中信建投证券股份有限公司
关于天壕能源股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：天壕能源
保荐代表人姓名：包红星 联系电话：010-56052591
保荐代表人姓名：刘诗娇 联系电话：010-56051720
现场检查人员姓名：包红星
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、“三会”会议资料及
信息披露文件等
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的
工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度等
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅已披露的公告，并与实际情况进行核实等
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理制度等内控制
度；查阅董事会、监事会决策程序及独立董事意见等
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
是
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；查阅募集
资金专户银行对账单等
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅及分析公司定期报告及同行业上市公司定期报告等
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东出具的承诺函，对比核查其实际履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司公司章程、现金分红制度等相关资料，实地查看办公场
所，浏览相关行业报道、了解公司经营环境等
不适
用
是
或者风险
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司2023
年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
包红星 刘诗娇
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