欧普康视科技股份有限公司股权激励计划自查表
公司简称：欧普康视 股票代码：300595 独立财务顾问：无
是否存在
该事项（是
序号 事项 备注
/否/不适
用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，
如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
性
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划
拟授予权益数量的 20％
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%
以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
获授数量
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10
年
由董事
会负责
相关事
项。
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上
市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权
是
激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公
司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数
量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，
拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分 是
比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法
的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激
励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占 是
股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司
股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确
是
定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定 不适用
价依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问
核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意
见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟
分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条
件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益
不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人
是
员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露
激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所
设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激
励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象 是
不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调 是
整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合
是
理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计 是
划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者
是
争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励
对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利 是
益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，
是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对
照公司是否不少于 3 家
限售期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间
的间隔是否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
股票总额的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是
否少于 1 年
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
额的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少
于1年
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照
管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权
是
激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规
是
定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
是
合《管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相
是
关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行
是
信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体
否
股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的
是
董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发
表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表
决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回
避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产
生的一切法律责任。
欧普康视科技股份有限公司董事会
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