证券代码：002157 证券简称：*ST 正邦 公告编号：2024-001
转债代码：128114 转债简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司
关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“正邦转债”已于 2023 年 8 月 7 日起停止交易，已于 2023 年 8 月 21 日起
停止转股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司
（以下简称“公司”）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转
债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017 号）核准，公司于 2020 年 6 月
行总额 160,000.00 万元人民币。
经深圳证券交易所“深证上[2020]号 619 号”文同意，公司 160,000.00 万元
可转换公司债券于 2020 年 7 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正
邦转债”，债券代码“128114”。
根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司本次发行的可转债自 2020 年 12 月 23 日起可转换为公司
股份。正邦转债的初始转股价格为 16.09 元/股。
理完成了 141.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 16.08
元/股调整为 16.09 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 10 月 16 日起生效。
新增股份于 2 月 1 日上市。正邦转债的转股价格由 16.09 元/股调整为 15.55 元/
股，调整后的转股价格自 2021 年 2 月 1 日起生效。
完成了 327.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.55
元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 17 日起生效。
制性股票首次授予的 5,090.825 万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价
格由 15.56 元/股调整为 15.45 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 26 日起生
效。
完成了 213.35 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.45
元/股调整为 15.46 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。
转债的转股价格由 15.46 元/股调整为 14.76 元/股，调整后的转股价格自 2021 年
理完成了 227.30 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 14.76
元/股调整为 14.77 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 21 日起生效。
公司于 2022 年 4 月 20 日、2022 年 5 月 20 日分别召开第六届董事会第十七
次临时会议、2021 年度股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换
公司债券转股价格的议案》。2021 年度股东大会召开日前二十个交易日公司股
票交易均价为人民币 6.08 元/股，2021 年度股东大会召开日前一个交易日公司股
票交易均价为人民币 5.78 元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为 0.65 元，
股票面值为 1 元，因此本次修正后的“正邦转债”转股价格应不低于 6.08 元/股。
经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影响和股票价格等情况，公司于
换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的转股价格向下修正为人民
币 6.08 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2022 年 5 月 23 日。
公司于 2022 年 11 月 25 日、2022 年 12 月 14 日分别召开第七届董事会第六
次临时会议、2022 年第七次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修
正可转换公司债券转股价格的议案》。2022 年第七次临时股东大会召开日前二
十个交易日公司股票交易均价为人民币 4.16 元/股，2022 年第七次临时股东大会
召开日前一个交易日公司股票交易均价为人民币 4.35 元/股，公司最近一期经审
计的每股净资产为 0.65 元，股票面值为 1 元，因此本次修正后的“正邦转债”
转股价格应不低于 4.35 元/股。经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影
响和股票价格等情况，公司于 2022 年 12 月 14 召开第七届董事会第五次会议审
议通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”
的转股价格向下修正为人民币 4.35 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2022
年 12 月 15 日。
公司于 2023 年 2 月 20 日、2023 年 3 月 8 日分别召开第七届董事会第七次
临时会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正
可转换公司债券转股价格的议案》。经综合考虑公司股票交易均价、股份稀释影
响和股票价格等情况，公司于 2023 年 3 月 8 召开第七届董事会第七次会议审议
通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的
转股价格向下修正为人民币 3.62 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2023 年 3
月 9 日。
公司于 2023 年 6 月 6 日、2023 年 6 月 26 日分别召开第七届董事会第十次
临时会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正
可转换公司债券转股价格的议案》。经综合考虑公司股票交易均价、股份稀释影
响和股票价格等情况，公司于 2023 年 6 月 26 召开第七届董事会第九次会议审议
通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的
转股价格向下修正为人民币 3.06 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2023 年 6
月 27 日。
二、正邦转债转股及股份变动情况
截至 2023 年 12 月 31 日，正邦转债余额为 291,593 张。因正邦转债已于 2023
年 8 月 7 日起停止交易，已于 2023 年 8 月 21 日起停止转股，故 2023 年第四季
度，正邦转债未发生转股，剩余可转债余额为 29,159,300 元（291,593 张）。公
司 2023 年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
类别 发行 送 公积金转
股份数量 比例 其他 小计 股份数量 比例
新股 股 股
一、限售流通股 746,512,305 20.75% 42,907,998 3,192,907,998 3,939,420,303 42.37%
高管锁定股 128,669,744 3.58% 42,907,998 42,907,998 171,577,742 1.85%
首发后限售股 569,908,811 15.84% 0 3,150,000,000 3,719,908,811 40.01%
股权激励限售股 47,933,750 1.33% 0 0 47,933,750 0.52%
二、无限售流通股 2,851,569,034 79.25% -42,907,998 2,507,092,002 5,358,661,036 57.63%
三、总股本 3,598,081,339 100.00% 0 5,700,000,000 9,298,081,339 100.00%
说明：1、以上数据如存在尾差，是由于四舍五入导致的。
按照相关法律、法规锁定 6 个月后解锁，，导致高管锁定股增加 42,907,998 股，无限售
流通股减少 42,907,998 股。
发后限售股 3,150,000,000 股，无限售流通股 2,550,000,000 股。
三、其他
投资者如需了解正邦转债的相关条款，请查询公司于 2020 年 6 月 13 日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。
咨询部门：江西正邦科技股份有限公司证券部
咨询电话：0791-86397153
四、备查文件
的“*ST 正邦”股本结构表。
的“*ST 正邦”股本结构表。
的“正邦转债”股本结构表。
特此公告。
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇二四年一月三日
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