证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-059
西安陕鼓动力股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除
限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次符合解除限售条件的激励对象共计 649 名。
? 本次可解除限售的限制性股票数量为 15,379,816 股，约占目前公司总股本的
? 本次限制性股票办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公
告，敬请投资者注意。
一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况
议分别审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及
其他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
西安陕鼓动力股份有限公司实施 2021 年限制性股票激励计划的批复》，原则同意西安陕
鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划。
公示期间，公司监事会未收到对公示激励对象的任何异议。
名单的核查意见及公示情况说明》。
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
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审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》、
《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事
会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。2021 年 10 月 14 日，公司披露了《西安陕鼓动力股份有限公司关于 2021 年
限制性股票激励计划首次授予结果公告》，公司首次授予限制性股票实际授予对象为 654
人，实际授予数量为 4983 万股。
次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。监事会对本
次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。2022 年 9 月 16 日，公司披露了《西安陕鼓动力股份有限公司关于 2021 年限制性股
票激励计划预留授予结果公告》，公司预留授予限制性股票实际授予对象为 17 人，实际
授予数量为 180 万股。
次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划已
获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。2021 年激励计划中的 2 名激励对象因其个人原因已离职，公司决定回
购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 110,000 股。2023 年 1 月 16 日，
上述股份注销实施完毕。
二、首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的说明
根据《西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：
（一）限售期已届满
根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励计划第一个解除限售时间自授予登记
完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
日当日止，本激励计划授予登记完成之日为 2021 年 10 月 11 日，公司本次激励计划授予
的限制性股票第一个限售期于 2023 年 10 月 10 日届满。
（二）限制性股票解除限售条件已经成就
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解除限售条
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公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；
关部门处罚；
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足解除限
渎职的；
商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉
和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受
到处分的；
产损失以及其他严重不良后果的；
当人选；
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
人员情形的；
（三）公司业绩考核要求 2021 年净资产收益率 12.49%，且不低于
值或 75 分位值；以 2017-2019 年三年净利润均值为基数， 利润均值为基数，公司 2021 年净利润增
或 75 分位值；2021 年主营业务收入占营业收入比例不低 2021 年主营业务收入占营业收入比例
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于 85%。 98.95%。
注：净资产收益率为加权平均净资产收益率，净利润指归
属上市公司股东的净利润，计算该两项指标不含因实施本
计划产生的激励成本。在本计划有效期内，因公司发行股
份融资或发行股份收购资产的行为而新增加的净资产不
列入发行股份当年及次年的考核计算范围。
（四）激励对象个人层面考核 652 名激励对象中，1 人离职，不再符合
激励对象只有在相应考核年度绩效考核满足条件的前提 激励条件；411 名激励对象绩效考核结
下，才能部分或全额解除限售当期限制性股票，个人绩效 果为“A”，当期解除限售比例为 100%；
考核系数与解除限售比例根据公司层面业绩考核对应的 223 名激励对象绩效考核结果为“B”，
会计年度个人的绩效考核结果确定。个人当期实际解除限 当期解除限售比例为 85%；15 名激励对
售额度＝个人绩效考核系数×个人当期计划解除限售额 象绩效考核结果为“C”，当期解除限售
度。 比例为 50%；2 名激励对象绩效考核结
考核结果评定方式划分为：A 对应个人绩效考核系数为 果为“D”，当期解除限售比例为 0%，
考核系数为 50%、
D 对应个人绩效考核系数为 0%四个档次。
三、本次限制性股票解除限售情况说明和具体安排
本次共有 649 名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为
股本的 0.89%。具体情况如下：
本次可解除限 本次解锁数量占
已获授限制性
姓名 职务 售限制性股票 已获授限制性股
股票数量（股）
数量（股） 票比例（%）
陈党民 副董事长、总经理 380,000 125,400 33.00%
牛东儒 董事 220,000 72,600 33.00%
李付俊 董事、副总经理 310,000 86,955 28.05%
刘海军 常务副总经理 260,000 85,800 33.00%
周根标 副总经理 120,000 39,600 33.00%
刘忠 副总经理 120,000 39,600 33.00%
李广友 副总经理 230,000 75,900 33.00%
赵甲文 财务总监 230,000 75,900 33.00%
柴进 董事会秘书 100,000 33,000 33.00%
中层管理人员、核心技术（业务）
人员
首次授予合计 49,830,000 15,379,816 30.86%
四、监事会意见
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公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解
除限售条件进行了核查，监事会认为：本次解除限售条件已经满足，652 名激励对象中，
例为 100%；223 名激励对象绩效考核结果为“B”，当期解除限售比例为 85%；15 名激
励对象绩效考核结果为“C”，当期解除限售比例为 50%；2 名激励对象绩效考核结果为
“D”，当期解除限售比例为 0%，其股票暂不回购。其中 649 名激励对象符合解除限售
条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效，公司限制性股票激励计划
对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公
司及股东利益的情形。
同意公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的 649 名激励对象第一个解除限售期
五、独立董事意见
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经
成就。652 名激励对象中，1 人离职，不再符合激励条件；411 名激励对象绩效考核结果
为“A”，当期解除限售比例为 100%；223 名激励对象绩效考核结果为“B”，当期解除
限售比例为 85%；15 名激励对象绩效考核结果为“C”，当期解除限售比例为 50%；2
名激励对象绩效考核结果为“D”，当期解除限售比例为 0%，其股票暂不回购。其中 649
名激励对象符合解除限售条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。
公司限制性股票激励计划对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，未
损害公司及全体股东的利益。本次解除限售有利于激励对象的工作目标与公司的战略目
标保持一致，充分调动公司核心管理人员、核心技术人员及中层管理人员的工作积极性。
作为公司的独立董事，我们同意《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
六、律师法律意见
北京大成（西安）律师事务所认为：截至本《法律意见书》出具之日，本次解除限售及
本次回购注销的相关事宜已取得现阶段必要的批准和授权；本次解除限售的条件已经成
就，本次解除限售相关事宜符合《管理办法》《激励计划(草案)》等的相关规定。本次回
购注销的原因、数量、价格及资金来源等符合《管理办法》及《激励计划(草案)》的规定；
公司尚需就本次解除限售及本次回购注销及时履行信息披露义务，此外就本次回购注销
事项还须按照《公司法》等法律法规的规定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
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司办理回购过户及注销手续，在公司主管市场监督管理部门办理减少注册资本等法定程
序并履行相关信息披露义务。
七、独立财务顾问意见
独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至独立财务顾
问报告出具日，陕鼓动力和本次解除限售的激励对象均符合《激励计划（草案）》规定
的解除限售所必须满足的条件，本次解除限售及回购注销部分限制性股票相关事项已取
得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规
定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。公司本次解除限售和回购注销部分限
制性股票相关事项尚需按照《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定在规定期
限内进行信息披露和向上海证券交易所办理相应后续手续。
八、备查文件
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
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