光大证券股份有限公司关于
江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司
保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称: 聚杰微纤
保荐代表人姓名:郭护湘 联系电话:010-56513000
保荐代表人姓名:张进 联系电话:010-56513000
现场检查人员姓名:张进、许纯
现场检查对应期间: 2023 年度
现场检查时间: 2023 年 12 月 26 日--2023 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):访谈公司相关董事、监事、
高管人员;检查公司三会会议文件;核查董事会专业委员会文件;核对公司相关公
告;查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件;访谈实际控制人;核查公司就有
关事项出具的说明。
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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):检查公司内部审计部门设置
情况,就相关事项与内审人员进行沟通;查阅内审部门的会议记录及相关报告;核
查董事会专业委员会的文件。
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门(如适用)
√
部审计部门(如适用)
√
用)
√
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
√
情况进行一次审计(如适用)
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
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计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
部控制评价报告(如适用)
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司公告、相关制度性
文件;访谈公司相关董事、监事、高管人员。
√
信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅相关制度性文件;查阅
相关会议记录及公告;查阅公司信用报告,访谈实际控制人。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅募集资金三方监管协议、
查阅银行对账单、银行台账、抽查大额募集资金支付凭证、执行支付程序的穿行测
试;走访募集资金存放银行;核查与募集资金使用相关的会议记录及公告;查看募
集资金项目现场。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅金额较大的销售合同(或
订单);与高管人员进行沟通。
归属于上市公司股东净利润大幅增长,主要系转让郎溪远华纺织有限公司股权所
致。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅相关公告并与招股说明
书等文件进行核对
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司章程中关于分红的
条款及相关公告;查阅公司银行账户对帐单;查阅大额的销售合同
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于江苏聚杰微纤科技集团股份有
限公司 2023 年度现场检查报告》签字盖章页)
保荐代表人: 2024 年 1 月 8 日
郭护湘
张进
保荐机构:光大证券股份有限公司