现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于海思科医药集团股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为海思科医药集
团股份有限公司（以下简称“海思科”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，于
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司：海思科
保荐代表人姓名：许超 联系电话：010-56839400
保荐代表人姓名：郑明欣 联系电话：010-56839400
现场检查人员姓名：许超、郑明欣
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会会议文件；查阅公司公告、股
东名册，核查董监高等变化情况；实地查看生产经营场所，了解结构设置、人员配置等情况。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和
报告及其他内控制度。
√
用）
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部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程
序、信息公告。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
现场检查报告
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集
资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件，取
得募集 资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资
金使用的具体方向及合规情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行
业数据，进行比较分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、
公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披
露、募集资金使用等方面存在重大违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》中所指定的需要汇报的事
项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资
金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公
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司做好信息披露工作。
注：根据公司最新披露的财务数据，2023 年 1-9 月，公司营业收入 23.84 亿元，同比增长
增长外，净利润的增长由财务费用降低、政府产业扶持资金引起的其他收益增长等因素共同
导致，可以合理解释。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于海思科医药集团股份有限公
司 2023 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人(签名)：
许 超 郑明欣
华泰联合证券有限责任公司
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