主管部门申请办
理变更的，由城镇排水主管部门责令改正，可以处 3 万元以下罚款。中国机械
总院所受处罚金额较小，不属于情节严重的处罚情形。
  中国机械总院已于 2022 年 9 月 23 日办理完毕《城镇污水排入排水官网许
可证》中排水户名称的变更手续，中国机械总院的违法行为已整改完毕，未造
成严重后果。因此，保荐人和发行人律师认为，中国机械总院的上述违法行为
不属于欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态
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安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，不构成发行人本次发
行上市的实质性障碍。
  经核查，保荐人和发行人律师认为，除上述事项外，报告期内，公司控股
股东、间接控股股东不存在受到行政处罚的情况，不存在重大违法行为。
五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉
讼的情况
  截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术
人员均未涉及任何刑事诉讼事项。
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                    第十一节 声明
一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书的内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承
诺，并承担相应的法律责任。
全体董事签名：
    王振林               匡永江           王   勇
    李金村               刘   倩         张荣卫
    王 转               张   红         石丽君
                          北自所（北京）科技发展股份有限公司
                                    年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                     招股意向书
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书的内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承
诺，并承担相应的法律责任。
全体监事签名：
    白国林             王   彦         蔡   苗
                        北自所（北京）科技发展股份有限公司
                                  年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                     招股意向书
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书的内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承
诺，并承担相应的法律责任。
除董事以外的全体高级管理人员签名：
    何鸿强             陈传军           徐   慧
    肖同现
                        北自所（北京）科技发展股份有限公司
                                  年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
二、发行人控股股东、实际控制人声明
  本公司承诺本招股意向书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
   法定代表人：
                    王振林
                            北京机械工业自动化研究所有限公司
                                     年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                        招股意向书
二、发行人控股股东、实际控制人声明
  本公司承诺本招股意向书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
   法定代表人：
                    王德成
                            中国机械科学研究总院集团有限公司
                                     年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                       招股意向书
三、保荐人（主承销商）声明
  本公司已对招股意向书进行核查，确认招股意向书的内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
 法定代表人：
     贺   青
 保荐代表人：
     张昕冉            董   帅
 项目协办人：
     李   翔
                              国泰君安证券股份有限公司
                                    年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                          招股意向书
四、保荐人（主承销商）董事长声明
  本人已认真阅读北自所（北京）科技发展股份有限公司招股意向书的全部
内容，确认招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意
向书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
   董事长：
     贺    青
                              国泰君安证券股份有限公司
                                   年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                          招股意向书
五、保荐人（主承销商）总经理声明
  本人已认真阅读北自所（北京）科技发展股份有限公司招股意向书的全部
内容，确认招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意
向书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。
   总经理（总裁）：
     王   松
                              国泰君安证券股份有限公司
                                   年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
六、发行人律师声明
  本所及经办律师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本所出具的法律意
见书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股意向书中引用的法律意见书
的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
   律师事务所负责人：
      张利国
   经办律师：
      金   俊         海   澜      王   鑫
      罗   聪
                              北京国枫律师事务所
                                   年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
七、审计机构声明
  本所及签字注册会计师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本所出具的
审计报告、审阅报告（如有）、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告
及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对
发行人在招股意向书中引用的审计报告、审阅报告（如有）、盈利预测审核报告
（如有）、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异
议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担相应的法律责任。
审计机构负责人：
   梁   春
签字注册会计师：
   陈英杰              杜    鹏
                              大华会计师事务所（特殊普通合伙）
                                        年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
八、资产评估机构声明
  本机构及签字资产评估师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本机构出
具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股意向
书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出
现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
评估机构负责人：
   权忠光
签字注册评估师：
   杨梦露              宋飞云
                               北京中企华资产评估有限责任公司
                                        年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
九、验资机构声明
  本机构及签字注册会计师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本机构出
具的验资报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股意向书中
引用的验资报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
验资机构负责人：
   梁   春
签字注册会计师：
   陈英杰              杜    鹏
                              大华会计师事务所（特殊普通合伙）
                                        年   月   日
北自所（北京）科技发展股份有限公司                           招股意向书
十、验资复核机构声明
  本机构及签字注册会计师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本机构出
具的验资复核报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股意向
书中引用的验资复核报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出
现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
验资复核机构负责人：
   梁   春
签字注册会计师：
   陈英杰              杜    鹏
                              大华会计师事务所（特殊普通合伙）
                                        年   月   日
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                    第十二节 附件
一、备查文件
  （一）发行保荐书；
  （二）上市保荐书；
  （三）法律意见书；
  （四）财务报告及审计报告；
  （五）公司章程（草案）；
  （六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投
票机制建立情况；
  （七）与投资者保护相关的承诺；
  （八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承
诺事项；
  （九）内部控制鉴证报告；
  （十）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
  （十一）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立
健全及运行情况说明；
  （十二）审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明；
  （十三）募集资金具体运用情况；
  （十四）其他与本次发行有关的重要文件。
二、文件查阅地址和时间
  （一）发行人：北自所（北京）科技发展股份有限公司
  办公地址：北京市西城区教场口街 1 号 3 号楼
  查阅时间：承销期内每个工作日上午 9：00-11：30，下午 2：00-5：00
  联系人：徐慧
北自所（北京）科技发展股份有限公司                      招股意向书
  电   话：010-82285183
  传   真：010-82285161
  （二）保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心 16 层
  查阅时间：承销期内每个工作日上午 9：00-11：30，下午 2：00-5：00
  联系人：张昕冉、董帅
  电   话：010-83939199
  传   真：010-66162609
北自所（北京）科技发展股份有限公司                  招股意向书
备查文件（六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决
策程序、股东投票机制建立情况
     （一）落实投资者关系管理相关规定的安排
     为完善信息披露制度，促进规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市
规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管
理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事会
制定了《信息披露事务管理制度》，规定本公司必须严格按照法律、法规和《公
司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送
及披露信息。公司信息披露体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
     本公司董事会办公室负责公司信息披露事项并承担相应责任；公司董事会
秘书全面负责公司日常信息披露，以及与证券监管部门的联系工作，接受投资
者咨询，解答投资者有关问题，向外提供公司有关信息披露文件。具体信息如
下：
     董事会秘书：徐慧
     董事会办公室联系人：王祯
     联系电话：010-82285183
     公司传真：010-82285161
     公司官网：www.bzkj.cn
     电子邮箱：IR@bzkj.cn
     （二）股利分配决策程序
     公司的利润分配方案董事会提出，并经董事会全体董事过半数以上表决通
过，独立董事应当发表明确的独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见，
提出分红提案，并直接提交董事会审议。董事会在制定现金分红具体方案时，
应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其
决策程序要求等事宜。
     监事会应当对董事会拟定的利润分配方案进行审议，并经监事会全体监事
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过半数以上表决通过。
  利润分配方案经董事会和监事会审议通过后提交公司股东大会审议，并由
出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过。股东大会对现金分红具体方案
进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交
流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
  公司因特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原
因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董
事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
  （三）股东投票机制建立情况
  根据《公司章程（草案）》的相关规定，本次发行后，公司股东投票机制的
主要内容如下：
  股东大会决议分为普通决议和特别决议。
  股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的二分之一以上通过。
  股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过。
  （1）普通决议
事项。
  （2）特别决议
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计总资产 30%的；
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
  股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
  股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
  公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。
  股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款
规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，
且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
  公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照
法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股
东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁
止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征
集投票权提出最低持股比例限制。
  股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会，并可以
依照大会程序向到会股东详细说明有关关联交易事项及其对公司的影响，但不
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应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
  股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
  会议主持人应当在股东大会审议有关关联交易的提案前提示关联股东对该
项提案不享有表决权，并宣布现场出席会议除关联股东之外的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数。
  关联股东违反本条规定参与投票表决的，其表决票中对于有关关联交易事
项的表决归于无效。股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会
的非关联股东所持表决权的过半数通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及
本章程第九十条规定的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股
东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。
  股东大会在选举 2 名及以上董事或监事时，应当实行累积投票制。
  前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与
应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
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备查文件（七）与投资者保护相关的承诺
  （一）关于股份锁定、持股意向及减持事项的承诺
  发行人控股股东北自所关于股份锁定、持股意向及减持事项的承诺如下：
  （1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份。
  （2）锁定期满后两年内，本公司减持发行人股份的条件、方式及价格如下：
  减持股份的条件：1）法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满；2）
承诺的限售期届满；3）不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份
的情形；4）不影响本公司对发行人的控股权；
  减持方式：本公司因故需转让持有的发行人股份的，将遵守中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所届时有效的减持要求及相关规定，通过集中竞价
交易、大宗交易、协议转让等方式法律法规允许的方式转让；
  减持价格：减持价格不低于发行价（如果公司发生派息、送股、资本公积
金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后
确定）。
  （3）发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一
个交易日）收盘价低于发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁
定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
  （4）本公司持续看好发行人及所处行业的发展前景，拟长期持有发行人股
份。在本公司承诺的股份锁定期满后两年内，本公司每年减持发行人股份的数
量不超过本公司所持发行人首次公开发行前已发行股份总数的 50%。
  （5）本公司所持发行人首次公开发行前股份的锁定期满后，本公司拟通过
集中竞价交易方式减持所持发行人首次公开发行前股份的，将在首次卖出的 15
个交易日前以书面形式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息，并由发行人
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及时公告；本公司拟通过集中竞价以外的其他交易方式减持所持发行人首次公
开发行前股份的，将在首次卖出的 3 个交易日前以书面形式通知发行人减持意
向和拟减持数量等信息，并由发行人及时公告。
  （6）如本公司未履行上述承诺，本公司自愿将违反承诺减持获得的收益上
交发行人，如未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付现金分红
中与应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。本公司将在发行人的
股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因，并向发行
人其他股东和社会公众投资者道歉。同时本公司持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。如因未履行上述承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本公司将依法赔偿投资者损失，并承担相应的法律责任。
  发行人间接控股股东中国机械总院关于股份流通限制、持股意向及减持事
项的承诺如下：
  （1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份。
  （2）锁定期满后两年内，本公司减持发行人股份的条件、方式及价格如下：
  减持股份的条件：1）法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满 2）
承诺的限售期届满；3）不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份
的情形；4）不影响本公司对发行人的控制权；
  减持方式：本公司因故需转让持有的发行人股份的，将遵守中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所届时有效的减持要求及相关规定，通过集中竞价
交易、大宗交易、协议转让等方式法律法规允许的方式转让；
  减持价格：减持价格不低于发行价（如果公司发生派息、送股、资本公积
金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后
确定）。
  （3）发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
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低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一
个交易日）收盘价低于发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁
定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
  （4）本公司持续看好发行人及所处行业的发展前景，拟长期持有发行人股
份。在本公司承诺的股份锁定期满后两年内，本公司每年减持发行人股份的数
量不超过本公司所持发行人首次公开发行前已发行股份总数的 50%。
  （5）本公司所持发行人首次公开发行前股份的锁定期满后，本公司拟通过
集中竞价交易方式减持所持发行人首次公开发行前股份的，将在首次卖出的 15
个交易日前以书面形式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息，并由发行人
及时公告；本公司拟通过集中竞价以外的其他交易方式减持所持发行人首次公
开发行前股份的，将在首次卖出的 3 个交易日前以书面形式通知发行人减持意
向和拟减持数量等信息，并由发行人及时公告。
  （6）如本公司未履行上述承诺，本公司自愿将违反承诺减持获得的收益上
交发行人，如未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付现金分红
中与应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。本公司将在发行人的
股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因，并向发行
人其他股东和社会公众投资者道歉。同时本公司持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。如因未履行上述承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本公司将依法赔偿投资者损失，并承担相应的法律责任。
  发行人持股 5%以上股东工研资本承诺：
  （1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份。
  （2）锁定期满后两年内，本公司减持发行人股份的条件、方式及价格如下：
  减持股份的条件： 1）法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满；2）
承诺的限售期届满；3）不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份
的情形；
北自所（北京）科技发展股份有限公司                  招股意向书
  减持方式：本公司因故需转让持有的发行人股份的，将遵守中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所届时有效的减持要求及相关规定，通过集中竞价
交易、大宗交易、协议转让等方式法律法规允许的方式转让；
  减持价格：减持价格不低于发行价（如果公司发生派息、送股、资本公积
金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后
确定）。
  （3）发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一
个交易日）收盘价低于发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁
定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
  （4）本公司持续看好发行人及所处行业的发展前景，拟长期持有发行人股
份。在本公司承诺的股份锁定期满后两年内，本公司每年减持发行人股份的数
量不超过本公司所持发行人首次公开发行前已发行股份总数的 50%。
  （5）本公司所持发行人首次公开发行前股份的锁定期满后，本公司拟通过
集中竞价交易方式减持所持发行人首次公开发行前股份的，将在首次卖出的 15
个交易日前以书面形式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息，并由发行人
及时公告；本公司拟通过集中竞价以外的其他交易方式减持所持发行人首次公
开发行前股份的，将在首次卖出的 3 个交易日前以书面形式通知发行人减持意
向和拟减持数量等信息，并由发行人及时公告。
  （6）如本公司未履行上述承诺，本公司自愿将违反承诺减持获得的收益上
交发行人，如未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付现金分红
中与应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。本公司将在发行人的
股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因，并向发行
人其他股东和社会公众投资者道歉。同时本公司持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。如因未履行上述承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本公司将依法赔偿投资者损失，并承担相应的法律责任。
  发行人持股 5%以上股东宁波工强、宁波综服、宁波技高承诺：
  （1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托
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他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份。
  （2）锁定期满后两年内，本企业减持发行人股份的条件、方式如下：
  减持股份的条件：1）法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满；2）
承诺的限售期届满；3）不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份
的情形；4）发行人员工持股管理委员会作出减持决定；
  减持方式：本企业因故需转让持有的发行人股份的，将遵守中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所届时有效的减持要求及相关规定，通过集中竞价
交易、大宗交易、协议转让等方式法律法规允许的方式转让。
  （3）本企业所持发行人首次公开发行前股份的锁定期满后，本企业拟通过
集中竞价交易方式减持所持发行人首次公开发行前股份的，将在首次卖出的 15
个交易日前以书面形式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息，并由发行人
及时公告；本企业拟通过集中竞价以外的其他交易方式减持所持发行人首次公
开发行前股份的，将在首次卖出的 3 个交易日前以书面形式通知发行人减持意
向和拟减持数量等信息，并由发行人及时公告。
  （4）如本企业未履行上述承诺，本企业自愿将违反承诺减持获得的收益上
交发行人，如未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付现金分红
中与应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。本企业将在发行人的
股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因，并向发行
人其他股东和社会公众投资者道歉。同时本企业持有的发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。如因未履行上述承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本企业将依法赔偿投资者损失，并承担相应的法律责任。
  发行人持股 5%以上股东张荣卫承诺：
  （1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份。
  （2）锁定期满后两年内，本人减持发行人股份的条件、方式及价格如下：
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  减持股份的条件：1）法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满；2）
承诺的限售期届满；3）不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份
的情形；
  减持方式：本人因故需转让持有的发行人股份的，将遵守中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所届时有效的减持要求及相关规定，通过集中竞价交
易、大宗交易、协议转让等方式法律法规允许的方式转让；
  减持价格：减持价格不低于发行价（如果公司发生派息、送股、资本公积
金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后
确定）。
  （3）发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一
个交易日）收盘价低于发行价格，则本人直接或间接持有的发行人股票的锁定
期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
  （4）本人持续看好发行人及所处行业的发展前景，拟长期持有发行人股份。
在本人承诺的股份锁定期满后两年内，本人每年减持发行人股份的数量不超过
本人所持发行人首次公开发行前已发行股份总数的 50%。
  （5）本人所持发行人首次公开发行前股份的锁定期满后，本人拟通过集中
竞价交易方式减持所持发行人首次公开发行前股份的，将在首次卖出的 15 个交
易日前以书面形式通知发行人减持意向和拟减持数量等信息，并由发行人及时
公告；本人拟通过集中竞价以外的其他交易方式减持所持发行人首次公开发行
前股份的，将在首次卖出的 3 个交易日前以书面形式通知发行人减持意向和拟
减持数量等信息，并由发行人及时公告。
  （6）如本人未履行上述承诺，本人自愿将违反承诺减持获得的收益上交发
行人，如未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付现金分红中与
应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。本人将在发行人的股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因，并向发行人其他
股东和社会公众投资者道歉。同时本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长
北自所（北京）科技发展股份有限公司                 招股意向书
将依法赔偿投资者损失，并承担相应的法律责任。
  发行人其他股东威宾稳礼承诺：
  自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份。
  除张荣卫外，间接持有发行人股份的董事、高级管理人员承诺：
  （1）自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份。
  （2）在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行
人首次公开发行股票的发行价（如发生分红、派息、送股、资本公积金转增股
本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，
以下简称“发行价格”）。
  （3）发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一
个交易日）收盘价低于发行价格，则本人直接或间接持有的发行人股票的锁定
期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
  （二）关于上市后稳定股价的预案
  公司 2021 年年度股东大会审议通过了《北自所（北京）科技发展股份有限
公司关于首次公开发行股票并在上海证券交易所上市后三年内稳定股价预案》，
具体情况如下：
  自公司股票正式上市之日起三年内，如公司 A 股股票连续 20 个交易日
（公司 A 股股票全天停牌的交易日除外，下同）的收盘价均低于公司最近一期
经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权
益合计数÷期末公司股份总数，下同）时（以下简称“启动条件”），且公司情
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况同时满足《公司法》、《证券法》、中国证监会以及上海证券交易所对于回购、
增持公司股份等行为的规定，保证回购、增持结果不会导致本公司股权分布不
符合上市条件，本公司应启动稳定股价措施。
  公司因派发现金红利、送股、转增股份、增发新股等原因进行除权、除息
的，前述每股净资产将按照有关规定作相应调整。
  稳定股价预案所称相关责任主体包括公司、控股股东及实际控制人、董事
（不包括独立董事，下同）和高级管理人员。
  稳定股价的具体措施包括公司回购股份，控股股东及实际控制人增持股份，
以及董事、高级管理人员增持股份。若“启动条件”触发，上述具体措施执行
的优先顺序为公司回购股份为第一顺位；控股股东及实际控制人增持为第二顺
位；董事、高级管理人员增持为第三顺位。
  （1）公司回购股份
且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
近一期经审计的每股净资产，回购股份的方式为以集中竞价交易方式向社会公
众股东回购 A 股股份。
司股东净利润的 10%。
的归属于母公司股东净利润的 30%。
价格不高于最近一期公司经审计的每股净资产：
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  ① 当公司出现需要采取股价稳定措施的情形，而公司回购股票将导致公司
不满足法定上市条件或回购股票议案未获得股东大会批准等导致无法实施股票
回购的；
  ② 若公司一次或多次实施回购后“启动条件”再次被触发，且公司用于回
购股份的资金总额累计已经达到上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利
润的 30%。
条件；控股股东及实际控制人增持应符合《上市公司收购管理办法》等相关法
律法规的规定，同时不能迫使控股股东及实际控制人履行要约收购义务。
年度自公司所获得的税后现金分红金额的 10%；控股股东及实际控制人单一会
计年度用于增持股份的资金金额不超过其上一会计年度自发行人所获得的税后
现金分红金额的 20%。控股股东及实际控制人承诺在增持计划完成后的 6 个月
内将不出售所增持的股份。
  （3）董事（不包括独立董事）及高级管理人员增持公司股份
发，且控股股东及实际控制人用于增持股份的资金总额累计已经达到上一会计
年度自发行人所获得的税后现金分红金额的 20%的，则控股股东及实际控制人
不再进行增持，而由在公司领取薪酬的董事（不含独立董事）、高级管理人员进
行增持，增持价格不高于最近一期公司经审计的每股净资产。
获取的税后薪酬的 10%；单一会计年度用于增持股份的资金不超过董事、高级
管理人员上一年度税后薪酬的 30%。有增持义务的公司董事、高级管理人员承
诺，在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。
件。若董事、高级管理人员一次或多次实施增持后“启动条件”再次被触发，
且各董事、高级管理人员用于增持股份的资金总额累计已经超过其在担任董事
或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司领取的税后薪酬总额的 30%，则
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各董事、高级管理人员不再实施增持。
  （1）公司回购
股份的决议，但需事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应对公司回购
股份的具体方案发表独立意见，监事会应对公司回购股份的具体方案提出审核
意见。
回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。
三分之二以上通过。公司应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启动回购，
并应在履行相关法定手续（如需）后的 30 日内实施完毕。
公告，并在发布公告后按相关规定进行转让或注销。
  如果股份回购方案实施前或实施过程中本公司股价已经不满足启动稳定公
司股价措施条件的，可不再继续实施该方案。
  （2）控股股东和实际控制人及董事、高级管理人员增持公司股份
起 20 日内提出增持公司股份的方案，书面通知公司董事会其增持公司股票的计
划，公司董事会应在收到书面通知之日起 2 个交易日内做出增持公告。
开始启动增持，并应在履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕。
  如果增持公司股份方案实施前或实施过程中公司股价已经不满足启动稳定
公司股价措施条件的，可不再继续实施该方案。
  自稳定股价方案公告之日，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措
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施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
  （1）公司股票连续 5 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股
净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、
配股等情况导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产相应调整）；
  （2）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。
  （1）对公司的约束措施
  若公司公告的稳定股价预案措施涉及公司回购义务，公司无正当理由未履
行稳定公司股价的承诺，公司将会在法定披露媒体及证监会或交易所指定媒体
刊登书面道歉，并就未能履行承诺导致投资者损失提供赔偿。
  若公司董事、高级管理人员出现变更，则公司将要求新晋董事、高级管理
人员签署同样的承诺函，保证在承诺期限内遵守股价稳定预案的规定。
  （2）对公司控股股东及实际控制人的约束措施
  若公司公告的稳定股价措施涉及公司控股股东及实际控制人增持公司股票，
如控股股东及实际控制人无正当理由未能履行稳定公司股价的承诺，公司有权
责令控股股东及实际控制人在限期内履行增持股票义务，控股股东及实际控制
人仍不履行的，则公司有权将控股股东及实际控制人履行其增持义务相对应金
额的应付控股股东及实际控制人现金分红予以冻结，直至其履行增持义务。
  （3）对公司董事、高级管理人员的约束措施
  若公司公告的稳定股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公司股票，
如董事、高级管理人员无正当理由未能履行稳定公司股价的承诺，公司有权责
令董事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务，董事、高级管理人员仍不
履行的，则公司有权将董事、高级管理人员履行其增持义务相对应金额的应从
公司领取的薪酬予以冻结，直至其履行增持义务。公司董事、高级管理人员拒
不履行稳定股价预案规定股票增持义务且情节严重的，控股股东及实际控制人
或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事，
公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
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  （三）关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏以及依法承担赔偿
责任的承诺
  发行人北自科技关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏以及依法
承担赔偿责任的承诺如下：
  本公司本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  若本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或被中国证
监会等有权部门认定存在欺诈发行上市的行为，对判断发行人是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购本次发行的全部新股
（如本公司上市后发生除权事项的，上述回购数量相应调整）。
  本公司将在有权部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告，并在
事会审议股份回购具体方案，并提交股东大会审议。本公司将根据股东大会决
议及有权部门的审批（如需）启动股份回购措施。本公司承诺：若届时公司首
次公开发行的 A 股股票尚未上市，股份回购价格为发行价加算银行同期存款利
息；若届时公司首次公开发行的 A 股股票已上市交易，股份回购价格将依据市
场价格确定，如本公司启动股份回购措施时公司股票已停牌，则股份回购价格
不低于停牌前一交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/当日成交
总量）。
  如因本公司招股说明书存在证券主管部门或司法机关认定的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法
赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。
  若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本公司
因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本公司将自愿无条件遵从
该等规定。
  发行人控股股东北自所关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏以
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及依法承担赔偿责任的承诺如下：
  发行人本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或被中国证
监会等有权部门认定存在欺诈发行上市的行为，对判断发行人是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将督促发行人依法回购首次公开
发行的全部新股。
  如因发行人招股说明书存在证券主管部门或司法机关认定的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法
赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。
  若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本公司
因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本公司将自愿无条件遵从
该等规定。
  发行人间接控股股东中国机械总院关于不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏以及依法承担赔偿责任的承诺如下：
  发行人本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或被中国证
监会等有权部门认定存在欺诈发行上市的行为，对判断发行人是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将督促发行人依法回购首次公开
发行的全部新股。
  如因发行人招股说明书存在证券主管部门或司法机关认定的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法
赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。
  若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本公司
因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本公司将自愿无条件遵从
该等规定。
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  发行人董事、监事和高级管理人员关于不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏以及依法承担赔偿责任的承诺如下：
  发行人本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或被中国证
监会等有权部门认定存在欺诈发行上市的行为，对判断发行人是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次公开发
行的全部新股。
  如因发行人招股说明书存在证券主管部门或司法机关认定的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔
偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。
  若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本人因
违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本人将自愿无条件遵从该等
规定。
  由于保荐人为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
  若因本所未能勤勉尽责，为本项目制作、出具的申请文件有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
  因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法按照相关监管机构或司法机关认
定的金额赔偿投资者损失，如能证明无过错的除外。
  因本机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈
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述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本机构将依法赔偿投资者损失。
  （四）关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺
  发行人北自科技关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺如下：
  本公司本次发行的招股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
  若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或被中国
证监会等有权部门认定存在欺诈发行上市的行为，对判断发行人是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购本次发行的全部新
股（如本公司上市后发生除权事项的，上述回购数量相应调整）。
  本公司将在有权部门出具有关违法事实的认定结果后及时进行公告，并在
事会审议股份回购具体方案，并提交股东大会审议。本公司将根据股东大会决
议及有权部门的审批（如需）启动股份回购措施。本公司承诺：若届时公司首
次公开发行的 A 股股票尚未上市，股份回购价格为发行价加算银行同期存款利
息；若届时公司首次公开发行的 A 股股票已上市交易，股份回购价格将依据市
场价格确定，如本公司启动股份回购措施时公司股票已停牌，则股份回购价格
不低于停牌前一交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/当日成交
总量）。
  若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本公司
因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本公司将自愿无条件遵从
该等规定。
  发行人控股股东北自所关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺如下：
  发行人本次发行的招股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
  若发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或被中国
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证监会等有权部门认定存在欺诈发行上市的行为，对判断发行人是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将通过行使股东提案权等方式
督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，并在发行人股东大会中对相关
议案投赞成票。
  若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对发行人
因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本公司将自愿无条件遵从
该等规定。
  发行人间接控股股东中国机械总院关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺
如下：
  发行人本次发行的招股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
  若发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或被中国
证监会等有权部门认定存在欺诈发行上市的行为，对判断发行人是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将督促发行人依法回购首次公
开发行的全部新股。
  若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对发行人
因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本公司将自愿无条件遵从
该等规定。
  （五）关于本次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
  发行人关于本次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
  第一、加强经营管理和内部控制，努力提高公司的收入水平
  公司未来几年将进一步提高经营和管理水平，提升公司的整体盈利能力。
公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，提升资金使用效
率，节省公司的财务费用支出。公司也将加强企业内部控制，发挥企业管控效
能。推进全面预算管理，优化预算管理流程，加强成本管理，强化预算执行监
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督，全面有效地控制公司经营和管控风险。
  第二、加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益
  本次发行募集资金投资项目的实施符合本公司的发展战略，能有效提升公
司的生产能力和盈利能力，有利于公司持续、快速发展。本次募集资金到位前，
发行人拟通过多种渠道积极筹集资金，争取尽早实现项目预期收益，增强未来
几年的股东回报，降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。
  第三、加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用
  为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高
效，公司制定了《募集资金管理制度》等相关制度。董事会针对本次发行募集
资金的使用和管理，通过设立专项账户的相关决议，募集资金到位后将存放于
董事会指定的专项账户中，专户专储，专款专用。公司将根据相关法规和《募
集资金管理制度》的要求，严格管理募集资金使用，并积极配合监管银行和保
荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防
范募集资金使用风险。
  第四、严格执行既定股利分红政策，保证股东回报的及时性和连续性
  根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事
项的通知》等相关法律法规，为完善和健全持续、科学、稳定的股东分红机制
和监督机制，积极回报投资者，切实保护全体股东的合法权益，公司对《公司
章程》进行了修订，完善了利润分配制度。为保证股东回报机制的连续性和稳
定性，公司制定了《北自所（北京）科技发展股份有限公司首次公开发行股票
并上市后三年分红回报规划》，进一步落实分红政策。
  发行人控股股东北自所关于本次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施
的承诺如下：
  （1）本公司承诺不越权干预发行人经营管理活动，不会侵占发行人利益；
  （2）发行人本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所对首发
上市摊薄即期回报有关事项作出新的规定或要求的，本公司承诺届时将按照前
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述最新规定或要求出具补充承诺。
  发行人间接控股股东中国机械总院关于本次公开发行股票摊薄即期回报采
取填补措施的承诺如下：
  （1）本公司承诺不越权干预发行人经营管理活动，不会侵占发行人利益；
  （2）发行人本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所对首发
上市摊薄即期回报有关事项作出新的规定或要求的，本公司承诺届时将按照前
述最新规定或要求出具补充承诺。
  发行人董事、高级管理人员关于本次公开发行股票摊薄即期回报采取填补
措施的承诺如下：
  （1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益。
  （2）承诺对个人的职务消费行为进行约束。
  （3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
  （4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。
  （5）承诺未来公司如实施股权激励，则拟公布的公司股权激励的行权条件
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
  （六）利润分配政策的承诺
  发行人就利润分配政策作出如下承诺：
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关
于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上市公司监管指引第 3 号——上市公
司现金分红》等相关法律法规的规定，公司已制定适用于本公司实际情形的上
市后利润分配政策，并在上市后适用的《公司章程》中予以体现。
  本公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程》规定的利润分配政策。本
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公司承诺本次发行前滚存的未分配利润由发行后的新老股东按持股比例共同享
有，并承诺按照公司章程及本公司制定的利润分配政策进行利润分配。
  （七）未履行承诺的约束措施
  发行人关于本次发行出具有关承诺的相应约束措施承诺如下：
  （1）发行人将严格履行就发行人本次发行作出的所有公开承诺事项，积极
接受社会监督，如本公司为本次发行所作的承诺未能履行、确已无法履行或无
法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公
司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将采取以下措施：
体原因并向投资者道歉；
或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益，该等承诺将提交公司股东大会审议；
诺，本公司将暂扣其应得的现金分红和薪酬，直至其将违规收益足额交付公司
为止。
  （2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无
法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，
本公司将采取以下措施：
  发行人控股股东北自所关于发行人本次发行出具有关承诺的相应约束措施
承诺如下：
  （1）本公司将严格履行就发行人本次发行作出的所有公开承诺事项，积极
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接受社会监督，发行人招股说明书及申请文件中所载有关承诺内容系本公司自
愿作出，且本公司有能力履行该等承诺。
  （2）如本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法
律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导
致的除外），本公司将采取以下措施：
体原因并向投资者道歉；
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人或投资者的权益，该等承诺将提交
发行人股东大会审议；
赔偿；
现金分红，同时不得转让本公司直接或间接持有的发行人股份，直至本公司将
违规收益足额交付发行人为止。
  （3）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无
法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，
本公司将采取以下措施：
原因；
投资者的权益。
  发行人间接控股股东中国机械总院关于发行人本次发行出具有关承诺的相
应约束措施承诺如下：
  （1）本公司将严格履行就发行人本次发行作出的所有公开承诺事项，积极
接受社会监督，发行人招股说明书及申请文件中所载有关承诺内容系本公司自
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愿作出，且本公司有能力履行该等承诺。
  （2）如本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法
律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导
致的除外），本公司将采取以下措施：
体原因并向投资者道歉；
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人或投资者的权益，该等承诺将提交
发行人股东大会审议；
赔偿；
现金分红，同时不得转让本公司直接或间接持有的发行人股份，直至本公司将
违规收益足额交付发行人为止。
  （3）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无
法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，
本公司将采取以下措施：
原因；
投资者的权益。
  发行人董事、监事和高级管理人员关于发行人本次发行出具有关承诺的相
应约束措施承诺如下：
  （1）本人将严格履行就公司本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接
受社会监督。如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关
法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导
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致的除外），本人将采取以下措施：
原因并向投资者道歉；
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人或投资者的权益，该等承诺将提交
发行人股东大会审议；
赔偿；
金分红和薪酬，同时不得转让本人直接或间接持有的发行人股份，直至本人将
违规收益足额交付发行人为止；
提请股东大会更换相关董事、监事；公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
     （2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法
控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本
人将采取以下措施：
因；
投资者的权益。
     （3）上述承诺不因本人在公司的职务调整或离职而发生变化。
     （八）避免同业竞争的承诺
     为避免同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股
股东北自所、间接控股股东中国机械总院已就同业竞争事宜出具承诺，具体如
下：
成同业竞争；
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关市场行为施加影响。本公司保证不利用发行人控股股东/间接控股股东的身份
进行损害发行人及发行人的股东利益的经营活动；
将促使本公司所投资的发行人以外的其他控股子企业不新增与发行人主营业务
相同或类似的业务；不新设或收购从事与发行人主营业务相同或类似业务的子
公司、分公司等经营性机构；
品和业务范围，本公司及本公司控制的其他企业将不与发行人拓展后的产品或
业务相竞争；若与发行人拓展后的产品或业务产生竞争，本公司及本公司控制
的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的业
务纳入到发行人经营的方式或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方
式避免同业竞争。
  如违反上述任何一项承诺，本公司愿意承担由此给发行人或发行人股东造
成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
  为进一步完善避免发行人上市后新增同业竞争的措施和安排，发行人控股
股东北自所、间接控股股东中国机械总院出具了《关于避免同业竞争的补充承
诺》，承诺如下：
行股票并在主板上市出具的《关于避免同业竞争的承诺》。
计、制造与集成业务，以及应用于智能物流系统的堆垛机、输送机和龙门码垛
机、机器人手爪夹具等专用物流装备的研发、设计与制造，专注于智能制造关
键技术装备中的智能物流与仓储板块相关业务。
块，北自科技属于智能制造板块中的智能物流与仓储板块，不涉及先进制造与
技术服务板块。智能制造板块中，北自所主要从事工业机器人、专用产线和工
业软件板块相关业务，机科股份主要从事移动机器人、检测与装配和专用产线
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板块相关业务，江苏分院和青岛分院主要从事工业机器人板块相关业务，机科
国创、云南分院和北自兆辐主要从事专用产线相关业务，上述公司与北自科技
属于不同的细分板块，在产品形态、主要设备、下游客户和核心技术等方面有
着明显差异，不存在竞争性或替代性。
     本公司将确保下属企业严格坚守产业板块定位，立足主业，不得从事智能
物流与仓储板块相关业务，具体包括以自动化立体仓库为核心的智能物流系统
集成以及堆垛机、货架穿梭车、输送机和专用物流装备的研发、设计与制造业
务，不得新设从事前述业务的企业，与北自科技保持差异化发展。
与仓储板块业务均以北自科技为平台开展，优先支持北自科技发展以自动化立
体仓库为核心的智能物流系统业务，优先支持北自科技获得相关商业机会。如
果本公司及本公司控制的其他企业获得的商业机会与北自科技上述主要经营业
务发生同业竞争的，如北自科技拟争取该等商业机会的，本公司将加强内部协
调与控制管理，避免出现因为同业竞争损害北自科技及其公众投资者利益的情
况。
审批权限，通过合法有效的治理机构和决策程序，严格禁止其他各级下属企业
投资与北自科技构成同业竞争的产品或项目。
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备查文件（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上
市相关的其他承诺事项
     （一）规范与减少关联交易的承诺
     为规范关联交易，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股
股东北自所、间接控股股东中国机械总院已就关联交易事宜出具承诺，具体如
下：
     （1）本公司及本公司控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间未来将
尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化
原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章及规范性文件的规
定履行关联交易审批程序及信息披露义务。本公司在发行人权力机构审议有关
关联交易事项时将主动履行回避义务，对需报经有权机构审议的关联交易事项，
在有权机构审议通过后方可执行，保证不通过关联交易损害发行人及其他股东
的合法权益。
     （2）本公司承诺不利用发行人控股股东/间接控股股东的地位，损害发行
人及其控股子公司或其他股东的合法利益。
     （3）本公司或本公司控制的其他企业将杜绝一切非法占用发行人及其控股
子公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求发行人及其控股子公司向
本公司或本公司控制的其他企业提供任何形式的担保或提供任何形式资金支持。
     （4）若本公司违反上述任一承诺的内容，本公司将承担由此引起的一切法
律责任和后果，并就该种行为对相关各方造成的损失予以赔偿和承担。
     公司董事、监事、高级管理人员就关联交易事项作出承诺如下：
     （1）本人及本人控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间未来将尽量
减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则
和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章及规范性文件的规定履
行关联交易审批程序及信息披露义务。本人在发行人权力机构审议有关关联交
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易事项时将主动履行回避义务，对需报经有权机构审议的关联交易事项，在有
权机构审议通过后方可执行，保证不通过关联交易损害发行人及其他股东的合
法权益。
  （2）本人承诺不利用在发行人的地位和影响，损害发行人及其控股子公司
或其他股东的合法利益。
  （3）本人或本人控制的其他企业将杜绝一切非法占用发行人及其控股子公
司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求发行人及其控股子公司向本人
或本人控制的其他企业提供任何形式的担保或提供任何形式资金支持。
  （4）若本人违反上述任一承诺的内容，本人将承担由此引起的一切法律责
任和后果，并就该种行为对相关各方造成的损失予以赔偿和承担。
  （二）关于不占用公司资金的承诺
  公司控股股东北自所、间接控股股东中国机械总院就资金占用事项作出承
诺如下：
  本公司以及本公司控制的除发行人外的其他企业，自本承诺出具之日起将
不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用发行人及其控股子公司
的资金，或要求发行人及其控股子公司违规提供担保。
  如本公司及其关联人占用发行人资金、要求发行人违法违规提供担保的，
在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让本公司所持有、控制的发行
人股份，但转让所持有、控制的发行人股份所得资金用以清偿占用资金、解除
违规担保的除外。
  （三）发行人股东信息披露专项承诺
  公司就股东的相关情况作出承诺如下：
或间接持有本公司股份的情形。
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市企业股东信息披露》规定的情形。
间接持有本公司股权的情形。
  （四）控股股东关于公司社保、公积金事项的承诺
  公司控股股东北自所就公司社保、公积金事项承诺如下：
主管部门认定需为员工补缴社会保险金或住房公积金，以及受到主管部门处罚，
或任何利益相关方以任何方式提出权利要求且该等要求获主管部门支持，本公
司将无条件全额承担相关补缴、处罚款项，对利益相关方的赔偿或补偿款项，
以及发行人及其子公司因此所支付的相关费用，保证发行人及其子公司不因此
遭受任何损失。
险（包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险）及住房公积
金相关法律法规规定。
  （五）控股股东关于房产租赁事项的承诺
  公司控股股东北自所关于房产租赁事项作出承诺如下：
  若因本公司向北自科技出租场地、房产的任何问题，而影响发行人使用该
等场地和/或房产从事正常业务经营，本公司将及时采取有效措施，包括但不限
于协助安排提供相同或相似条件的场地和/或房产供发行人经营使用等，促使发
行人业务经营持续正常进行，以减轻或消除不利影响。
  若发行人因租赁本公司场地和/或房产不符合相关法律法规，而被有关政府
主管部门要求收回场地和/或房产或以任何形式进行处罚或被要求承担任何形式
的法律责任，或因场地和/或房产瑕疵的整改而发生任何损失或支出，本公司愿
意承担发行人因前述场地和/或房产收回或受处罚或承担法律责任而导致、遭受、
承担的任何损失、损害、索赔、成本和费用，并使发行人免受损害，在最大程
度上维护及保障发行人的利益。
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备查文件（十一）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会
秘书制度的建立健全及运行情况说明
     公司自整体变更为股份有限公司以来，根据《公司法》、《证券法》等有关
法律、法规、规范性文件和中国证监会的相关要求，逐步建立健全公司治理结
构。
     报告期内，公司逐步改善治理结构，并制定和完善了《公司章程》、《股东
大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、
《关联交易管理制度》、《融资与对外担保管理制度》等公司治理制度，并根据
《公司法》、《上市公司章程指引》等法律、法规建立了股东大会、董事会、监
事会和管理层组成的法人治理结构。此外，公司还聘任了 3 名专业人士担任公
司独立董事，参与决策和监督，增强董事会决策的客观性、科学性。公司的权
力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确，运作相互协调、相互制
衡，形成了规范、完善的治理结构。
     公司成立以来，股东大会、董事会、监事会、管理层均依照相关法律、法
规及《公司章程》规范运行，在公司治理方面不存在重大缺陷及违法违规现象。
     （一）股东大会制度的建立、健全及运行情况
     根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司制定并在创立大会中审
议通过了《股东大会议事规则》。报告期内，公司股东大会严格依照《公司章程》
及《股东大会议事规则》的规定规范运行。
     公司股东大会运行规范、合法、有效，对公司董事、监事的选举、修改公
司章程及其他重大事项的决策作出了有效决议，切实发挥了股东的作用。历次
股东大会会议的召开和决议内容合法、有效，不存在违反《公司法》、《股东大
会议事规则》及其他规定行使职权的情形。
     （二）董事会制度的建立、健全及运行情况
     根据《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，董事由股东大会选举或
更换，任期三年，董事任期届满，可连选连任，但独立董事的连任时间不得超
过六年。公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。
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     公司董事会运行规范、合法、有效，主要对高级管理人员聘任、公司基本
管理制度制定等重大事项进行审议并作出有效决议，董事会将需要股东大会审
议的事项提交股东大会审议决定并执行股东大会的决议，切实发挥了董事会的
作用。报告期内，公司历次董事会会议的召开和决议内容合法有效，不存在违
反《公司法》、《董事会议事规则》及其他规定行使职权的情形。
     （三）监事会制度的建立、健全及运行情况
     根据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，监事的任期每届为 3 年。
监事任期届满，连选可以连任。公司监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监
事 2 名，职工代表监事 1 名。监事会设监事会主席 1 名。
     公司监事会运行规范、合法、有效，对公司董事、高级管理人员执行公司
职务的行为、公司重大生产经营决策、重大投资等重大事项实施了有效监督，
切实发挥了监事会的作用。报告期内，公司历次监事会会议的召开和决议内容
合法、有效，不存在违反《公司法》、《监事会议事规则》及其他规定行使职权
的情形。监事会认为公司决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职
务时没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
     （四）独立董事制度的建立、健全及运行情况
     公司董事会设 3 名独立董事，分别为王转、张红和石丽君，其中张红为会
计专业人士。公司 3 名独立董事均符合《公司章程》规定的任职条件，同时符
合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立
性。
     公司独立董事依照有关法律法规和《公司章程》的规定，勤勉尽职地行使
权利和履行义务，对相关事项向董事会或股东大会发表了独立意见，为公司治
理结构的完善和规范运作起到了积极作用。截至本招股意向书签署日，公司独
立董事均出席各次董事会会议，未在董事会及董事会专门委员会会议中就公司
有关事项提出异议。
     （五）董事会秘书制度的建立、健全及运行情况
     根据《公司章程》和《董事会秘书工作细则》，公司设董事会秘书 1 名，由
董事会任免。董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以
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及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。报告期内，公司董事会秘书
遵守《公司章程》、《董事会议事规则》及《董事会秘书工作细则》等的规定，
谨慎、认真、勤勉地履行了权利和义务。
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备查文件（十二）审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明
  公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员
会共 4 个专门委员会。截至本招股意向书签署日，公司各专门委员会委员的组
成情况如下：
  专门委员会     主任委员                 委员
战略委员会      王振林      王振林、李金村、王勇、王转、张红
审计委员会      张红       张红、石丽君、李金村
提名委员会      石丽君      石丽君、王转、王振林
薪酬与考核委员会   王转       王转、张红、李金村
  公司战略委员会主要职责系对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究
并提出建议；对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；对
须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；对其他
影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行检查；
董事会授予的其他职权。
  公司审计委员会主要职责系监督及评估外部审计机构工作；指导内部审计
工作；审阅公司的财务报告并对其发表意见；评估内部控制的有效性；协调管
理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；公司董事会授权的其
他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
  公司提名委员会主要职责系根据公司经营业务内容、管理职能、资产规模
和股权结构对董事会及高级管理人员的职位及构成比例向董事会提出建议；拟
订公司董事、高级管理人员的选择标准、程序及方法，提交董事会审议；对董
事候选人和总经理人选进行审查并提出建议；对总经理提出的经理层其他成员
的人选进行考察，向董事会提出考察意见；对全资子公司董事、股东代表监事、
高级管理人员（候选人）提出建议；对控股子公司、参股子公司股东代表和董
事、股东代表监事、高级管理人员等的候选人提出建议；对董事会其他专门委
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员会的人员组成提出建议；董事会授予的其他职权。
  公司薪酬与考核委员会主要职责系根据董事（非独立董事）及高级管理人
员岗位的主要范围、职责、重要性制定薪酬计划或方案；薪酬计划或方案主要
包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和处罚的主要方案和
制度等；依据相关法律、法规及规范性文件的规定，制订公司董事（非独立董
事）、监事及高级管理人员等人员的股权激励计划，以及该等计划通过后组织实
施、检查、反馈；审查董事（非独立董事）及高级管理人员的履职情况并对其
进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；董事会授予的其
他职权。
  公司董事会各专门委员会自设立以来，严格按照相关法规及公司相关制度
履行职责，并在规范公司治理及重大事项决策等方面发挥了重要积极作用。
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备查文件（十三）募集资金具体运用情况
      （一）湖州智能化物流装备产业化项目
      （1）项目建设单位
      湖州德奥。
      （2）项目选址
      本项目用地位于浙江省湖州市南浔区，总建筑面积为 100,800.00 平方米。
      （3）基础建设方案
      本建设方案按照生产车间的建设要求完成基建建设。基建范围还包括公用
支撑设施、环保设施和生活服务设施等。其中公用支撑设施包括空调系统、排
风系统、生产/生活/消防供水系统、排水系统、供/配电系统、接地系统、照明
与应急照明系统、自动控制系统、综合布线系统、火灾报警与消防联动系统、
广播系统等，环保设施包括生活污水处理系统、噪声防治设施等，生活服务设
施包括卫生间、更衣室等。其他的建设还包括与此相关的环境绿化、往来通道
等。本工程按公共建筑设计进行节能设计，遵照国家规范标准的有关规定。
      （4）项目固定资产投资情况
      本项目建筑工程建筑面积 100,800.00 平方米，投入资金 19,956.05 万元，具
体情况如下：
                    建筑面积               单位造价          投资金额
序号           项目
                    （平方米）             （元/平方米）        （万元）
         合计          100,800.00                        19,956.05
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      本项目设备投入资金 8,500.00 万元，共购置设备 35 件（套），具体情况如
下：
                                  单位：件（套）、万元/件（套）、万元
序号               设备名称             数量    单价         金额
                合计                35                8,500.00
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         本项目在实施过程中严格控制环境污染，保护和改善生态环境，创造清洁
     适宜的生活和工作场所。项目的施工主要涉及到厂房建设，施工期主要污染包
     括：噪声、扬尘、废水及固体废弃物。
         （1）噪声
         本项目采取低噪声的施工机械和先进的施工技术；严格遵守《中华人民共
     和国环境噪声污染防治法》的有关要求。
         （2）扬尘
         本项目采取分段施工，合理安排施工工期，尽量减少同一时间的挖土量；
     采取洒水湿法抑尘，利用洒水车及时对施工现场和进出道路洒水，保持地面湿
     度；利用清扫车对道路和施工区域进行清扫，以减少粉尘和二次扬尘的产生。
         （3）废水
         本项目对于施工人员生活污水，修建临时化粪池和生活污水排放渠道，生
     活污水集中处理后纳入城市污水管网体系；对于施工废水和车辆冲洗废水，由
     于悬浮物浓度较大，设置简易的两级串联废水沉淀池，废水经沉淀后排入城市
     排污管网。
         （4）固体废弃物
         本项目实施中产生的部分固体废弃物委托环卫部门清运，部分固体废弃物
     收集后外售。
         （5）募投项目所采取的环保措施情况
         公司拟对募投项目进行的环保措施情况如下：
序                  污染物名   污染物预            污染物预
    项目   具体类别                                          拟采取的主要处理设施及处理方式
号                    称    计产生量            计排放量
                   颗粒物    22.402t/a        0.545t/a   气割烟尘经设备自带除尘器处理后通过排
                   非甲烷总                               气筒高空排放（收集效率 80%，处理效率
    大气   有组                1.08t/a         0.27t/a
              排气    烃                                 90%）；焊接烟尘经移动式烟尘净化器处
              筒                                       理后无组织排放（收集效率 60%，处理效
    物     放        氮氧化物   0.673t/a         0.673t/a
                                                      率 90%）；抛丸粉尘经设备自带除尘器处
                   二氧化硫   0.144t/a         0.144t/a   理后通过排气筒高空排放（收集效率
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序                  污染物名    污染物预             污染物预
    项目   具体类别                                             拟采取的主要处理设施及处理方式
号                    称     计产生量             计排放量
                   颗粒物      1.277t/a         1.277t/a   95%，处理效率 98%）；喷塑粉尘经大旋
                                                        风自动回收装置+滤芯过滤装置处理后通
                                                        过排气筒高空排放（收集效率 98%，处理
         无组                                             效率 99%）；塑粉固化废气经水喷淋+过
              生产
         织排        非甲烷总                                 滤棉+活性炭吸附装置处理后通过排气筒
              车间             0.12t/a         0.12t/a
          放         烃                                   高 空 排 放 （ 收 集 效 率 90% ， 处 理 效 率
                                                        处理后通过排气筒高空排放（与塑粉固化
                                                        废气排气筒为同一根）。
                   CODCr
         生活污水
                   NH3-N
                   CODCr
                           ，3.168t/a
              脱脂   石油类
              废水           700mg/L，
                    SS                     计排放量
                                               为
                   NH3-N        -          50mg/L，
                   CODCr
    水污        水洗   石油类
    染物        废水           500mg/L，        1mg/L，       生产废水经企业自建污水处理站处理后
         生产         SS
         废水
                   NH3-N        -          ；SS 预计       理厂集中处理。
                                           排放量为
                   CODCr                   10mg/L，
              车间            5mg/L，
              地面   石油类                     ；NH3-N
              冲洗                           预计排放
              水     SS                        量为
                   NH3-N        -                   注
              喷淋   CODCr
              废水
                   NH3-N        -
         原料包装      废旧包装       2t/a               -
                   金属边角
         机械加工                40t/a               -
                    料                                   废旧包装、金属边角料、废钢砂、收集的
          抛丸       废钢砂        1t/a               -      金属粉尘和废滤芯出售给物资回收公司，
    固体
    废物   抛丸除尘                11t/a               -
                   属粉尘
         喷塑除尘      废滤芯       0.05t/a             -
                   收集的塑
         喷塑除尘                9.7t/a              -      收集的塑粉全部回用于生产，不排放。
                    粉
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序                 污染物名    污染物预               污染物预
    项目   具体类别                                               拟采取的主要处理设施及处理方式
号                   称     计产生量               计排放量
          槽体清捞     槽渣         0.2t/a               -
          浮油清捞     浮油         0.15t/a              -
          污水处理     污泥         23.2t/a              -
         有机废气处理   废过滤棉        0.5t/a               -
                                                       槽渣、浮油、污泥、废过滤棉、废活性
         有机废气处理   废活性炭        7.21t/a              -   炭、空包装桶、废润滑油、空润滑油桶和
          原料包装    空包装桶        0.5t/a               -   废切削液委托有资质单位处理，不排放。
          设备维护    废润滑油        0.85t/a              -
                  空润滑油
          原料包装                0.1t/a               -
                   桶
          机械加工    废切削液         2t/a                -
                                  生活垃圾收集后由当地环卫部门清运处
          职工生活    生活垃圾        90t/a                -
                                  置，不排放。
                                  选用低噪声通风设备，采取必要的吸声、
                                  隔声、消声和减振措施。
      注：生产废水的污染物预计排放量系根据生产废水进入企业自建污水处理站处理后，其产
      生水量的 50%（即纳管排放量）及污水处理厂排污系数测算。
         湖州智能化物流装备产业化项目的环保投入金额为 200.00 万元，资金最终
     来源为公司本次发行并上市的募集资金。
         本项目预计 2 年建设实施完成，分为工程前期工作、工程建设、设备购置
     及安装调试、竣工验收等各阶段，具体情况如下：
                               T+1                                T+2
           项目
                   Q1    Q2        Q3             Q4   Q1    Q2         Q3     Q4
     工程前期工作        √     √
     工程建设          √     √            √           √    √     √
     设备购置及安装调试                        √           √    √     √          √
     竣工验收                                                                      √
     注：T 代表资金到账时点，T+1 为项目建设第一个周期年，Q1、Q2、Q3、Q4 为周期年的
     第一、二、三、四季度，依次类推。
         本项目建设期为 2 年，达产期为 3 年，达产当年收入为 49,716.89 万元，利
     润总额为 12,000.70 万元，净利润为 10,480.25 万元。内部收益率（税后）为
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     （二）研发中心建设项目
     （1）项目建设单位
     北自科技。
     （2）项目选址
     本项目拟在北京市怀柔区京密北五街与杨雁东三路交叉路口往西北约 110
米实施。
     （3）项目内容
     本项目研发方向及具体研发内容如下：
序号     研发课题                      具体内容
      数字孪生技    通过研发基于数字孪生的智能物流系统，以实现物流装备物理实
      术在仓储物    体和虚拟实体的双向真实映射及实时交互，实现三维可视化监控
      流系统应用    以及数据双向输送数据，从而打破虚拟与现实之间的交互壁垒，
      研究       最终实现虚实融合、故障警示、虚拟操作培训等效果及功能。
               立足物流行业，依托计算机视觉以及机器学习等技术，结合机器
               视觉的相关算法，对图像识别、图像处理、图像解析在物流行业
      机器视觉技
               的应用进行研究，旨在推动机器视觉技术在物流行业的应用；同
      术在仓储物
      流系统应用
               家库，以实现针对不同需求的项目能够快速提供水平先进、技术
      研究
               可靠、可行性强的解决方案。研发内容具体可细分为产品识别、
               特征识别和环境识别三部分。
      智能物流云    基于公司多年的自动化物流软件开发实施经验，在传统物流管理
      设        实现向云平台的迁移和功能的优化升级。
               将“数字+智能+绿色”作为新一代物流装备研发设计的关键着力
               点，对堆垛机、输送机、穿梭车等物流标准设备及新型物流装备
      智能物流设    性能指标进行改进提升，开发设计及行业化细分应用，实现传统
      备升级研发    物流装备的各项性能指标大幅度升级，实现公司在新型物流装备
               领域的研发能力跨越式提高，从而进一步帮助企业用户降本增
               效，实现高质量可持续性发展。
     （4）项目固定资产投资情况
     本项目场地租赁总投入资金 383.25 万元，场地面积 1,000.00 平方米，具体
情况如下：
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                                                            注
                      建筑面积           租赁价格              投资金额
序号      主要投资明细
                     （平方米）         （元/平方米/天）           （万元）
                     合计                                      383.25
注：投资金额为测算 3 年租赁费用。
      本项目设备投入资金 2,174.80 万元，其中研发硬件投入资金 841.20 万元、
研发软件投入资金 1,333.60 万元，具体情况如下：
                                       单位：件（套）、万元/件（套）、万元
序号               设备名称                  数量      单价          金额
                        一、研发实验室建设
                        二、远程运维服务中心
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序号                   设备名称                        数量    单价          金额
             硬件设备小计                              143                 841.20
                                      三、软件清单
             软件设备小计                              132                1,333.60
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序号         设备名称                     数量             单价         金额
           合计                       275                         2,174.80
  研发中心建设项目不涉及加工生产，不会对周边环境造成重大影响，未列
入《建设项目环境影响评价分类管理名录》，不属于应编制建设项目环境影响报
告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表的建设项目名录所列示的项目，
不涉及取得环保部门行政许可或备案文件。
  根据项目具体情况，项目拟定建设期为 3 年，具体投资进度如下图所示：
                 T+1                 T+2                  T+3
 项目实施内容
           Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2    Q3   Q4   Q1   Q2   Q3    Q4
场地投资        √   √    √    √    √    √     √    √    √    √    √      √
设备询价、订购         √    √              √     √              √    √
设备安装、调试              √    √               √    √              √      √
研发人员招聘及培
                √    √    √         √     √    √         √    √      √
训
相关产品技术研发                       √    √     √    √    √    √    √      √
注：T 代表资金到账时点，T+1 为项目建设第一个周期年，Q1、Q2、Q3、Q4 为周期年的
第一、二、三、四季度，依次类推。
  募集资金到位后，项目将优化研发办公环境、扩充研发团队、引进先进研
发设备，从而提升公司的整体研发实力。本项目为非生产项目，虽然不直接产
生经济效益，但通过本项目的实施，可以增强公司的自主创新能力，不断提高
产品的技术含量和竞争力，为公司的长远发展提供了强有力的技术保障，有利
于公司增加销售收入，提高盈利水平。
  （三）营销和服务网络建设项目
  （1）项目建设单位
  北自科技。
北自所（北京）科技发展股份有限公司                               招股意向书
     （2）项目选址
     根据公司业务发展需求，结合区域业务布局目标，围绕湖州生产基地，在
湖州、广州、厦门、成都、武汉、西安等城市建设 6 个营销和服务网点，各营
销和服务网点分别负责辖区内的业务，具体如下：
              区域                   营销和服务网点城市
              华东                          湖州
              华南                       广州、厦门
              华中                          武汉
              西南                          成都
              西北                          西安
     （3）项目实施方案
     本项目根据业务发展需求设置 6 个营销和服务网点，通过建立健全营销和
服务体系架构，提高业务增长点，扩大业务范围，实现形成覆盖全国的营销体
系，建设期 3 年，按照公司总体战略目标分阶段实施完成。
     （4）项目投资情况
     本项目场地购买、租赁总投入资金 1,366.15 万元，场地面积 1,200.00 平方
米，具体情况如下：
                                               单位：万元
序号    网点名称（城市）     购买/租赁       面积（平方米）         金额
              合计                   1,200.00         1,366.15
     本项目硬件设备投入 328.00 万元，具体支出情况如下：
北自所（北京）科技发展股份有限公司                                                            招股意向书
                                                                         单位：万元
序号             设备名称                           数量           单价                金额
              合计                                                               328.00
     根据项目具体情况，项目拟定建设期为 3 年，具体投资进度如下图所示：
                            T+1                    T+2                   T+3
     项目实施内容
                   Q1   Q2    Q3   Q4    Q1   Q2     Q3   Q4   Q1       Q2    Q3     Q4
营销和服务中心办公场
                   √    √     √     √    √    √      √    √    √        √     √      √
所购置、租赁及装修
人员的招聘及培训工作         √    √                √    √                √        √
固定资产采购                  √                     √                         √
市场推广费用             √    √     √     √    √    √      √    √    √        √     √      √
注：T 代表资金到账时点，T+1 为项目建设第一个周期年，Q1、Q2、Q3、Q4 为周期年的
第一、二、三、四季度，依次类推。
     本项目为非生产项目，虽然不直接产生经济效益，但通过本项目的实施，
可以增强公司的技术服务和营销能力，有利于公司增加销售收入，提高盈利水
平。

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