海通证券股份有限公司关于杭州经纬信息技术股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：经纬股份
保荐代表人姓名：李守伟 联系电话：021-23185878
保荐代表人姓名：赵中堂 联系电话：021-23180000
现场检查人员姓名：李守伟、朱云祥、刘力扬
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-2023 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）察看上市公司的主要经营、管理场所；
（三）查阅并核查公司章程、三会规则及公司治理制度的具体内容及执行情况；
（四）查阅公司定期报告及信息披露文件；
（五）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√注 1
露义务
√
程序和信息披露义务
注 1：2023 年 11 月，公司副总经理林建林先生因个人原因，申请辞去公司副总经理
职务，辞职后不再担任公司任何职务。2023 年度，公司董监高未发生重大变化，因此
不适用。
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司内部审计制度；查阅审计委员会会议资料、内部审计部门提交的工作
计划和报告等；
（三）查阅公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司董事会秘书进行访谈；
（二）查阅公司信息披露管理制度；
（三）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（四）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
√
披露管理制度的相关规定
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关制度文件；
（三）查阅、复制和记录公司重大关联交易合同、凭证等；
（四）查阅公司定期报告、三会文件和信息披露文件。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司募集资金管理制度和募集资金三方监管协议；
（三）取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用情况台账；
（四）查阅公司定期报告及募集资金使用相关的三会文件、信息披露文件等；
（五）实地走访募投项目实施地点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证
等。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司定期报告等资料；
（三）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员进行访谈；
（二）查阅公司及股东所作出的承诺函及其履行情况的相关文件；
（三）查阅公司定期报告、信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）查阅公司章程、三会文件及信息披露文件；
（二）查阅公司重大投资、重大合同、大额资金往来等相关的合同、凭证；
（三）查阅行业发展研究报告，关注行业发展动态；
√
者风险
√
关要求予以整改
注 2：公司自 2023 年 5 月 8 日上市至今，尚未进行现金分红，本保荐机构将持续关注
公司未来年度现金分红情况，督促公司根据上市公司分红制度的相关规定及公司章程
履行相关制度。
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于杭州经纬信息技术股份有限公司
保荐代表人签名：
李守伟 赵中堂
保荐机构：海通证券股份有限公司
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