民生证券股份有限公司
关于苏州昊帆生物股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州昊帆生物股份
有限公司（以下简称“昊帆生物”或者“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等有关规定，对昊帆生物首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项进
行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州昊帆生物股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]806 号）同意注册，并经深圳证券交
易所同意，公司首次公开发行 2,700.00 万股人民币普通股（A 股），于 2023 年 7
月 12 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前公司总股本为
限售条件流通股数量为 23,394,744 股，占本次发行后总股本的比例为 21.66%，
有限售条件股份数量 84,605,256 股（其中：网下配售限售股 1,332,798 股，首发
前限售股 81,000,000 股，战略配售限售股 2,272,458 股），占发行后总股本的比
例为 78.34%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公
司首次公开发行并上市之日起 6 个月，股份数量为 1,332,798 股，占公司总股本
的 1.23%，该部分限售股将于 2024 年 1 月 12 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本
数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。根据公司《首
次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方
式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公
司首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的
股份无锁定期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；
易之日起开始计算。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东
无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未违规对其
提供担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售条件股 限售股占总 本次申请解除限售股 剩余限售股
限售股类型
份总股数（股） 股本比例 份数量（股） 数量
首次公开发行网下
配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无
股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级
管理人员且离职未满半年的情形。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况
本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 占比 增加 减少 股份数量 占比
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、有限售条件股份 84,605,256 78.34 1,332,798 83,272,458 77.10
其中：首发后限售股 1,332,798 1.23 1,332,798 - -
首发前限售股 81,000,000 75.00 81,000,000 75.00
首发后可出借
限售股
二、无限售条件股份 23,394,744 21.66 1,332,798 24,727,542 22.90
三、总股本 108,000,000 100.00 108,000,000 100.00
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计
数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上
市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等相关规定的要求；公司本次申请上市流通的网下配售股股东
严格履行了相应的股份锁定承诺；公司关于本次网下配售股份上市流通的信息
披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于苏州昊帆生物股份有限公司首
次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
邵航 刘永泓
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