中信建投证券股份有限公司
关于山东得利斯食品股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：得利斯
保荐代表人姓名：刘思淼 联系电话：13801082119
保荐代表人姓名：郭家兴 联系电话：15011331828
现场检查人员姓名：刘思淼
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 27-28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了公司治理情况以及
关于三会相关文件，公司现行的信息披露事务管理制度、内部审计制度、募集
资金管理制度等相关制度，公司现行的组织机构图及职能说明文件，审计委员
会相关规则及其相关任命，并与公司相关人员进行沟通。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：保荐机构检查人员访谈了
公司相关人员，了解公司现行的信息披露事务管理制度、内部审计制度、募集
资金管理制度等相关制度，公司现行的组织机构图及职能说明文件，审计委员
会相关规则及其相关任命文件。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：保荐机构检查人员查阅了
公司披露公告及其相关文件，并与公司相关人员进行沟通，了解披露及未披露
事项的具体情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
是 否 不适用
况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：保荐机构检查人员了解了
公司独立性、关联交易情况、担保情况、相关合同、会议记录、三会决议等文
件，并与公司相关人员进行沟通。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：保荐机构检查人员通过与
公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料如相关合同、
银行流水、记账凭证、原始凭证、可行性研究报告等文件，实地考察公司经营
场所，核查公司募集资金存放、使用情况。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：保荐机构检查人员查阅了
公司的财务报表，与公司相关人员进行沟通，并查阅了市场相关公司的财务情
况。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：翻阅公开报告履约情况相
关记录、与公司主要股东等有关人员进行访谈，了解公司及主要股东承诺的履
行情况。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：保荐机构检查人员通过与
公司相关人员沟通，查阅公司关于其他重要事项情况的说明、相关合同、会议
记录、董事会决议、股东大会决议、工商登记资料等文件，核查公司其他重要
事项情况。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司
利益不受侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情
形。
首页
微信公众号
证券之星APP
