现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江博菲电气股份有限公司 2023 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为浙江博菲电气股份有限公司（以下简称“博菲电气”或“公
司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐人，于 2023 年 12 月 25 日对
浙江博菲电气股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：博菲电气
保荐代表人姓名：王锐 联系电话：021-38966900
保荐代表人姓名：夏俊峰 联系电话：021-38966900
现场检查人员姓名：王锐
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司三会资料；核查主要股东持
股情况；查看公司主要经营办公场所；核查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、
董监高的兼职情况
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查审
计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告；查阅公司审计委员会名单及所出具的
内部审计工作报告；对公司内部控制相关的文件、原始凭证及其他资料进行了查阅、存档等
√
用）
现场检查报告
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公告及与公告相
关的会议记录、审批流程，同时查阅深交所相关的信息披露网站
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括查阅内部控制相关制度、关联方清单、三会运作资料，查阅公司关
联交易审议程序以及明细相关文件，核查公司大额资金往来等
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
现场检查报告
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账
户明细表及银行对账单，沟通了解募投项目的准备与实施情况等
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表、重要合同，对行业情况进行分析，与同行业上市公司的
经营情况进行了对比分析
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司股东名册，股东出具的相关承诺，核查相关承诺的履行情
况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：主要包括核查现金分红的制度建立情况，查阅公司大额合同、大额资金往来、
支付凭证、相关审批手续，与管理层沟通了解公司生产经营情况等
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要博菲电气进一步整改的事项。
（以下无正文）
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