证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2024-002
天融信科技集团股份有限公司
“奋斗者”第一期（2024 年增补）员工持股计划（草案）摘要
二〇二四年一月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
获得公司股东大会批准，存在不确定性。
能否完成实施，存在不确定性。
风险。
特别提示
一期（2024年增补）员工持股计划（以下称“本次员工持股计划”）系公司依据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点
的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
行分配等强制员工参与本员工持股计划的情形。
员、公司及下属子公司核心管理人员、公司及下属子公司核心业务（技术）人员。参与
本次员工持股计划的总人数不超过120人（不含未来可能再分配的员工），具体参与人
数根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划在股东大会审议公司与本次员工持股
计划的参与对象的交易相关提案时需要回避。
其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供财务资助或为其贷款提供担保。
员工持股计划经公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公
司回购的A股股票。
计不得超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总
数累计不得超过公司股本总额的1%。上述标的股票总数不包括持有人在公司首次公开
发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票解锁时点为自公司公告
最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月，解锁的标的股票比例
为100%，具体解锁比例和数量根据公司业绩考核目标和持有人绩效考核结果计算确定
（未来可能由管理委员会收回部分份额的处置安排由管理委员会决定，包括但不限于份
额的重新分配，确定相应锁定期、解锁安排、业绩考核等）。
代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对员工持股计划进行日常管理。
会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议并
经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投
票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员
工个人自行承担。
释义
在本计划草案摘要中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
天融信、本公司、公司 指 天融信科技集团股份有限公司
天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期
员工持股计划、本次员工持股计划 指
（2024年增补）员工持股计划
《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期
员工持股计划草案、本计划草案 指
（2024年增补）员工持股计划（草案）》
持有人 指 参与本次员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期
《员工持股计划管理办法》 指
（2024年增补）员工持股计划管理办法》
标的股票 指 天融信科技集团股份有限公司A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》 指
见》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
《监管指引第1号》 指
主板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 天融信科技集团股份有限公司公司章程
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、员工持股计划的目的
根据目前国内宏观经济环境，公司全面实施和强化“提质增效”各项管理措施。为
发挥和加强公司核心人员的作用，引领和提升公司整体经营质量和效率，提高公司的竞
争优势，促进公司 2024 年度经营业绩达成，也为长期战略和目标的实现打下基础，保
障公司股东回报，公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等
有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本次员工持股
计划草案。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、
完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市
场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参与，公司不以摊派、强行分
配等方式强制员工参与员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参与对象、确定标准
（一）参与对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第1号》等有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计
划的参与对象名单。
（二）参与对象确定的职务依据
本次员工持股计划的参与对象主要为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、
公司及下属子公司核心管理人员、公司及下属子公司核心业务（技术）人员。所有参与
对象必须在员工持股计划存续期内与公司或公司下属子公司具有劳动/劳务/聘用/雇佣
关系。
参与本次员工持股计划的总人数不超过120人（不含未来可能再分配的员工），具
体参与人数根据员工实际缴款情况确定。以上员工参与本次员工持股计划遵循公司自主
决定、员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（三）本次员工持股计划的参与对象及分配比例
本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元，员工持股计划的份额
上限为35,544,000份。任一持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的公司股票数量
不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况
确定。
参与本次员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及下属
子公司核心管理人员、公司及下属子公司核心业务（技术）人员，总人数不超过120人
（不含未来可能再分配的员工）。
具体认缴份额比例如下表所示：
所获份额对应股
持有份额 占员工持股 所获份额对应股份
序号 姓名 职务 份数量占目前公
（份） 计划的比例 数量（股）
司总股本的比例
董事、副总经
理、财务负责人
副总经理、董事
会秘书
核心管理人员及核心业务（技术）
人员（不超过 116 人）
合计 35,544,000 100.00% 5,924,000 0.5000%
注：
的，则自动丧失相应的认购权利。
总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。
若部分员工出现放弃认购情形，且前述份额分配给公司董事、监事或高级管理人员
的，则该分配方案应提交董事会审议确定。
公司监事会对持有人名单予以核实。
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格
（一）员工持股计划涉及的标的股票规模
本次员工持股计划涉及的标的股票规模为592.40万股，占目前公司股 本 总 额 的
披露义务。
本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过
公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超
过公司股本总额的1%（不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通
过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股
票。
公司于2020年12月27日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意使用自有资金以集中竞价交易方式回购公
司股份，用于公司后续实施股权激励计划或员工持股计划。根据2021年2月9日公司披露
的《关于回购股份实施完毕暨股份变动的公告》（公告编号：2021-017），截至2021年
易方式累计回购股份数量29,071,888股（以下简称“首次回购数量”），占公司当时总
股本的2.47%，最高成交价为21.00元/股，最低成交价为19.19元/股，成交总金额为人民
币599,938,779.59元（不含交易费用），已使用资金总额为人民币599,998,863.24元（含
交易费用）。
公司于2022年1月16日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意在前次回购基础上，继续使用自有资金
以集中竞价交易方式回购公司股份，用于公司后续实施股权激励计划或员工持股计划。
根据2023年1月17日公司披露的《关于回购股份结果暨股份变动的公告》（公告编号：
回购股份数量5,962,219股（以下简称“后续回购数量”），占公司当时总股本的0.50%，
最高成交价为17.33元/股，最低成交价为16.72元/股，成交总金额为人民币101,427,174.14
元（不含交易费用），已使用资金总额为人民币101,437,328.54元（含交易费用）。
本次员工持股计划经公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方
式受让公司回购数量中的5,924,000股，包含首次回购数量中的4,980,288股和后续回购数
量中的943,712股。
（三）员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他
方式。公司不存在向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。本次员工持股计
划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参与员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜
底等安排。
本次员工持股计划的资金总额上限为35,544,000元，以“份”作为认购单位，每份
份额为1元，员工持股计划的份额上限为35,544,000份。员工持股计划持有人具体持有份
额数以员工实际缴款情况确定。
（四）员工持股计划购买股票价格和定价依据
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的股份，本次员工持股
计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持 有的公
司股份，受让价格为6元/股。该价格不低于下列价格较高者：（1）本次员工持股计划草
案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；（2）本次员工持股计划草案公布前120
个交易日的公司股票交易均价的50%。
在董事会决议公告日至本期员工持股计划完成非交易过户日之间，若公司发生资本
公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，受让价格做相应的调整。
本次员工持股计划的参与对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司
及下属子公司核心管理人员、公司及下属子公司核心业务（技术）人员，上述人员为对
公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的关键核心人员。公司认为，在依法合规的基
础上，以适当的价格实现对该部分人员的激励，可以真正提升参与对象的工作热情和责
任感，有效地统一参与对象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标的实现。
本次员工持股计划股票购买价格的定价是参考了相关政策和上市公司案例，结合近
几年公司股价走势、公司实际情况等因素后形成的方案。
本次员工持股计划是留住核心人才，调动员工积极性，保持公司竞争优势的重要手
段。企业的稳定与发展是一个充满风险和挑战的过程，核心人才是支持企业正常运作和
发展过程中重要的中流砥柱。通过本次员工持股计划，将提高核心员工的工作积极性和
忠诚度，对核心员工建立起长期薪酬激励，将员工的收益和公司的长期绩效结合在一起，
这对公司的稳定可持续发展至关重要。基于激励与约束对等的原则，公司设置了具有挑
战性的业绩考核目标，同时对个人也设置了绩效考核，有效的将公司利益、股东利益与
员工利益紧密捆绑在一起。
综上，为了吸引人才、留住人才，同时维护股东利益，增强公司管理团队及核心员
工对公司成长发展的责任感和使命感，有效留住优秀管理人才及核心员工，提高公司核
心竞争能力，使得员工分享到公司持续成长带来的收益，结合公司经营情况和市场环境，
本次员工持股计划需以合理的成本实现对参与对象合理的激励。以不损害公司利益为原
则且充分考虑激励效果的基础上，本次员工持股计划购买公司回购股份的价格为6元/股，
兼顾激励效果和上市公司股东利益，具有合理性，有利于上市公司的持续发展，符合“盈
亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等”的基本原则。
五、员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核
（一）员工持股计划的存续期
员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
存续期内，本员工持股计划的股票全部出售完毕，可提前终止。
出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意后，本次员工持股计划的存续 期可以延
长。
司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上
份额同意后，员工持股计划的存续期限可以延长。
将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《监
管指引第1号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约
定履行相应的审议程序和披露义务。
（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算，锁定期为12个月，
具体如下：
解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算
满12个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的100%。
本次员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情
形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
管理委员会收回相应员工持股计划份额的，该等收回份额对应标的股票不再适用本
条前述锁定期和解锁时点的限制，管理委员会可根据本次员工持股计划相关规定对该等
收回份额进行再次分配或出售收回份额对应的标的股票。
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买
卖相关规定，在法律法规规定的上市公司董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股
票的下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，导致与上述规定情
形不一致的，则参照最新规定执行。
本次员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，本次
员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，解锁条件与2024年度公司层面业绩考核
目标直接关联，在目前国内宏观环境影响下，可在加大对公司关键核心人员激励力度的
同时，对其产生相应的约束，发挥对其牵引和激励作用，促进公司经营业绩的提升，从
而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，
从而推动公司进一步发展。
（三）员工持股计划的业绩考核
持有人认购的标的股票权益将自本员工持股计划草案经公司股东大会审议 通过且
公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后，依据公司层
面业绩考核结果解锁。
本次员工持股计划授予的标的股票权益解锁的考核年度为2024年度，年度业绩考核
目标及公司层面解锁比例如下表所示：
年度净利润 以 2022 年净利 年度营业收入 以 2022 年营业收
解锁期对应考
目标值 润为基数的年度 目标值 入为基数的年度
核年度
（万元） 净利润增长率 （万元） 营业收入增长率
公司业绩考核目标实际完成数 公司层面解锁比例
年度净利润≥年度净利润目标值 100%
年度净利润目标值的 80%≤年度净利润<年度净利润目标值，且年
度营业收入≥年度营业收入目标值
年度净利润目标值的 80%≤年度净利润<年度净利润目标值，且年
度营业收入目标值的 80%≤年度营业收入<年度营业收入目标值
年度净利润目标值的 80%≤年度净利润<年度净利润目标值，且年
度营业收入<年度营业收入目标值的 80%
年度净利润<年度净利润目标值的 80%，且年度营业收入≥年度营
业收入目标值的 100%
年度净利润<年度净利润目标值的 80%，且年度营业收入目标值的
年度净利润<年度净利润目标值的 80%，且年度营业收入<年度营
业收入目标值的 80%
说明：
（1）上述“2022 年净利润”及“年度净利润”目标计算以剔除股份支付费用影响的归属于上
市公司股东的净利润作为计算依据，即计算公式为：经审计的合并报表中的归属于上市公司股东的
净利润+当年摊销的股份支付费用；上述股份支付费用包括本次及其他全部在有效期/存续期内的股
权激励计划及员工持股计划产生的股份支付费用。
（2）上述“2022 年营业收入”及“年度营业收入”目标计算以经审计的合并报表的营业收入
作为计算依据。
上述解锁期内，按照公司层面的业绩目标完成情况确定公司层面解锁比例，不能解
锁部分对应的份额由管理委员会收回，管理委员会有权决定是否将该份额重新分配至符
合本次员工持股计划参与对象标准的员工（届时由管理委员会根据实际情况及相关限制
条件自主约定该份额的受让情况，如是否由符合条件的员工受让、受让份额、受让价格、
锁定期、业绩考核等）。若该份额未重新分配，则未分配部分由公司在解锁日后于存续
期内择机出售，并按照相应份额的原始出资额与售出金额孰低值返还持有人，收益归公
司所有。
在薪酬与考核委员会的指导下，公司及下属子公司对持有人分年度进行考核，并依
据绩效考评结果确定其解锁的比例，个人当年实际解锁额度=公司层面解锁比例×个人
层面解锁比例×个人当年计划解锁额度。若持有人当年实际解锁额度小于其当年计划解
锁额度，管理委员会将未达到解锁条件的份额收回，并有权决定是否将该份额分配至其
他员工，该员工应符合本次员工持股计划参与对象标准（届时由管理委员会根据实际情
况及相关限制条件自主约定该份额的受让情况，如是否由其他符合条件的员工受让、受
让份额、受让价格、锁定期、业绩考核等)。若该份额在本次员工持股计划存续期内未
完成分配，则未分配部分由公司在解锁日后于存续期内择机出售，并按照相应份额的原
始出资额与售出金额孰低值返还持有人，收益归公司所有。
持有人的绩效考评结果划分为A、B、C、D、E五个档次，考核评价表适用于考核对
象。届时根据下表确定持有人解锁的比例：
绩效考评结果 A B C D E
解锁比例 100% 90% 80% 60% 0%
数字经济是全球经济发展新引擎，网络安全是数字经济高质高速发展的前提和保障。
IDC 数据显示，预计到 2026 年，中国网络安全支出规模将达到 288.6 亿美元，在 2022-
列全球第一。中国网络安全产业处于高速发展时期。
天融信是中国领先的网络安全、大数据与云服务提供商。作为国内首家网络安全企
业，在过去 28 年的发展历程中，基于对网络安全产业与市场发展方向的理解与把握，
不断积极探索、拓展新方向与新场景，目前已在国产化、大数据分析、云安全、安全云
服务和安全运营、数据安全、工业互联网安全、车联网安全、物联网安全、云计算等新
方向新场景的业务拓展上取得长足发展，成为国内自主研发产品品类最全的网络安全企
业，形成“一专多强”核心能力，保持高于行业增速的高质量快速增长。
为抓住行业发展机遇，持续提升竞争力，实现公司战略和经营目标，本次员工持股
计划公司层面业绩考核目标以净利润目标为主，营业收入目标为辅。净利润目标能够真
实反映公司的盈利能力，是衡量企业经营效益的有效性指标，是企业成长性的最终体现；
营业收入目标能够真实反映公司的经营情况和市场情况，是预测公司经营业务拓展趋势
的重要指标之一。
经过合理预测并兼顾本次员工持股计划的激励作用，公司层面业绩考核目标为2024
年剔除股份支付费用影响的净利润不低于88,000万元，2024年营业收入不低于530,000万
元，根据实际业绩完成情况，确定阶梯式的解锁比例。上述业绩考核目标的设定是基于
公司历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来发展规划等相关因素，以真
实反映公司盈利能力及成长性的净利润目标为主，具有一定的挑战性，有助于进一步提
升公司竞争能力以及调动员工的积极性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为
股东带来更高效、更持久的回报。
基于公司层面业绩考核目标，公司设置了相应的个人绩效考评体系，以实现对持有
人的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据持有人 2024 年度绩效考评
结果，确定持有人个人是否达到解锁的条件，并根据不同持有人的绩效考评结果确定差
异化的解锁比例，真正达到激励优秀、鼓励价值创造的效果。
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式
本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委
员会提交持有人会议审议是否参与及具体参与方案。
七、员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划采取自有资金方式设立，由公司自行管
理。本次员工持股计划的最高权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授
权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表
持有人行使股东权利。
《员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行明确的约定，
并采取充分的风险防范和隔离措施。公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东
大会授权范围内办理本次员工持股计划的其他相关事宜。
（一）持有人会议
有人会议是员工持股计划的最高权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有
人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代
理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理
委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，
由其指派一名管理委员会委员负责主持。
传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内
容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括
上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持
人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面
表决。
（2）本次员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选
择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做
选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进
行表决的，其表决情况不予统计。
（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议
的持有人所持50%以上（含50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需2/3
以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的
规定提交公司董事会、股东大会审议。
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。
（二）管理委员会
股东权利。管理委会成员由全体持有人会议选举产生。
人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委
员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户
存储；
（4）不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担
保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利；
（4）管理员工持股计划利益分配；
（5）办理本次员工持股计划标的股票的锁定和解锁的全部事宜；
（6）变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
（7）签署本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
（8）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有
人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
（9）决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
（10）办理员工持股计划份额继承登记；
（11）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（12）代表全体持有人签署相关文件；
（13）持有人会议授权的其他职责；
（14）本计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
知全体管理委员会委员。
到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。
决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一
票。
委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委
员签字。
席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代
理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委
员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会
议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
委员应当在会议决议上签名。
（三）股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项，包括但不限于以下事项：
过户；
计划进行相应修改和完善；
需由股东大会行使的权力除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
（四）管理机构
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股计划可
以视实施情况聘请具有相关资质的专业机构为员工持股计划提供咨询、管理等服务。
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
（一）公司发生实际控制权变更
若因任何原因导致公司的实际控制人或控制权发生变化，本次员工持股计划不作变
更。
（二）公司发生合并、分立
当公司发生合并、分立时，不影响本次员工持股计划的实施。
（三）员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有
人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
（四）员工持股计划的终止
以上份额同意后，本次员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本次员工持股计
划自行终止。
（五）员工持股计划的清算与分配
例进行财产分配。
账户中的现金。
或有取得其他可分配的收益时，管理委员会可在依法扣除相关税费及计划应付款项后按
照所涉持有人卖出份额进行分配。
（六）员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使
用、收益和处分权利的安排
益权。持有人通过员工持股计划获得的对应股份享有股东权利（包括表决权、分红权、
配股权、转增股份等资产收益权）。
管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、
质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等
股票的解锁期与相对应股票相同。
锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。
计划所对应的收益进行分配事宜。
或有取得其他可分配的收益时，管理委员会可在依法扣除相关税费及计划应付款项后按
照所涉持有人卖出份额进行分配。
利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本次员工持股计划锁定期结束后、
存续期内，由管理委员会决定相关分配事宜。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期
内，对应股份未卖出前，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金
股利计入员工持股计划货币性资产。
员会确定。
理委员会提交持有人会议审议是否参与及具体参与方案。
（七）员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参与员工持股
计划等情形时，所持股份权益的处置办法
的员工持股计划份额不作变更，持有人已认购但尚未解锁的员工持股计划份额可按照职
务变更前本次员工持股计划规定的程序进行，但是：
（1）持有人发生降职且降职后仍为符合本次员工持股计划条件的公司董事（不含
独立董事）、高级管理人员、公司及下属子公司核心管理人员、公司及下属子公司核心
业务（技术）人员，持有人已解锁的员工持股计划份额不作变更；持有人已认购但尚未
解锁的员工持股计划份额，按其新任岗位所对应的公司有关标准，重新核定其可解锁的
员工持股计划份额，所调减的员工持股计划份额将由管理委员会收回并确定其处置方式。
（2）持有人发生降职且降职后不属于符合本次员工持股计划条件的公司董事（不
含独立董事）、高级管理人员、公司及下属子公司核心管理人员、公司及下属子公司核
心业务（技术）人员，持有人已解锁的员工持股计划份额不作变更；持有人已认购但尚
未解锁的员工持股计划份额将由管理委员会收回并确定其处置方式。
有人已解锁的员工持股计划份额不作变更；持有人已认购但尚未解锁的员工持股计划份
额将由管理委员会收回并确定其处置方式。
公司相同或相类似业务的投资及任职的，持有人已解锁的员工持股计划份额不作变更；
持有人已认购但尚未解锁的员工持股计划份额可按照退休前本次员工持股计划 规定的
程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件。但公司提出继续聘用要求而持有人
拒绝的或持有人仍要求退休而离职的，持有人已解锁的员工持股计划份额不作变更；持
有人已认购但尚未解锁的员工持股计划份额将由管理委员会收回并确定其处置方式。
（1）持有人因执行职务丧失劳动能力而离职的，持有人已解锁的员工持股计划份
额不作变更；持有人已认购但尚未解锁的员工持股计划份额将完全按照丧失劳动能力前
本次员工持股计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件。
（2）持有人非因执行职务丧失劳动能力而离职的，持有人已解锁的员工持股计划
份额不作变更；持有人已认购但尚未解锁的员工持股计划份额将由管理委员会收回并确
定其处置方式。
（1）持有人因执行职务身故的，持有人认购的员工持股计划份额将由其指定的财
产继承人或法定继承人继承，持有人已解锁的员工持股计划份额不作变更；持有人已认
购但尚未解锁的员工持股计划份额按照身故前本次员工持股计划规定的程序进行，其个
人绩效考核结果不再纳入解锁条件。
（2）持有人因其他原因身故的，持有人已解锁的员工持股计划份额不作变更；持
有人已认购但尚未解锁的员工持股计划份额将由管理委员会收回并确定其处置方式。
司有权要求持有人返还其在本次员工持股计划项下获得的全部收益，相应持有人届时持
有的全部员工持股计划份额由管理委员会收回并确定其处置方式。
在本次员工持股计划项下获得的全部收益，相应持有人届时持有的全部员工持股计划份
额由管理委员会收回并确定其处置方式。
上述由管理委员会收回的份额，管理委员会有权决定是否将该份额分配至其他员工，
该员工应符合本次员工持股计划参与对象标准（届时由管理委员会根据实际情况及相关
限制条件自主约定该份额的受让情况，如是否由其他符合条件的员工受让、受让份额、
受让价格、锁定期、业绩考核等）。若该份额在本次员工持股计划存续期内未完成分配，
则未分配部分由公司在解锁日后于存续期内择机出售，并按照相应份额的原始出资额与
售出金额孰低值返还持有人，收益归公司所有。
九、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法
若本员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且依照本员工持股计划规定清算、
分配完毕的，经持有人会议审议通过，本次员工持股计划即可终止。
本次员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上
份额同意，本次员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
十、员工持股计划的会计处理
（一）会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规
定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产
负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公
允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
经预测算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次员工持股计划当日公司
股票收盘价8.93元/股作为参照，公司应确认总费用预计为1,735.73万元，该费用由公司
在锁定期内，按解锁比例分摊，计入相关费用和资本公积，则2024年本次员工持股计划
费用摊销情况测算如下：
需摊销的总费用 2024 年
（万元） （万元）
注：因实施本次员工持股计划对公司经营影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报
告为准。
（二）对公司经营业绩的影响
公司以目前信息初步估计，本次员工持股计划股份支付费用的摊销对锁定期内各年
净利润有所影响，但与此同时，本次员工持股计划的实施将对公司发展产生的正向作用，
由此激发参与对象的积极性，提高经营效率，将进一步促进公司经营业绩和内在价值的
长期提升。
十一、员工持股计划的关联关系及一致行动关系
公司无控股股东、实际控制人，公司第一大股东、监事未参与本次员工持股计划。
公司部分董事、高级管理人员持有本次员工持股计划份额，以上持有人与本次员工持股
计划存在关联关系，在公司股东大会、董事会审议与本次员工持股计划有关的议案时应
回避表决；上市公司股东大会审议与参与本次员工持股计划的董事、高级管理人员有关
事项时，本次员工持股计划应回避表决。除前述情况外，本次员工持股计划与公司第一
大股东、董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系和一致行动关系。
本次员工持股计划持有人之间不存在关联关系，未签署一致行动协议，不存在一致
行动安排，本次员工持股计划不存在通过协议、其他安排与第一大股东、董事、监事、
高级管理人员共同扩大其所能够支配的公司股份表决权数量的行为或事实。
本次员工持股计划在相关操作运行等事务方面保持独立，持有人会议为本次员工持
股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，负责本次员工持股计划的日
常管理。公司各期员工持股计划在相关操作等事务方面将独立运行，各期员工持股计划
之间未签署一致行动协议或存在一致行动安排，各期员工持股计划之间不构成一致行动
关系，各期员工持股计划之间独立核算，本次员工持股计划与已存续的员工持股计划所
持公司权益不进行合并计算。
十二、其他重要事项
公司服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司与持有人的劳动/劳务/聘用
/雇佣关系仍按公司与持有人签订的劳动/劳务/聘用/雇佣合同执行。
会计准则、税务制度的规定执行，员工因本次员工持股计划的实施而需缴纳的相关个人
所得税由员工个人自行承担。
底等安排。
天融信科技集团股份有限公司
董事会
二〇二四年一月九日
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