光大证券股份有限公司关于
江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称： 聚杰微纤
保荐代表人姓名：郭护湘 联系电话：010-56513000
保荐代表人姓名：张进 联系电话：010-56513000
现场检查人员姓名：张进、许纯
现场检查对应期间： 2023 年度
现场检查时间： 2023 年 12 月 26 日--2023 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：访谈公司相关董事、监事、
高管人员；检查公司三会会议文件；核查董事会专业委员会文件；核对公司相关公
告；查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；访谈实际控制人；核查公司就有
关事项出具的说明。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：检查公司内部审计部门设置
情况，就相关事项与内审人员进行沟通；查阅内审部门的会议记录及相关报告；核
查董事会专业委员会的文件。
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门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司公告、相关制度性
文件；访谈公司相关董事、监事、高管人员。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅相关制度性文件；查阅
相关会议记录及公告；查阅公司信用报告，访谈实际控制人。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金三方监管协议、
查阅银行对账单、银行台账、抽查大额募集资金支付凭证、执行支付程序的穿行测
试；走访募集资金存放银行；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告；查看募
集资金项目现场。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅金额较大的销售合同（或
订单）；与高管人员进行沟通。
归属于上市公司股东净利润大幅增长，主要系转让郎溪远华纺织有限公司股权所
致。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅相关公告并与招股说明
书等文件进行核对
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程中关于分红的
条款及相关公告；查阅公司银行账户对帐单；查阅大额的销售合同
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏聚杰微纤科技集团股份有
限公司 2023 年度现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人： 2024 年 1 月 8 日
郭护湘
张进
保荐机构：光大证券股份有限公司
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