股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-005
转债代码：113641 转债简称：华友转债
浙江华友钴业股份有限公司
第六届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事会会议召开情况
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议于
电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长陈雪华先生召集并
主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人（其中7人以通讯方式出席）。公司部
分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》
和《公司章程》的规定，会议合法有效。
董事会会议审议情况
一、审议通过《关于向下修正“华友转债”转股价格的议案》
为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，董事会提议
向下修正“华友转债”的转股价格，并提交股东大会审议。本次向下修正后的转股
价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司
股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
如公司股东大会召开时上述任意一个指标高于调整前“华友转债”的转股价格（81.18
元/股），则本次“华友转债”转股价格无需调整。同时提请股东大会授权董事会根
据《公开发行可转换公司债券募集说明书》中相关条款规定，确定本次修正后的转
股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续。内容详见公司 2024-007
号公告《华友钴业关于董事会提议向下修正“华友转债”转股价格的公告》。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陈雪华先生回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2021年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年激励计划（草案）》”）、《2022年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划（草案）》”）及《2023年限
制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023年激励计划（草案）》”）的有关规定
及公司2021年5月17日召开的2021年第一次临时股东大会、2022年5月12日召开的
权，鉴于2021年限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励计划”）首次授予部分
激励对象中13人因不受个人控制的岗位调动与公司解除劳动关系，11人因公司原因
提出与员工协商解除劳动关系而离职，1人合同到期因公司原因不再续约而离职，35
人因个人原因主动离职，1人因个人过错被公司解聘，6人因退休而离职，公司董事
会同意以28.72元/股的价格对2021年激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票236,600股进行回购注销；
退，4人因不受个人控制的岗位调动与公司解除劳动关系，4人因公司原因提出与员
工协商解除劳动关系而离职，1人合同到期因公司原因不再续约而离职，21人因个人
原因主动离职，公司董事会同意以40.98元/股的价格对2021年激励计划预留第一次
授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票132,223股进行回购注销；
商解除劳动关系而离职，公司董事会同意以44.24元/股的价格对2021年激励计划预
留第二次授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票2,912股进行回购
注销；
人因不受个人控制的岗位调动与公司解除劳动关系，26人因公司原因提出与员工协
商解除劳动关系而离职，82人因个人原因主动离职，1人因个人过错被公司解聘，4
人因退休而离职，公司董事会同意以32.15元/股的价格对2022年激励计划首次授予
部分激励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票584,940股进行回购
注销；
对象中2人因不能胜任岗位工作被辞退，3人因不受个人控制的岗位调动与公司解除
劳动关系，20人因公司原因提出与员工协商解除劳动关系而离职，35人因个人原因
主动离职，1人因执行职务外的其他原因身故，公司董事会同意以31.41元/股的价格
对2022年激励计划预留授予部分激励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分限制
性股票280,600股进行回购注销；
对象中2人因不能胜任岗位工作被辞退，6人因不受个人控制的岗位调动与公司解除
劳动关系，37人因公司原因提出与员工协商解除劳动关系而离职，39人因个人原因
主动离职，公司董事会同意以25.38元/股的价格对2023年激励计划预留授予部分激
励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票504,300股进行回购注销。
综上，本次回购注销涉及的242名激励对象（41人同时持有2021年激励计划首次
授予及2022年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票，19人同时持有2021年激
励计划预留第一次授予及2022年激励计划首次授予的限制性股票，1人同时持有2021
年激励计划预留第二次授予及2023年激励计划首次授予的限制性股票，12人同时持
有2022年激励计划首次授予及2023年激励计划首次授予的限制性股票，12人同时持
有2022年激励计划预留授予及2023年激励计划首次授予的限制性股票，16人同时持
有2021年激励计划首次授予、2022年激励计划首次授予及2023年激励计划首次授予
的限制性股票，9人同时持有2021年激励计划预留第一次授予、2022年激励计划首次
授予及2023年激励计划首次授予的限制性股票）已离职，根据《管理办法》、《2021
年激励计划（草案）》、《2022年激励计划（草案）》及《2023年激励计划（草案）》
的有关规定，公司将其已获授但尚未解除限售的共1,741,575股限制性股票进行回购
注销处理。内容详见公司2024-008号公告《华友钴业关于拟回购注销部分限制性股
票的公告》。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陈红良先生、方启学先生、
王军先生回避表决。
本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会审议通过。
三、审议通过《关于终止实施 2021 年和 2022 年限制性股票激励计划暨回购注
销限制性股票的议案》
鉴于公司实施激励计划以来，国内外宏观经济形势、资本市场环境和新能源锂
电行业外部经营环境等发生了显著变化，公司股价出现大幅波动，目前公司股票价
格接近或低于 2021 年、2022 年限制性股票的授予价格，继续实施本次激励计划难
以达到原计划的激励目的和效果，不利于充分调动公司核心员工的工作积极性，经
公司慎重研究，决定终止实施 2021 年和 2022 年限制性股票激励计划并回购注销已
授予尚未解除限售的限制性股票；与 2021 年和 2022 年限制性股票激励计划配套实
施的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2022 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》等文件将一并终止。
已获授但尚未解除限售的限制性股票共2,978,612股，回购价格为28.72元/股；预留
第 一 次 授 予 部 分 涉 及 187 名 激 励 对 象 已 获 授 但 尚 未 解 除 限 售 的 限 制 性 股 票 共
授但尚未解除限售的限制性股票共106,652股，回购价格为44.24元/股。
予部分及预留授予部分的限制性股票）已获授但尚未解除限售的7,030,520股限制性
股票将由公司回购注销。其中，首次授予部分涉及969名激励对象已获授但尚未解除
限售的限制性股票共5,412,120股，回购价格为32.15元/股；预留授予部分涉及351名
激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共1,618,400股，回购价格为31.41元/
股。
同时，提请股东大会授权董事会办理激励计划终止、向激励对象回购限制性股
票所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出申请，开立限制性股票回购
专用账户，向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司
注册资本的变更登记、将回购款项支付给激励对象；就本次股权激励计划向有关政
府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续，签署、执行、修改、完成向
有关政府、机构、组织、个人提交的文件，修改《公司章程》、办理公司注册资本的
变更登记以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
内容详见公司2024-009号公告《华友钴业关于终止实施2021年和2022年限制性
股票激励计划暨回购注销限制性股票的公告》。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。关联董事陈红良先生、方启学先生回
避表决。
本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于2024年1月29日召开公司2024年第一次临时股东大会，审议《关于向
下修正“华友转债”转股价格的议案》及《关于终止实施2021年和2022年限制性股
票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
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