证券代码：002998 证券简称：优 彩 资 源 公告编号：2023-091
债券代码：127078 债券简称：优彩转债
优彩环保资源科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
证券代码：002998 证券简称：优 彩 资 源
债券代码：127078 债券简称：优彩转债
转股价格：7.20元/股
转股时间：2023年6月20日至2028年12月13日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，优彩环保资源科技股份
有限公司（以下称“公司”）现将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司
股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957 号）核准，公司于 2022 年
币 100 元，发行数量为 600.00 万张，期限 6 年。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2023〕4 号”文同意，公
司 60,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 1 月 9 日在深交所挂牌交易，债
券简称“优彩转债”，债券代码“127078”。
（三）可转换公司债券转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022
年 12 月 20 日）满六个月后的第一个交易日（2023 年 6 月 20 日）起至可转换公
司债券到期日（2028 年 12 月 13 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）可转换公司债券价格调整情况
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 7.35 元/股，因公司实施
优彩转债的转股价格由 7.35 元/股调整为 7.20 元/股，调整后的转股价格自 2023
年 10 月 9 日起生效。详见公司 2023 年 9 月 23 日在巨潮资讯网发布的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-058）。
二、“优彩转债”转股及股本变动情况
至 2023 年 12 月 31 日，公司可转换公司债券余额为 599,969,400 元（5,999,694
张）。2023 年第四季度公司股份变动情况如下：
本次增减变动
本次变动前 本次变动后
（+，-）
数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
一、限售条件流通
股/非流通股
高管锁定股 0.00 0.00 81,928,628 81,928,628 25.10
首发前限售股 174,387,000 53.43 -174,387,000 0.00 0.00
二、无限售条件流
通股
三、总股本 326,400,316 100.00 2,287 326,402,603 100.00
注：公司首发前限售股变动系首次公开发行前已发行股份上市流通所致。
三、 其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部投资者咨询电话
四、备查文件
的“优彩资源”股本结构表。
的“优彩转债”股本结构表。
特此公告。
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