兴业证券股份有限公司
关于浙江晶盛机电股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶盛机电
保荐代表人姓名：金晓锋 联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：胡皓 联系电话：021-20370689
现场检查人员姓名：胡皓、马晓骋
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 11 月
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-2023 年 12 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议；核查董监高
人员变动及相关决策文件；核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；实地
查看公司的生产经营场所，了解机构设置、人员配置、资产分布等情况。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查内审部门及审计委员会的设置及制度建设；检查内审部门及董事会审计
委员会的运作情况；重大对外投资内部控制程序；与公司管理层人员交谈，了解公司内部控
制的有效性。
√
计部门
√
门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
委员会提交年度内部审计工作报告
√
制评价报告
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅公司历
次董事会、监事会、股东大会材料；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊
载的投资者关系活动记录表。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易管理相关制度、关联方清单；查阅公司关于关联交易的审批决
策程序及信息披露情况；与财务人员及公司相关高管沟通，了解是否存在对外担保情况。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；查阅公司开设募集资金
专户的决议，募集资金三方监管协议等；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用审批
单；与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情
况，募集资金投资项目的建设进度。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，与管理层沟通，了解业绩波动的原因；查阅同行
业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；询问高级管理人员、证券事务代表关于
公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管
理人员关于所持股份变动的说明文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红情况、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员沟通交谈。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，保荐机构未发现上市公司存在重大违法违规事项。
保荐机构提请上市公司注意及建议事项如下：
（1）请上市公司保持按照监管要求规范使
用募集资金，避免出现违规事项；
（2）请上市公司持续关注相关监管规则的更新和修订情况，
强化对法律法规的学习和理解，持续完善内部控制制度，严格按照监管要求履行规范运作、
信息披露义务，切实保障投资者合法权益。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江晶盛机电股份有限公司
保荐代表人（签字）：
金晓锋
保荐代表人（签字）：
胡皓
兴业证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
