晶瑞电子材料股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶瑞电材
保荐代表人姓名：刘伟 联系电话：021-60936933
保荐代表人姓名：庞海涛 联系电话：0755-81983068
现场检查人员姓名：庞海涛
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月28日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件，包括会议通知、签到表
、会议记录、会议决议、公告等；
（3）访谈公司董事、高管等人员；
（4）查看公司实际经营情况等。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历
次内部审计报告及专项报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录
等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董
事会决议、对外投资交易记录等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
计部门（如适用）
√
立内部审计部门（如适用）
√
如适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表
、会议记录、会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投
资者关系活动记录表。
√
展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的
规定，取得公司关联交易管理办法、对外担保管理办法以及其他公司内部的相
关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交
易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金使用管理办法及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。
、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 √
等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析
，了解业绩波动的原因；
（3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风
险及公司的应对措施。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）访谈公司高管。
√
变化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于晶瑞电子材料股份有限公司 2023
年度定期现场检查报告》之签字页）
保荐代表人：
刘 伟 庞海涛
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