证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2024-001
湖南国科微电子股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期
解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“国科微”）于 2023
年 12 月 27 日分别召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除
限售条件成就的议案》。根据公司 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，
董事会根据相关规定办理了 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第二个解锁期可解锁股份上市流通事宜，具体情况如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
通过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股
权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有
利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意
见。
《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核查公司〈2021 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
布了《湖南国科微电子股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分激励对象的公示》，对公司本次拟激励对象名单及职位予以公示，在公示期
内，公司监事会未收到与首次授予部分激励对象有关的任何异议。2021 年 10 月
性股票激励计划之首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。
过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励计划相关事宜的议案》。
会第二十二次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。同意公司以 2021 年 10 月 22 日为
授予日，向符合条件的 250 名首次授予部分激励对象授予 290.90 万股限制性股
票。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确
定的首次授予日符合相关规定。2021 年 10 月 22 日，公司披露了《湖南国科微
电子股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激
励对象名单（授予日）的核查意见》。
第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象人员名单及授予数量的议案》，首次授予激励对象中 7 名激励对象因离职而
丧失激励资格放弃认购公司向其授予的限制性股票、17 名激励对象因个人原因
自愿放弃认购全部公司向其授予的限制性股票及公司董事会根据 2021 年第三次
临时股东大会授权决定调整部分激励对象的授予份额，公司董事会决定对本次限
制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量进行调整，上述涉及的
限制性股票合计 89.48 万股，上述限制性股票按照作废处理。调整后，本次限制
性股票激励计划拟首次授予的限制性股票数量由 290.90 万股调整为 201.42 万股，
公司本次限制性股票激励计划拟首次授予激励对象由 250 人调整为 226 人。公司
独立董事就本次激励计划的调整事项发表了同意的独立意见。
次授予登记完成的公告》，至此，公司已完成 2021 年限制性股票的首次授予登
记工作。限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2021 年 12 月
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
回购价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就
本次激励计划的调整及回购注销事项发表了同意的独立意见。2021 年限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象中 8 人因在本次可解除限售期限前离职而不
再具备激励资格，公司拟回购注销共计 13,000 股。本次回购注销相关事项已由
公司于 2022 年 6 月 27 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过，回购注
销手续已于 2022 年 8 月 18 日办理完成。
留权益失效的公告》，公司 2021 年限制性股票激励计划中预留的 72.72 万股限
制性股票自激励计划经 2021 年第三次临时股东大会审议通过后 12 个月未明确激
励对象，预留权益失效。
事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
第一个限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事就本次激励计划的解除
限售发表了同意的独立意见。本次符合解除限售条件的激励对象共计 205 名，可
解除限售的限制性股票数量为 77.404 万股，占公司该时点总股本的 0.3562%，该
部分股票已于 2023 年 1 月 3 日上市流通。
事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独
立董事就本次回购注销事项发表了同意的独立意见。2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分 13 人因在本次可解除限售期限前离职而不再具备激励资格，公
司拟回购注销共计 66,100 股。本次回购注销相关事项已由公司于 2023 年 1 月 9
日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，回购注销手续已于 2023 年 3
月 3 日办理完成。
事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予第二个限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励
计划首次授予部分回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。
二、2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售条件成就
的说明
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予日为 2021 年
计划，首次授予的限制性股票分三期解除限售，第二个解除限售期自首次授予限
制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日
起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为首次获授限制性股票总
数的 40%。
解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限
售：
激励对象获授的限制性股票解除限售条件 是否达到解除限售条件的说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生任一事项，满足解除限售
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）公司独立董事和监事；
激励对象未发生任一事项，满足解除
（2）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
限售条件。
选；
（3）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（4）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
（5）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（6）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（7）中国证监会认定的其他情形。
经信永中和会计师事务所(特殊普通合
以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率
伙)审计，公司 2022 年度实现营业收入
上述净利润均以公司各会计年度审计报告所载数据
达到本次激励计划规定的考核指标。
为准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公
司股东的净利润为计算依据，下同。
目标以及个人岗位绩效考核达标的前提下，才可解
除限售。具体解除限售比例依据激励对象个人绩效
考核结果确定。激励对象个人绩效考评结果按照 S
（杰出贡献者）、A（优秀贡献者）、B+（良好贡
献者）、B（踏实贡献者）、C（较低贡献者）和 D在本次考核年度内个人绩效考核结果
（不合格）五个考核等级进行归类，各考核等级对 情况如下：
应的考核等级和可解除限售比例如下： （1）激励对象中有 34 人离职，已不
符合激励条件，其所持有的全部未解
考评等级 S/A/B+/B C D
限售的限制性股票由公司回购注销；
个人年度考
核系数
年度个人层面的考核结果均为 B 及以
个人当年实际解除限售额度＝个人年度考核系 上，满足个人层面考核要求。
数×个人当年可解除限售额度。当期剩余所获授的但
因未达到完全解除限售条件而未解除限售的限制性
股票不得解除限售并由公司回购后予以注销，回购价
格为授予价格。
综上所述，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个
限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足公司《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》首次授予第二个限售期解除限售条件，同意公司对符合解
除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。
三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
票数量为 701,080 股，占公司目前总股本的 0.3227%。
首次授予部分第一个限售期限制性股票的解除限售情况如下：
获授的限制性 本次可解除限售
占已获授份额
姓名 职务 股票数量 的限制性股票数
的比例
（万股） 量（万股）
向平 董事长、总经理 18.18 7.272 40%
周士兵 董事、副总经理 5.45 2.180 40%
徐泽兵 董事、副总经理 5.45 2.180 40%
龚静 副总经理、财务总监 5.45 2.180 40%
黄然 董事会秘书 2.73 1.092 40%
核心管理人员、核心骨干员工
（166 人）
合计 175.27 70.108 40%
注 1：解锁时个人股数不足 1 股的，均舍去小数位，保留整数位。
注 2：激励对象中向平先生为公司董事长兼总经理、周士兵、徐泽兵先生为公司董事兼
副总经理，龚静女士为公司副总经理兼财务总监，黄然先生为公司董事会秘书，其所持限制
性股票解除限售后，将根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号
——股份变动管理》等有关法律、法规的规定执行。
四、股权激励限制性股票上市流通后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （＋，－） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 7,702,291 3.55% -552,040 7,150,251 3.29%
高管锁定股 6,541,231 3.01% +149,040 6,690,271 3.08%
股权激励限售股 1,161,060 0.53% -701,080 459,980 0.21%
二、无限售条件股份 209,547,821 96.45% +552,040 210,099,861 96.71%
三、股份总数 217,250,112 100.00% — 217,250,112 100.00%
注 1：本公告若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
注 2：上述变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记
结算有限公司深圳分公司下发的为准。
五、备查文件
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就、调整
回购价格及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。
特此公告。
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