德明利: 华泰联合证券有限责任公司关于深圳市德明利技术股份有限公司2023年现场检查报告_股票频道

ā场检查?告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年现场检查报告
y据中国证监会:证券发行P市保荐业ó管理办法;和:深圳证券交易?P
市|?自律监管指引第 13 ÷44保荐业ó;等p关法律法规的要求，_泰联合
证券p限°任|?作~深圳市德明利?术股份p限|???Q简?<德明利=或
<|?=?的持续督导机构，于 2023 ? 12 o 25 日ó 12 o 29 日对深圳市德明
利?术股份p限|? 2023 ?p关情况进行了ā场检查，?告如Q?
保荐人]??_泰联合证券p限°任|? 被保荐|?简??德明利
保荐?表人?]?武祎? 联系电话?0755-81902020
保荐?表人?]?滕强联系电话?0755-81902020
ā场检查人员?]?武祎?1庄程煜
ā场检查对应期间?2023 ? 7 o-2023 ? 12 o
ā场检查时间?2023 ? 12 o 25 日-2023 ? 12 o 29 日
一1ā场检查?项 ā场检查意见
?一?|?治理是否 O适用
ā场检查手段?要包括查阅|?章程?及w他管理制度1|?ú资料及相关|告?x查股东持股情况?查看|?办|楼1厂等要生产经营场??x查
控股股东及实际控制人1董监高的w他投资情况1董监高的兼职情况?查阅|??产权属证
明1?ó会?制度等2
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职°
√
信息披露义ó
???内部控制
ā场检查手段?要包括查阅|?内部审?制度1内部审?部门出x的内部审??告等相关
文??查阅|?董?会_门?员会相关会议文??对|?内部控制相关的文?1原始凭证及
w他资料进行了查阅1存档等2
√
用?
ā场检查?告
门?如适用?
√
的工作?划和?告等?如适用?
√
质量及发ā的重大问题等?如适用?
√
作?划的执行情况?及内部审?工作中发ā的问题等?如适用?
√
一次审??如适用?
√
提交次一?度内部审?工作?划?如适用?
√
提交?度内部审?工作?告?如适用?
√
?告?如适用?
√
合规的内控制度
?O?信息披露
ā场检查手段?要包括查阅|?信息披露相关制度，查阅|?披露的相关|告及P|告相
关的会议记录1审批流程1用印记录，\时查阅深交?相关的信息披露网站等2
√
理制度的相关规定
√
载
?四?保?|?利益O?侵害长效机制的建立和执行情况
ā场检查手段?要包括查阅|?章程1关联交易制度等相关制度文??查阅1复x|?在
深交?指定信息披露网站P|告的内容?审阅?ó明细账，抽查大额资金往来凭证2
√
占用P市|?资金或者w他资源的制度
√
P市|?资金或者w他资源的情形
√
序和披露义ó
ā场检查?告
?五?募集资金使用
ā场检查手段?要包括查阅募集资金相关管理制度1募集资金O方监管`议1募集资金账
户明细表及银行对账单，募集资金_项?告，实地察看募投项目的实施情况等2
√
资金1置换预先投入1改?实施地点等情形
性补充流ú资金或者使用超募资金补充流ú资金或者偿还银行贷款 √
的，|?是否未在诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
?}?业绩情况
ā场检查手段?查阅|? 2023 ?半??12023 ?O季?并进行?óV析?P\行业P市|
?的经营情况进行了对比V析2
?七?|?及股东诺履行情况
ā场检查手段?要包括查阅|?股东]?，股东出x的相关诺，x查相关诺的履行情
况等2
?{?w他重要?项
ā场检查手段?要包括x查ā金V红的制度建立情况，查阅|?大额合\1大额资金往来1
支付凭证1相关审批手续，P管理层沟通了解|?生产经营情况等2
√
?整改
?1ā场检查发ā的问题及说明
如Q? 2023 ? 12 o 29 日，|?披露了:关于|?及相关人员收到深圳证监局警示函的|
告; ?|告编÷?2023-118?，|?未及时披露 2023 ? 1 o控股子|?P关联方合资设立新
|?的关联交易?项，未按规定对个别重大?项进行内幕信息知情人登记，内幕信息知情人
未对知情人档案进行确认2P述情形违反了:P市|?信息披露管理办法; ?证监会?第 182
÷?第O条第一款1第四十一条和:P市|?监管指引第 5 ÷——P市|?内幕信息知情人
登记管理制度; ?证监会|告[2022]17 ÷?第}条第一款的规定2|?收到中国证券监督管
ā场检查?告
理?员会深圳监管局出x的:深圳证监局关于对深圳市德明利?术股份p限|?1李虎1u
_采×出x警示函措施的决定;，收到P述:警示函;^，|?已进行相应信息披露并?极
整改，W实ò强对相关法律法规1监管规则的学习，牢固树立规范意识，落实规范运作?|
?将严格遵守p关规定，提升|?信息披露质量，p效提高|?治理水，坚决杜绝m类?
?的?次发生，维?|?及全体股东的利益，促进|?健康1稳定和持续发展2除m之外，
本次ā场检查，保荐人未发āw他需要整改的?项2
??Q无l文?

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