瑞银证券有限责任公司
关于熵基科技股份有限公司
保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司 被保荐公司简称：熵基科技（301330）
保荐代表人姓名：罗勇 联系电话：010 – 58328888
保荐代表人姓名：陈川 联系电话：010 – 58328888
现场检查人员姓名：罗勇、陈川、仝锡闻
现场检查对应期间：2022 年 12 月 29 日-2023 年 12 月 19 日
现场检查时间：2023 年 12 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、现场查看公司主要管理场
所、查阅公司三会材料、公司章程等制度等
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
披露义务
应程序和信息披露义务 生变化）
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司内部审计的相关制
度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料等
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈
了解信息披露执行情况、审阅公司信息披露文件等
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司相关制度、三会材
料、相关财务报告等
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅募集资金三方监管协
议、公司三会材料、取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细、抽查大额募
集资金支出的记账凭证及原始凭证、审阅与募投项目相关的信息披露文件等
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 期内不存
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行 在该情
高风险投资 形）
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司定期报告等
√（核查
期内公司
在大幅波
动）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告等
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司公开信息披露文件
等
√
或者风险
√（核查
关要求予以整改 在整改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司2023年定期
现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
罗 勇 陈 川
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