广州广钢气体能源股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范广州广钢气体能源股份有限公司（以下简
称“公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投
资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（2021 修订）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性
文件及《广州广钢气体能源股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”），制定本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定，及时、
公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称“重大信息”、
“重
大事件”或者“重大事项”），并保证所披露的信息真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者
公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不
得实行差别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者
泄露未公开重大信息。
前款规定的特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到
信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券
交易或者传播有关信息的机构和个人，包括：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人
及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体、新闻从业人员及其关联人；
（五）上海证券交易所认定的其他机构或者个人。
第四条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披
露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉
地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，
不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作
出相应声明并说明理由。
第六条 公司董事会秘书及证券事务代表是公司信息披露的
具体执行人和证券交易所的指定联络人，协调和组织公司的信息
披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、
完整、及时地进行信息披露。公司及相关信息披露义务人不能保
证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应
声明并说明理由。
第七条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、
上市公告书、定期报告和临时报告等。
第八条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将
公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记，并在中国证
监会指定的媒体发布。公司未能按照既定时间披露，或者在指定
媒体上披露的文件内容与报送证券交易所登记的文件内容不一
致的，应当立即向证券交易所报告。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不
得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行
的临时报告义务，亦不得在指定媒体上公告之前以新闻发布或者
答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
第九条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进
行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄漏未公开重大信息。
前款所规定非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、
产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向
媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事、监
事或者高级管理人员微博、微信、其他网上社区的个人主页等；
以书面或者口头方式与特定对象沟通；其他各种形式的对外宣
传、报告等；上海证券交易所认定的其他形式。
第十条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有
合理的勾稽关系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如
披露的信息与已披露的信息存在重大差异的，应当充分披露原因
并作出合理解释。
第十一条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关
备查文件报送公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众
查阅。
第十二条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文
文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文
本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报
告和季度报告。公司应当按照中国证监会及上海证券交易所的有
关规定编制并披露定期报告。凡是对投资者作出投资决策有重大
影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计。
第十四条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披
露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露
半年度报告，在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一
个月内披露季度报告。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告
的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上
海证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延
期披露的最后期限。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债
券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情
况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列
情形之一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的
除外）、公积金转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者上海证券交易所认为应当进行审计的
其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者上
海证券交易所另有规定的除外。
第十九条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，因
故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的
方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和
存在的风险，并披露独立董事意见。
第二十条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过，公司
不得披露未经董事会审议通过的定期报告。公司董事、高级管理
人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意见；公司监事会应
当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核
意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法
规、中国证监会和上海证券交易所的规定，报告的内容是否真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性或者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈
述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事、高级管
理人员可以直接申请披露。
第二十一条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任
何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时
披露。
第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变
动的，应当及时进行业绩预告。
第二十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩
传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及
时披露本报告期相关财务数据。
第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计
报告的，公司应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》
的规定，公司在披露定期报告的同时，应当披露下列文件：
（一）董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议；
（二）监事会对董事会专项说明的意见和决议；
（三）会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；
（四）中国证监会和本所要求的其他文件。
第二节 临时报告
第二十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披
露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公
司对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻
结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对
公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行
政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取
留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级
管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预
计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措
施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产
生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并
配合公司履行信息披露义务。
第二十六条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注
册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履
行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并
报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时
披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十八条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或
者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十九条 公司控股子公司发生本制度第二十五条规定
的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购
股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变
化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益
变动情况。
第三十一条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异
常交易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当
及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确
地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大
事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或
者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及
其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十三条 公司应当及时披露依法需披露的股东大会、董
事会、监事会会议决议。
第三节 业绩预告和业绩快报
第三十四条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一
的，应当在会计年度结束之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行
业绩预告。
公司董事、监事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注
公司经营情况和财务信息，并和会计师事务所进行必要的沟通，
审慎判断是否达到本条规定情形。
第三十五条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披
露本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总
资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财
务数据和指标。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期
财务数据，预计无法保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公
司股票交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
公司预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内披露年度报
告的，应当在该会计年度结束之日起 2 个月内按前述要求披露业
绩快报。
第三十六条 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预
告差异幅度达到 20%以上或者盈亏方向发生变化的，应当及时披
露更正公告。
公司应当保证业绩快报与定期报告披露的财务数据和指标
不存在重大差异。
定期报告披露前，公司发现业绩快报与定期报告财务数据和
指标差异幅度达到 10％以上的，应当及时披露更正公告。
第三章 信息披露的程序
第三十七条 公司信息披露的内部审批程序如下：
（一）信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核。
（二）董事会秘书应按有关法律、法规和《公司章程》的规
定，在履行法定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事
会决议、监事会决议。
（三）董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股
东大会决议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
字；
披露的，该事项的公告应提交总裁审核，再提交董事长审核批准，
并以公司名义发布；
该事项的公告应先提交公司派出的该控股公司的董事长或该参
股公司董事审核签字后，提交公司总裁和公司董事长审核批准，
并以公司名义发布。
（四）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新
闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文
稿，应提交公司总裁或董事长最终签发。
第三十八条 重大信息的报告程序如下：
公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当
第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向
董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门及
分公司、子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门
及分公司、子公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的
合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并
经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文
件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事
长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第三十九条 临时公告草拟、审核、通报和发布流程如下：
临时公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审
核，临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第四十条 定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及
时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董
事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事
会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报
告的披露工作。董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告
的编制、审议和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按
期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事
会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第四十一条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董
事、监事、高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布
任何有关公司的重大信息。
第四章 信息披露的管理
第四十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，
关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义
务。
第四十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接
受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与
任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第四十四条 公司应当建立健全内幕信息知情人登记管理
制度，加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩
小知情人员范围，防止泄露未公开重大信息。
内幕信息知情人在重大信息公开前，不得买卖公司股票、泄
露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。
第四十五条 公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强
未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员使用
网站、微博、微信等媒体发布信息进行必要的关注和引导，明确
未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，防止泄露未公
开重大信息，保证未公开重大信息处于可控状态。
第四十六条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、
财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，
主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息
披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披
露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审
核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第四十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公
司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者
变化情况及其他相关信息。
第四十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事
务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公
司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东
大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权
了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文
件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事
会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、
监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未
披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人
应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当
主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所
持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托
或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者
公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制
人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准
确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，
不得要求公司向其提供内幕信息。
第五十一条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制
人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息
披露义务。
第五十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上
的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送
公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审
议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过
隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第五十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以
上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公
司，配合公司履行信息披露义务。
第五十四条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券
服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、
完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十五条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议
后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进
行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、
更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原
因和会计师事务所的陈述意见。
第五十六条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性
商业秘密或证券交易所认可的其他情形，及时披露可能会损害公
司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向证券交易
所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露
的期限一般不超过两个月。
暂缓披露申请未获同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓
披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第五十七条 公司发生的事件没有达到本制度、股票上市相
关规则规定的披露标准，或者本制度、股票上市相关规则没有具
体规定，但证券交易所所或者公司董事会认为该事件对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照股票
上市相关规则及时披露。
第五十八条 公司在公开重大信息公告前，出现信息泄漏或
者公司股票及其衍生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息
披露义务人应当第一时间向证券交易所报告，并立即公告。
第五十九条 公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其
他代表公司的人员）、相关信息披露义务人接受特定对象的调研、
沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等活动时，不得以
任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和
未公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露
该未公开重大信息。
公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
第六十条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者
证券交易所认可的其他情况，按本制度、股票上市相关规则披露
或者履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法
规规定或者损害公司利益的，公司可以向证券交易所申请豁免按
股票上市相关规则披露或者履行相关义务。
第六十一条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公
司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买
卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告
等文件中使用内幕信息。
第六十二条 媒体应当客观、真实地报道涉及公司的情况，
发挥舆论监督作用。
任何机构和个人不得提供、传播虚假或者误导投资者的公司
信息。
违反前两款规定，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五章 监督管理与法律责任
第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信
息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有
充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务报告的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十四条 公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披
露所需的资料和信息。公司作出重大决定之前，应从信息披露角
度征询董事会秘书意见。
第六十五条 公司本部各部门（包括各分公司）、各子公司
按公开信息披露要求所提供的经营、财务等信息应按公司制度履
行相应的审批手续，确保信息的真实性、准确性和完整性。
第六十六条 公司各部门由部门负责人负责信息披露工作，
各分公司、控股子公司应指定专人负责信息披露工作，参股子公
司的有关信息披露工作归由公司投资管理部负责。
第六十七条 公司各部门（包括各分公司）、各子公司发生
本制度规定事项而未报告的，造成公司信息披露不及时而出现重
大错误或疏漏，给公司或投资者造成损失的，公司将对相关的责
任人给予行政及经济处分。
第六十八条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关
的责任人按泄露公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形
追究相关责任人的法律责任。
第六十九条 信息披露不准确给公司或投资者造成损失的，
公司将对相关的审核责任人给予行政及经济处分，并且有权视情
形追究相关责任人的法律责任。不能查明造成错误的原因，则由
所有审核人承担连带责任。
第七十条 各分公司、控股子公司指定的信息披露负责人应
是有能力组织完成信息披露的人员，信息披露负责人的名单及其
通讯方式应报公司董事会秘书；若信息披露负责人变更的，应于
变更后的二个工作日内报公司董事会秘书。
第六章 附则
第七十一条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本
数。
第七十二条 本制度未尽事宜，根据国家法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定执行。
第七十三条 本制度由公司董事会负责解释。
第七十四条 本制度自公司股东大会审议通过后生效，修改
时亦同。
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