中国国际金融股份有限公司
关于深圳市科达利实业股份有限公司
被保荐公司简称：深圳市科达利实业股份有
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司
限公司（以下简称“公司”）
保荐代表人姓名：何璐 联系电话：010 6505 1166
保荐代表人姓名：石文琪 联系电话：010 6505 1166
现场检查人员姓名：何璐
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、
业务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√（本
核查
期间
内，
公司
进行
披露义务
了换
届选
举，
履行
了相
关程
序）
√（本
核查期
间内，
控股股
东或实
应程序和信息披露义务
际控制
人未发
生变
化）
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括董事会审计委员会工作制度、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理办法以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交
易管理办法、对外担保管理办法以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，获取公司关联交易资料，核查关联交易价格公允性，
确认是否存在关联交易非关联化的情形，审议对外担保的内部流程等；
（3）核查上市公司用印记录并确认完整性，获取公司征信报告并核查是否异常情形。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√（本
核查期
间内，
除对子
公司担
外，公
司不存
在对外
担保的
情形）
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协
议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始
凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合
规情况，募集资金投资项目的建设进度；
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
针对（五）募集资金使用第 6 条款说明：发行人 2023 年度募集资金使用与已披露情况一
致，因部分募投项目延期导致进度与前次非公开发行相关文件出现差异，具体情况为：1、
经公司第四届董事会第四十四次（临时）会议、第四届监事会第三十一次（临时）会议审
议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将公司 2020 年度非公开发行募
集资金投资项目“惠州动力锂电池精密结构件三期项目”的项目达到预定可使用状态日期
由 2023 年 5 月延长至 2024 年 3 月；2、公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》中披露惠州动力锂电池精密结构件新建项目本期尚未达到预计效益主要为项
目投入未能完全达产。
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的财务资料，与公司进行对比分析，了解业绩
波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险
及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承
诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√（本
核查期
间内，
不存在
对外财
务资助
的情
形）
√
者风险
√（无
前期发
现需整
关要求予以整改
改的问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市科达利实业股份有限
公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表
人：
何 璐 石文琪
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