兴业证券股份有限公司
关于浙江润阳新材料科技股份有限公司
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称:润阳科技
保荐代表人姓名:邱龙凡 联系电话:021-20370689
保荐代表人姓名:陆晓航 联系电话:021-20370689
现场检查人员姓名:邱龙凡、洪庭萱
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间:2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
(一)公司治理 是 否
用
现场检查手段:查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、
董事会、监事会的会议文件和公告文件;实地查看公司主要管理场所
√
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度相关文件;查阅审计委员会会议文件、内
部审计部门提交的工作计划和报告等
√
门
√
部审计部门(中小企业板上市公司适用)
计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上 √
市公司适用)
工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业 √
板上市公司适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(中小企业板和创业板上市公司适用)
√
情况进行一次审计
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和 √
创业板上市公司适用)
计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业 √
板上市公司适用)
√
部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)
√
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度;查阅历次公司股
东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅投资者来访的记录资料
√
信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅公司
关联交易有关制度和执行情况
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件;查阅募集资金专户
银行对账单;查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司财务报表;查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关
行业研究报告
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司定期报告;查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、定期报告
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
募投项目情况说明:“年增产 1,600 万平方米 IXPE 自动化技改项目”、“年产
设项目”的主体工程已基本完工,保荐机构已提示上市公司加快募投项目的建设
速度,并督促上市公司做好募投项目可行性论证工作,如存在变化,请及时履行
相应审议及信息披露。
(本页以下无正文)
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公
司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
邱龙凡
保荐代表人(签字):
陆晓航
兴业证券股份有限公司