深圳市道通科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范深圳市道通科技股份有限公司（以下简称“公司”或者
“上市公司”）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管
理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“《科创板上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
股份有限公司章程》，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披
露的信息。“披露”是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，
以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管部门和上海证券交易所。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、监事、高级
管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有
关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政
法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生本制度规定的重大事
项，视同公司发生的重大事项，适用本制度。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司股票交易价格产生
较大影响的，公司应当参照适用本制度履行信息披露义务。
第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应
当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第六条 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、
证券服务机构及其人员，应当勤勉尽责、诚实守信，按照法律、行政法规、中
国证监会规定、行业规范、业务规则等发表专业意见，保证所出具文件的真实
性、准确性和完整性
第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第八条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提
供依法需要披露但尚未披露的信息。
第九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等
作出公开承诺的，应当披露。
第十条 信息披露文件主要包括：定期报告、临时报告、招股说明书、募
集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第十一条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所（以下简称“上交所”）
的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的
媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在上交所的网站和符合中国证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在
上交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十二条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送
公司注册地证监局。
第十三条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息
披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本
为准。
第二章 信息披露的原则和一般规定
第十四条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规
章、规范性文件及上交所相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍
生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并且保证
所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司及时、公平地披
露信息，以及所披露的信息真实、准确、完整，董事、监事和高级管理人员无
法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，
董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或
者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和
不实陈述。
所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴
切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应当易于理解，不得含有任何宣
传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述；公司披露预测性
信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。
所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文
件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在本制度规定的期限内披
露重大信息。
所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披
露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定
对象单独披露、透露或者泄露。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等方式与投资
者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供内幕消息。
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，
公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、
中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开的重大信息时，应当及时
向上交所报告，依据上交所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介
机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在
有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第十六条 公司应当按照有关规定完善并且执行本制度。
第十七条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和
其他知情人在信息披露前，应将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏
未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价
格。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或股票交易异常波动，公司及相
关信息披露义务人应当及时采取措施、报告上交所并立即公告。
第十八条 公司股东、实际控制人不得滥用股东权利、支配地位，不得要
求公司向其提供内幕信息。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规
定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生
或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
公司的股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公
共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易
价格可能产生较大影响的报道或传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道
或传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披
露工作。
第十九条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，
以及公司股票及其衍生品种的交易情况。证券及其衍生品种发生异常交易或者
在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公
司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常交易的，
公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披
露。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息
披露工作。
第二十条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别
是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并且对外公告，
如有变更应当及时进行公告并在公司网站上公布。
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询
电话在工作时间有专人接听。充分关注上证 e 互动平台相关信息，对投资者提
问给予及时回复，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。对于投资者
提问较多或者科创公司认为重要的问题，公司应当加以汇总梳理，并将问题和
答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者的见面活动，
及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。公司应当为中小
股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排参观、座谈活动。
第二十一条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《科创板上市
规则》规定的暂缓、豁免情形的，且符合以下条件的，公司可以暂缓、豁免披
露：
（一）拟披露的信息未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采
取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。不得随意扩大暂缓、豁免事项的
范围。暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。
第二十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司
董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第二十三条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商
业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第二十四条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商
业敏感信息，按照《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞
争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《科创板上市规则》披露或者
履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
第二十五条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露
标准，或者本制度没有具体规定，但上交所或公司董事会认为该事件对公司股
票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第二十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
公司应当在法律、法规、部门规章以及《科创板上市规则》规定的期限内
编制并披露定期报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期
报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会
计年度第3个月、第9个月结束后的一个月内编制并披露。公司第一季度的季度
报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露
的原因、解决方案以及预计披露的时间。
第二十七条 公司应当向上海证券交易所预约定期报告的披露时间。
因故需要变更披露时间的，应当提前5个交易日向上海证券交易所申请变更，
上海证券交易所视情况决定是否予以调整。
第二十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十九条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第三十一条 公司董事会应当编制和审议定期报告，确保按时披露。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告；半数以上的董事无法保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的，不视为审议通过，公司应当重新
编制定期报告。定期报告未经董事会审议或者审议未通过的，公司应当披露原
因和存在的风险、董事会的专项说明。
第三十二条 公司监事会应当审核定期报告，并以监事会决议的形式说明
定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。监
事无法保证定期报告内容真实、准确、完整或者对定期报告内容存在异议的，
应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，公司应当予以披露。
第三十三条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面意见，保
证定期报告真实、准确、完整；对定期报告内容存在异议的，应当说明原因并
披露。
董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第三十四条 公司应当按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定编制
并披露定期报告。年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照上海
证券交易所要求分别在有关指定媒体上披露。
公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所审计。上市公司拟实施送股或者以资本公积转增股本的，所依据的
半年度报告或者季度报告的财务会计报告应当审计；仅实施现金分红的，可免
于审计。
第三十五条 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的，公司在披露定期报告的
同时应当披露下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明
的董事会决议；
（二）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（四）中国证监会和上海证券交易所要求的其他文件。
第三十六条 本制度所述非标准无保留审计意见涉及事项属于明显违反会计
准则及相关信息披露规定的，公司应对有关事项进行纠正，重新审计，并及时披
露纠正后的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或专项鉴证报告等有关
材料。
第三十七条 公司应当认真对待上海证券交易所对其定期报告的事后审核
意见，及时回复上海证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解
释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应
程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第三十八条 公司定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关责令改正
或者董事会决定更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后，按照
中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更
正及相关披露》等有关规定，及时披露。
第三十九条 公司未在规定的期限内披露季度报告，公司股票应当于报告
披露期限届满当日停牌一天，届满日为非交易日的，于次一交易日停牌一天。
公司未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，公司股票应当于报
告披露期限届满日起停牌，直至公司披露相关定期报告的当日复牌。公告披露
日为非交易日的，则在公告披露后的第一个交易日复牌。公司因未披露年度报
告或者半年度报告的停牌期限不超过2个月。停牌期间，公司应当至少发布3次
风险提示公告。
公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者半年度报告情形的，
公司股票应当按照前款有关规定停牌与复牌。
第四十条 公司财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载，被中国
证监会责令改正但未在规定期限内改正的，公司股票应当停牌，直至公司披露
改正后的财务会计报告当日复牌。公告披露日为非交易日的，则在公告披露后
的第一个交易日复牌。
公司因未按要求改正财务会计报告的停牌期限不超过2个月。停牌期间，公
司应当至少发布3次风险提示公告。
第二节 临时报告
第四十一条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《科创板上
市规则》发布的除定期报告以外的公告。
第四十二条 公司应当及时向上海证券交易所报送并披露临时报告。
第四十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
第四十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十五条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第四十七条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司
参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，
公司应当履行信息披露义务。
第四十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十九条 公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损
害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司
可以暂不披露，但最迟应在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确
定能够达成时对外披露。已经泄密或确实难以保密的，公司应当立即披露该信
息。
第三节 业绩预告和业绩快报
第五十条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年
度结束之日起1个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；
公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行业绩预告。
公司董事、监事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情况
和财务信息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判断是否达到本条规定
情形。
第五十一条 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告的，
应当在该会计年度结束之日起2个月内按照第五十四条的要求披露业绩快报。
第五十二条 公司因其股票被实施退市风险警示的，应当于会计年度结束
之日起1个月内预告全年营业收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和净
资产。
第五十三条 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达
到20%以上或者盈亏方向发生变化的，应当及时披露更正公告。
第五十四条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年
同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、
每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计
无法保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司股票交易异
常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第五十五条 公司应当保证业绩快报与定期报告披露的财务数据和指标不
存在重大差异。
第五十六条 定期报告披露前，上市公司发现业绩快报与定期报告财务数
据和指标差异幅度达到10％以上的，应当及时披露更正公告。
第四章 信息披露工作的管理
第五十七条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书
负责具体的协调和组织信息披露事宜，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，
持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；证券事务代表协助董
事会秘书工作。公司董事会秘书负责组织与中国证监会及其派出机构、上海证
券交易所、有关证券经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨
询、联系股东，向投资者提供公开披露信息的文件资料等。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文
件。
第五十八条 公司设立由董事会秘书负责管理的董事会办公室。
第五十九条 公司应当为董事会办公室、证券事务部及其负责人董事会秘
书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支
持、配合董事会办公室、证券事务部及董事会秘书的工作,财务负责人应当配合
董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第六十条 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及
时得到有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应出席股东大会，列席公
司涉及信息披露的其他重要会议，有关部门应当向证券事务部及时提供信息披
露所需要的资料和信息。
第六十一条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出
某项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告
进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内
容真实、准确、完整。
第六十二条 公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事
会秘书的职责；在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负
有的责任。
第五章 信息披露的程序
第六十三条 公司在披露信息前应严格履行下列审查程序：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）董事会办公室及其负责人董事会秘书进行合规性审查并起草公告文
稿。
第六十四条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事
会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
第六十五条 公司对外宣传，广告、发出新闻稿件，可能对公司股票交易
产生影响的应事先报董事会秘书审核。
第六十六条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时
向董事会秘书或通过董事会秘书向上海证券交易所咨询。
第六十七条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载
的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告
或澄清公告。
第六章 公司信息披露的责任划分
第六十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长是公司信息披露的主要责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直
接责任；
（三）董事会全体成员负有连带责任。
第六十九条 董事会秘书和证券事务代表的责任：
（一）董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责准备和递
交上海证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（二）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取
补救措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会；
（三）董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括建立信息
披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股
东、董事，向投资者提供公司公开披露过的文件资料，保证公司信息披露的及
时性、合法性、真实性和完整性。董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好
信息披露工作。其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及《科
创板上市规则》的要求披露信息；
（四）证券事务代表同样履行董事会秘书和上海证券交易所赋予的职责，
并承担相应责任；证券事务代表负责定期报告和临时报告的资料收集和定期报
告、临时报告的编制，提交董事会秘书初审；协助董事会秘书做好信息披露事
务；
（五）股东咨询电话是公司联系股东和中国证监会、上海证券交易所的专
用电话。除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答股东
的咨询，否则将承担由此造成的法律责任。
第七十条 董事的责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没
有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性依法承担法律责任；
（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息；
（三）就任子公司董事、监事或高级管理人员的公司董事有责任将涉及子
公司经营、对外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人
事变动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真
实、准确和完整地向公司董事会报告。
第七十一条 经理层的责任：
（一）经理层应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）
向董事会报告公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、履行情况、
资金运用和收益情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证报告的及时、真
实、准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任；
（二）经理层有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告
及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有
关资料，并承担相应责任；
（三）子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日
内）向公司总经理报告子公司生产经营、对外投资、融资、重大合同的签订、
履行情况、资金运用和收益情况，子公司总经理必须保证报告的及时、真实、
准确和完整，并在书面报告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信
息在未公开披露前负有保密责任；
（四）经理层提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方
就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。
第七十二条 监事的责任：
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及
说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务；
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任；
（三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监
事会职权范围内）公司未经公开披露的信息；
（四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人
员执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行对外披露时，应提
前 10 天以书面形式通知董事会；
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他
高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会并提供相关资料。
第七章 信息披露的媒体
第七十三条 公司指定《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券
时报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊，指定上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）为信息披露指定网站；公司变更指定报纸或网站的应在2个
工作日内向上海证券交易所报告。
第七十四条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间
不得先于在指定媒体和上海证券交易所网站披露的时间。
第八章 保密措施
第七十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应
披露信息的工作人员在信息披露前，负有保密义务。
第七十六条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信
息知情者控制在最小范围内；重大信息应指定专人报送和保管。内幕信息知情
人在内幕信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议他人买卖公
司股票。
第七十七条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《科创板上市规
则》和本制度的规定披露相关信息。
第七十八条 由于有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响
或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且可
以要求其承担损害赔偿责任。
第九章 附则
第七十九条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或《科创板上市规则》
有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件或《科创板上市规则》的规定执行。
第八十条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生的
当日。本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《科创板上市规则》或本
制度披露时点的2个交易日内。
第八十一条 本制度所称“以上”、 “以内”、“以下”都含本数，“超过”、
“少于”、“低于”不含本数。
第八十二条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规
或公司章程的规定相冲突的，按照法律、法规及公司章程的规定执行。
第八十三条 本制度解释权属公司董事会。
第八十四条 本管理制度经公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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