光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司定期现场检查报告
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中简科技
保荐代表人姓名：吴燕杰 联系电话：18101891772
保荐代表人姓名：侯传科 联系电话：13564522750
现场检查人员姓名：吴燕杰
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 20 日-12 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与
公司相关负责人进行沟通等
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
（注
息披露义务
）
√
相应程序和信息披露义务
注：1）因前任财务总监辞职，公司于 2023 年 1 月 30 日召开了第三届董事会第
二次会议并通过决议，同意聘任顾年华女士为公司副总经理、财务总监，任期
自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满。
会第八次会议并通过决议，同意提名李友根先生为第三届董事会独立董事候选
人。本次补选的独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可
提交公司股东大会审议。
截至本报告出具日，公司董监高未发生重大变化，因此不适用。
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；与公
司内部审计部门相关人员进行沟通
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，
并对公告信息进行跟踪
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易决策制度等；查阅董事会、监事会决
策程序及独立董事意见；与公司相关负责人员进行沟通
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，了解三方监管协议执行情况，查
阅募集资金专户对账单，就募投项目进度、投资效益等与相关人员沟通
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司相关人员进行沟通
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，核查公司及股东相关承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司定期报告，核查公司及股东相关承诺的履行情况
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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