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北京市中伦律师事务所
关于拓荆科技股份有限公司
法律意见书
致：拓荆科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法
规和规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）之
规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受拓荆科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公司 2024 年第一次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行了见证，
并在此基础上出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括
但不限于：
的公司董事会关于召开本次股东大会的通知；
记记录及凭证资料；
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法律意见书
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2023 年 12 月 21 日公告
了召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开方式、召开时
间、召开地点、股权登记日、出席对象、审议议案、现场会议登记方法、参与网
络投票的股东的身份认证与投票程序等事项。
本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024
年1月5日下午14:00在辽宁省沈阳市浑南区水家900号公司会议室召开，会议由公
司董事长吕光泉主持。网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即上午9:15－9:25、
开当日的9:15－15:00。
经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定，公司董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有
效。
二、出席本次股东大会人员资格
（一）本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。
（二）出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
股份 36,582,899 股，占股权登记日公司股份总数的 19.4395%。
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法律意见书
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东和股东代表/代理人共 108 名，
代表公司股份 120,957,556 股，占股权登记日公司股份总数的 64.2748%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员通过现场及视频方式出席、列席了本
次股东大会。
（四）本所律师通过现场及视频方式列席了本次会议。
本所律师认为，本次股东大会中出席和列席的人员资格合法、有效；本所律
师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律法
规及公司章程规定的前提下，其股东资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相
符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议
案和提出新议案的情形。
（二）本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持
人当场公布表决结果，出席股东大会的股东没有对表决结果提出异议。
（三）经合并统计现场投票和网络投票，本次股东大会审议通过如下议案：
（1）关于修订《拓荆科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案
（2）关于修订《拓荆科技股份有限公司董事会议事规则》的议案
（3）关于修订《拓荆科技股份有限公司监事会议事规则》的议案
（4）关于修订《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》的议案
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法律意见书
（5）关于修订《拓荆科技股份有限公司关联交易管理制度》的议案
（1）关于与中微半导体设备（上海）股份有限公司（含合并报表范围内的
下属公司）预计 2024 年度日常关联交易的议案
（2）关于与沈阳富创精密设备股份有限公司预计 2024 年度日常关联交易的
议案
（3）关于与盛合晶微半导体（江阴）有限公司预计 2024 年度日常关联交易
的议案
（1）关于选举吕光泉先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
（2）关于选举杨卓先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
（3）关于选举杨柳先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
（4）关于选举齐雷先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
（5）关于选举尹志尧先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
（6）关于选举刘静女士为公司第二届董事会非独立董事的议案
（1）关于选举刘胜先生为公司第二届董事会独立董事的议案
（2）关于选举黄宏彬先生为公司第二届董事会独立董事的议案
（3）关于选举赵国庆先生为公司第二届董事会独立董事的议案
（1）关于选举季拓先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案
（2）关于选举曹阳先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案
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法律意见书
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合公司章程和相关法律、法规、规
范性文件的有关规定，表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席
现场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公
司本次股东大会决议合法、有效。
（以下为本法律意见书的签署页，无正文）
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