中航证券有限公司
关于河北中瓷电子科技股份有限公司
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐机构简称：中瓷电子（003031）
保荐代表人姓名：司维 联系电话：021-23563566
保荐代表人姓名：赵丽丽 联系电话：021-23563566
现场检查人员姓名：司维、赵丽丽
现场检查对应期间：2022年12月至现场检查之日
现场检查时间：2023年12月28日
现场检查意见
一、现场检查事项 不适
是 否
用
（一）公司治理
现场检查手段：1．核查公司章程、三会文件、公司治理制度、信息披露等文件；
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
本次重
大资产
重组交
易完成
后，下属
子公司
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科五十
五所存
在少量
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争。中国
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诺在本
次重组
完成后
以合法
方式解
决。
（二）内部控制
现场检查手段：1．核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；2．核
查公司内部控制制度的执行情况；3．与相关人员进行沟通了解。
√
计部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1．查阅公司的信息披露制度；2．核查信息披露文件、核对文件
内容与公司的实际情况；3．与相关人员进行沟通了解。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1．核查关联交易审议程序、信息公告，关注关联交易内容、价
格是否公允、交易的必要性等；2．与相关人员进行沟通了解。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1．查阅募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，核查其完
备性；2．核查三方监管协议、每月核对募集资金对账单；3．核查募投项目的投
资进度及实现的效益情况。4．与相关人员进行沟通了解。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段： 1．取得公司的业绩快报、业绩预告、财务报告，核查业绩快报、
业绩预告、财务报告披露的业绩是否存在重大差异；2．核查公司重大财务数据
的合理性，分析是否存在业绩操纵的迹象；3．比较公司历年的财务数据，核查
相关财务指标是否存在大幅波动；4．与相关人员进行沟通了解。
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1．查阅相关承诺事项、信息披露文件等；2．与相关人员进行沟
通了解。
（八）其他重要事项
现场检查手段： 1．分析公司的现金分红方案，对比现金分红制度，核查公司是
否完全执行了现金分红制度；2．取得公司大额往来凭证，核查其交易背景；3．与
相关人员进行沟通了解。
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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