现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于广西柳工机械股份有限公司 2023 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工”或“公司”）
向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2023 年 12 月 26 日对广西柳工
机械股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：柳工
保荐代表人姓名：杨铭 联系电话：0755-81902000
保荐代表人姓名：杨柏龄 联系电话：0755-81902000
现场检查人员姓名：杨柏龄
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅《公司章程》、公司治理的相关制度文件；查阅三会文件、信息披露文
件等相关资料，对相关人员进行访谈等
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部控制审计报告等文件资料
√
用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、投资者关系管理制度、投资者关系活动记录表等
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度；查阅与关联交易相关的三会会议资料等；查阅
公司定期报告；对相关人员进行访谈等
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金使用台账及
现场检查报告
银行对账单，对相关人员进行访谈等
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；对相关人员
进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程关于现金分红的规定、与利润分配相关决议及信息披露文件，
对相关人员进行访谈等。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
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