国投证券股份有限公司
关于欧克科技股份有限公司2023年
持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：欧克科技
保荐代表人姓名：陈鹏 联系电话：0755-81682816
保荐代表人姓名：樊长江 联系电话：0755-81682816
现场检查人员姓名：陈鹏 刘峻吉
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月27日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对公司高级管理人员进行访谈；查阅公司章程、公司治理的相关规
章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等。
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深
交所互动易网站刊载公司资料。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司相关决策程序及
信息披露文件。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议、银行对账
单等底稿资料。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
不适用
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；了解公司所
在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；询问公司高级管理人员关于公司及公司
股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行
情况。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注1：2022年10月27日，欧克科技公告《2023年第三季度报告》，2023年前三季
度营业收入为 29,158.88万元，同比下降 32.57%；归属于上市公司股东的净利
润为10,736.27万元，同比下降 36.52%，扣非后归属于上市公司股东的净利润为
并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务。
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于欧克科技股份有限公司 2023 年持续督
导定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
陈鹏 樊长江
国投证券股份有限公司
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