华创证券有限责任公司
关于扬州海昌新材股份有限公司
保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：海昌新材
保荐代表人姓名：吴丹 联系电话：010-66231936
保荐代表人姓名：岑东培 联系电话：010-66231936
现场检查人员姓名：吴丹、白明光
现场检查对应期间：2023年1月1日-2023年12月31日
现场检查时间：2023年12月25日-2023年12月27日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理相关制度；2、查阅公司董事会、监事会、股东
大会材料；
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否
保存完整
名确认
√
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行
职责
√
程序和信息披露义务
√
否履行了相应程序和信息披露义务
√
否独立
√
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部控制相关制度；2、取得审计委员会及内部审计部门工作开展资
料。
内部审计部门（如适用）
并设立内部审计部门（如适用）
合规（如适用）
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如
适用）
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题
等（如适用）
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内
部审计工作中发现的问题等（如适用）
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工
作计划（如适用）
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报
告（如适用）
交一次内部控制评价报告（如适用）
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件及对应的备查文件、信息披露审批文件
得重要进展
符合公司信息披露管理制度的相关规定
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司涉及关联交易、对外担保等相关制度；2、查阅关联交易及其审
批相关文件、资金往来明细。
√
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他
资源的制度
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源
的情形
√
的信息披露义务
信息披露义务
√
偿被担保债务等情形
√
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段： 1、查阅募集资金三方监管协议、募集资金银行对账单；2、查阅募集资金
使用审批文件、合同、发票、支付凭证等；3、对财务总监进行访谈。
管协议
√
委托理财等情形
√
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、
改变实施地点等情形
√
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用
超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，
公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
险
（六）业绩情况
现场检查手段： 1、对公司董事会秘书、财务总监进行访谈；2、查阅同行业公司业绩相关
信息。
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段： 查阅相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程，请公司就分红情况出具说明；2、查阅大额资金往来明细
表。
理原因
√
在重大变化或者风险
√
风险
√
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明：
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于扬州海昌新材股份有限公司
保荐代表人：
吴 丹 岑东培
华创证券有限责任公司
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