国元证券股份有限公司
关于上海芯导电子科技股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作
为正在履行上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度持续督导期间（以下简称“本持续
督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
国元证券股份有限公司
（二）保荐代表人
罗欣、张琳
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
张琳、陈哲
（五）现场检查内容
公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控
制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重
大对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。
（六）现场检查手段
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记
录，核对公司相关公告。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的治理制度完备、合规并得
到了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公
司各项内部控制制度得到了有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司
已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的信息披露不存在重大问题。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，并对公司财
务总监进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业
务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了募集资金三/四方监管协议、查阅银行对账单、募集资
金账户日记账。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司募集资金均存放于募集资金
专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方或四方监管协议。
公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审
议程序擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等有关规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期间关于关联交易、对外担保、重大对
外投资的审议和决策文件，对公司高管进行访谈，了解了公司的关联交易、对外
担保、重大对外投资等情况。
经核查，保荐机构认为：公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投
资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理
人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：公司经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动
正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》以及公司章程等规定持续、积极合理推进募集资金使用，有
序推动募投项目的建设，确保募投项目的实施完成并实现预期效益，为公司股东
尤其是中小投资者创造价值；
不断加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对上海证券交易所科创板相
关规章制度的学习，持续做好信息披露工作。
四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应当向中国证监会和本所
报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查过程当中，公司给予了积极、主动的配合，完整的提供了现
场检查所需资料。
六、本次现场检查的结论
通过本次现场检查，保荐机构认为：在本持续督导期间，芯导科技在公司治
理与内部控制、信息披露、公司独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方
的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资和经营状况等
重大方面符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定的要求。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限
公司 2023 年持续督导工作现场检查报告》的签章页）
保荐代表人：
罗 欣 张 琳
国元证券股份有限公司
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