深圳市豪鹏科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大信
息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、
准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市
公司规范运作》
《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司
股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有
报告义务的有关人员（“报告义务人”）
，应当在第一时间将相关信息向董事长、
董事会办公室和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称“报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）公司各部门、各控股子公司负责人；
（三）公司控股股东和实际控制人；
（四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
第四条 本制度适用于公司、控股子公司。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司重大信息（本制度项下或称“重大事件”）包括但不限于公司、
控股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
（二）各子公司召开董事会、监事会、股东（大）会（包括变更召开股东（大）
会日期的通知）并作出决议的事项；
（三）重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项：
公司发生的上述交易（除提供财务资助、提供担保外）达到下列标准之一的，
应当及时报告：
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估
值的，以较高者为准；
会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过一千万元；
计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过一百万元；
以上，且绝对金额超过一千万元；
对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
（四）提供财务资助、提供担保：
提供财务资助和提供担保，无论金额大小，均需履行报告义务。
如果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，或者被担保人
出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形，报告义务人应当及时报告。
（五）日常交易，指公司发生与日常经营相关的以下类型的事项：
公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的，应当及时报告：
期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过五亿元；
近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过五亿元；
响的其他合同。
（六）关联交易事项：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的交易。
（七）重大诉讼和仲裁事项：
公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时报告：
上；
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当及时报告；
（八）其它重大事件：
（九）重大风险事项：
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
账准备；
资产的 30%；
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者
预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；
（十）重大变更事项：
址和联系电话等；
料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
以上所有报告事项需先报告公司董事会办公室，确定审议程序，待审议通过
后方可实施。
第六条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应
在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会办公室和董事会秘
书，并持续报告变更的进程。
第七条 如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，
公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第八条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻
结、司法标记、司法拍卖、托管或设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制
过户风险的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序
第九条 报告义务人应在知悉本制度所述重大信息后及时以电话、传真或
邮件等方式向董事会办公室或董事会秘书报告有关情况，并应及时将经第一责任
人核对并签字的与重大信息有关的书面文件报送公司董事会秘书。
第十条 公司各部门及各子公司报告义务人应在重大事件最先触及下列任
一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生
的重大信息：
（一）公司各部门或各子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）公司各部门、子公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知
道或应当知道该重大事项时。
第十一条 公司各部门及各子公司报告义务人应按照下述规定向公司董事
会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；
（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决
议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大
变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报
告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事件难以保密、已经泄露或出现媒体报道、市场传闻或出现可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时
报告事件的进展或变化情况并披露可能影响事项进展的风险因素。
第十二条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规
则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判
断，需履行信息披露义务的，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会汇报，提
请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十三条 按照本制度规定，以书面形式报送重大事件信息的相关材料，包
括但不限于：
（一）发生重大事件的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重大事件所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事件审批的意见。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十四条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各子公司出现、
发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的报告义务人应将有关信息向董事
长、董事会办公室和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假
记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十五条 内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应
根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉
相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，各
子公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门
或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信
息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室备案。
第十六条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公
司各部门、各子公司对重大信息的收集、整理、报告工作。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露
信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在
最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交
易，或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格，或其他违规行为。
第十八条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公
司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方 面的沟
通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第十九条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责
任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负
有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报
告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的
处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第五章 附则
第二十条 本制度所称“以上”都含本数；“超过”不含本数。
第二十一条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、部门规章、证券
交易所规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、部门规
章、证券交易所规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
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