国浩律师（杭州）事务所
关于
杭州豪悦护理用品股份有限公司
第一个解除限售期解除限售相关事项
之
法律意见书
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二〇二三年十二月
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关于杭州豪悦护理用品股份有限公司
第一个解除限售期解除限售相关事项之
法律意见书
致：杭州豪悦护理用品股份有限公司
根据杭州豪悦护理用品股份有限公司（以下简称“豪悦护理”或“公司”
）
与国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）签订的专项法律服务委托协议，
本所接受豪悦护理的委托，担任其实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）事项的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》
（以下
简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）以及中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理
办法》
（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为豪悦护理 2021 年限制性
股票激励计划涉及第一个解除限售期解除限售（以下简称“本次解除限售”）相
关事项出具本法律意见书。
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
第一部分 引言
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实以及中国
现行有效的法律、法规、规范性文件，仅就豪悦护理本次解除限售相关事项的合
法合规性发表法律意见，不对其他非法律事项发表法律意见。
豪悦护理已向本所保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必
需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、或者口头证言，并无任何隐
瞒、遗漏、虚假或误导之处；相关文件和资料的副本及复印件，与正本或原件是
一致的，相关文件和资料上的印章与签名都是真实的；相关文件的签署人业经合
法授权并有效签署文件，本所律师系基于上述保证出具本法律意见书。
本所律师同意豪悦护理在本次解除限售的相关文件中引用本法律意见书的
相关内容，但其作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所律
师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
本法律意见书仅供豪悦护理本次解除限售之目的使用，非经本所事先书面同
意，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为豪悦护理本次解除限售所必备的法律文
件之一，随同其他申请材料提呈审查或公开披露。
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
第二部分 正文
一、本次解除限售的批准和授权
（一）2021 年 7 月 30 日，豪悦护理召开第二届董事会第六次会议，审议通
过了《关于<杭州豪悦护理用品股份有限公司 2021 年度限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<杭州豪悦护理用品股份有限公司 2021 年度限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划有关的议案。公司
独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
（二）2021 年 7 月 30 日，豪悦护理召开第二届监事会第六次会议，审议通
过了《关于<杭州豪悦护理用品股份有限公司 2021 年度限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<杭州豪悦护理用品股份有限公司 2021 年度限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实杭州豪悦护理用品
股份有限公司 2021 年度限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案。
（三）2021 年 8 月 18 日，豪悦护理召开 2021 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于<杭州豪悦护理用品股份有限公司 2021 年度限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<杭州豪悦护理用品股份有限公司 2021 年度
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。
（四）2021 年 11 月 12 日，豪悦护理召开第二届董事会第十一次会议和第
二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
公司独立董事就本次激励计划首次授予相关事项发表了同意的独立意见。
（五）2022 年 4 月 25 日，豪悦护理召开第二届董事会第十三次会议和第二
届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购注销 1 名已离职、 1 名已去世激
励对象合计持有的 2 万股已获授但尚未解除限售的限制性股票。公司独立董事就
本次回购注销发表了同意的独立意见。
（六）2022 年 8 月 26 日，豪悦护理召开第二届董事会第十四次会议和第二
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届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购注销 3 名已离职激励对象合计持
有的 7 万股已获授但尚未解除限售的限制性股票。公司独立董事就本次回购注销
发表了同意的独立意见。
（七）2023 年 12 月 29 日，豪悦护理召开第三届董事会第四次会议和第三
届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认公司本次激励计划首次
授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司为 62 名符合解
除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售 24.30 万股限制性
股票。公司独立董事就本次解除限售发表了同意的独立意见，监事会对前述事项
进行核实并发表了核查意见。
本所律师核查后认为，截至本法律意见书出具日，豪悦护理本次解除限售已
获得必要的批准和授权，符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》及《杭州豪悦护
理用品股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计
划》）的规定。
二、本次解除限售的相关事项
（一）本次激励计划的第一个解除限售期
根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予部分的第一个解除限
售期为自授予完成登记之日起 24 月后的首个交易日起至授予完成登记之日起 36
个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占获授权益数量比例为 30%。
根据公司 2021 年 11 月 24 日公告的《杭州豪悦护理用品股份有限公司关于
划首次授予部分限制性股票登记日为 2021 年 11 月 22 日，第一个限售期已于 2023
年 11 月 21 日届满，自 2023 年 11 月 22 日起进入第一个解除限售期。
（二）本次激励计划的第一个解除限售期解除限售条件已成就
根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票解除限售，需同
时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
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第一个解除限售期解除限售条件 是否达到解除限售条件的说明
（一）公司未发生如下任一情形：
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 2023 年 4 月 14 日出具的标准的无保留意见的
报告； 天健审〔2023〕2368 号《审计报告》和天健
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 司第三届董事会第四次会议决议、公司独立
审计报告； 董事就第一个解除限售期相关事宜发表的独
规、
《公司章程》公开承诺进行利润分配的情 公司的确认并经本所律师适当核查，截至本
形； 法律意见书出具日，公司未发生该等任一情
（二）激励对象未发生以下任一情形：
当人选；
根据公司第三届董事会四次会议决议、公司
构认定为不适当人选；
独立董事就第一个解除限售期相关事宜发表
的独立意见、公司第三届监事会第四次会议
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
决议、公司的确认并经本所律师适当核查，
场禁入措施；
截至本法律意见书出具日，激励对象未发生
该等任一情形，满足解除限售条件。
高级管理人员情形的；
的；
（三）公司业绩考核要求 根据公司提供的说明及确认，公司 2020 年度
以 2018-2020 年 3 年平均营业收入为基准， 资本公积金转增股本后的每股分红 0.67 元/
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指标不低于对标企业 75 分位值水平；或者以 分红 1.25 元/股，2022 年每股分红增长率为
为基准（0.67 元/股），2022 年每股分红增长 综上，公司业绩满足第一期解除限售条件。
率不低于 5%。
（四）个人层面考核
根据公司制定的考核办法，对个人绩效考核
结果分为 A、B、C、D 四档，对应的解除限
售情况如下：
等级 A B C D
考评 不及
优秀 良好 合格
结果 格
标准
系数 根据公司提供的说明及确认，本次激励计划
每一个会计年度结束后，由董事会薪酬与考 首次授予的 67 名激励对象中，有 4 人离职、
核委员会组织领导对激励对象依据工作业 1 人去世失去激励资格；62 名激励对象绩效
绩、工作态度和工作能力等方面进行个人绩 考核结果为“A”
，解除限售系数为 1.0。
效的考核，并对考核结果进行评审评估，实
际可解除限售限制性股票数量与激励对象年
度考评结果挂钩，激励对象年度考核合格后
才具备限制性股票当年度的解除限售资格，
个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个
人当年计划解除限售额度。当年度激励对象
未能解除限售的限制性股票由公司按授予价
格加上银行同期存款利息之和回购注销。
综上所述，本所律师核查后认为，截至本法律意见书出具日，豪悦护理本次
激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售已经满足《激励计划》规定的
相关解锁条件。
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三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
豪悦护理本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件
的激励对象共计 62 名，可解除限售的限制性股票数量为 24.30 万股，约占公司
目前总股本的 0.16%。具体情况如下：
本次可解除限售 本次解除限售数
已获授的限制性
职务 限制性股票数量 量占已获授予限
股票数量（万股）
（万股） 制性股票比例
中层管理人员、核心业务人员及核
心技术人员（合计 62 人）
本所律师认为，豪悦护理本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除
限售的激励对象及解除限售数量符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和
《激励计划》的相关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
截至本法律意见书出具日，豪悦护理本次激励计划首次授予部分第一个解除
限售期解除限售事项已获得必要的批准和授权，符合《公司法》
《证券法》
《管理
办法》及《激励计划》的规定。本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除
限售限制性股票数量符合《管理办法》及《激励计划》的规定。公司尚需就本次
激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售事项及时履行信息披露义务，
并按照《激励计划》的相关规定办理解除限售相关事宜。
——本法律意见书正文结束——
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于杭州豪悦护理用品股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售相关事项之法律
意见书》签署页）
本法律意见书正本叁份，无副本。
本法律意见书的出具日为 年 月 日。
国浩律师（杭州）事务所
负责人：颜华荣 经办律师： 汪志芳
付梦祥
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