证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-001
上海正帆科技股份有限公司
关于 2021 年、2021 年第二期股票期权激励计划 2023
年第四季度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）2021 年股票期权激
励计划首次授予的第二个行权期可行权数量为 5,976,300 股，行权期为 2023
年 5 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日（行权日须为交易日）。2023 年第四季度，
累计行权并完成股份登记数量为 854,861 股，占本次可行权总量的 14.30%；
截至 2023 年 12 月 31 日，累计行权并完成登记数量为 4,632,467 股，占本次
可行权总量的 77.51%。
公司 2021 年第二期股票期权激励计划的第二个行权期可行权数量为
为交易日）。截至 2023 年 12 月 31 日，累计行权并完成登记数量为 571,600
股，占本次可行权总量的 18.79%。
? 本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T
日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2
日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
（一）2021 年股票期权激励计划
公司于 2021 年 2 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年股票
期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予 2,000.00 万份股票期权。其中首
次授予部分合计向 55 名激励对象授予 1,828.00 万份股票期权，行权价格为每股
或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十次会议并于 2021 年 3 月 1 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授
予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 20.10
元/股调整为 20.00 元/股。
会议审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价
格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权
价格由 20.00 元/股调整为 19.87 元/股。
次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期
权的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行
权期、预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整 2021 年股
票期权激励计划预留授予的股票期权行权价格的议案》。鉴于 1 名激励对象离职，
其未生效的股票期权自离职之日起失效，根据公司《2021 年股票期权激励计划
（草案）》的相关规定，董事会同意对 1 名激励对象已获授但尚未行权的股票期
权合计 40,200 份予以注销；根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的
相关规定，公司首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件已经成就。
《上海正帆科技股份有限公司关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期
权第二个行权期、预留授予的第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：
授予的第二个行权期的实际可行权期限为 2023 年 5 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日
（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
本 次行 权数 量
已获授予股票 可行权数 本次行权
姓名 职务 占 可行 权数 量
期权数量（股） 量（股） 数量（股）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
副总经理、
陈越 3,000,000 990,000 0 0
董事会秘书
技术中心副
曾庆腾 2,000,000 660,000 480,000 72.73
总监
时任董事会
虞文颖 600,000 198,000 0 0
秘书
小计 5,600,000 1,848,000 480,000 25.97
二、其他激励对象
中层管理人
其他员
员、技术骨
工（合计 12,510,000 4,128,300 374,861 9.08
干、业务骨
干
小计 12,510,000 4,128,300 374,861 9.08
总计 18,110,000 5,976,300 854,861 14.30
注 1：虞文颖女士因工作调整原因申请辞去公司董事会秘书职务，转任其他岗位。具体
内容详见公司 2022 年 7 月 20 日披露于上海证券交易所网站的《上海正帆科技股份有限公司
关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2022-048）。
注 2：上表“本次”所指期间范围为 2023 年第四季度，本公告数据尾数差异系四舍五
入所致。
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
本次可行权人数为 52 人，截至 2023 年 12 月 31 日，共 45 人参与行权。
（二）2021 年第二期股票期权激励计划
公司于 2021 年 11 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第
二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予 972.00 万份股票期权。
其中首次授予部分合计向 10 名激励对象授予 922.00 万份股票期权，行权价格为
每股 22.00 元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部
行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四
次会议，并于 2021 年 11 月 24 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，
同意实施本次激励计划。
议，审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》，同意以 2021 年 12 月 3 日为首次授予日，向 10 名激励对象授
予股票期权 922.00 万份。
十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予
的股票期权行权价格的议案》，同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行
权价格进行调整，行权价格由 22.00 元/份调整为 21.87 元/份，具体内容详见公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司
关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》
（公告编号：2022-101）。
《上海正帆科技股份有限公司关于 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权
期自主行权实施公告》（公告编号：2023-071），根据行权手续办理情况，实际
可行权期限为 2023 年 12 月 22 日至 2024 年 12 月 2 日（行权日须为交易日），
行权方式为自主行权。
本 次行 权数 量
已获授予股票 可行权数 本次行权
姓名 职务 占 可行 权数 量
期权数量（份） 量（份） 数量（份）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
史可成 总经理 3,300,000 1,089,000 0 0
ZHENG
HONG
副总经理、
LIANG 2,200,000 726,000 0 0
财务负责人
（郑鸿
亮）
小计 5,500,000 1,815,000 0 0
二、其他激励对象
中层管理人
其他员
员、技术骨
工（合计 3,720,000 1,227,600 571,600 46.56
干、业务骨
干
小计 3,720,000 1,227,600 571,600 46.56
总计 9,220,000 3,042,600 571,600 18.79
注：上表“本次”所指期间范围为 2023 年第四季度。
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
本次可行权人数为 10 人，截至 2023 年 12 月 31 日，共 2 人参与行权。
二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
公司 2021 年股票期权激励计划和 2021 年第二期股票期权激励计划 2023 年
第四季度合计行权且完成登记的股票上市流通数量为 1,426,461 股，本次行权后
新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
公司董事会将收回其所得收益。
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励
对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
类别 变动前（截至 2023 本次变动 变动后（截至 2023
年 12 月 27 日） 年 12 月 31 日）
无限售条件股份 280,486,611 129,010 280,615,621
有限售条件股份 0 0 0
总计 280,486,611 129,010 280,615,621
注：上表中的本次变动时间区间为 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 31 日，本季度其
他时间区间的股本变动情况详见《关于 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期自主
行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-062）和《关于 2021 年股票期权激励计划预
留授予的第一个行权期自主行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-072）。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
划付至上市公司银行账户所致），该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
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