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君合律师事务所上海分所
关于新疆大全新能源股份有限公司
法律意见书
新疆大全新能源股份有限公司：
君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受新疆大全新能源股份有
限公司（以下简称“公司”或“大全能源”）的委托，指派本所经办律师出席了
公司于 2023 年 12 月 29 日在上海市浦东新区张杨路 838 号 29 层 D 座会议室召
开的公司 2023 年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的现场会
议。现本所根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司
股东大会规则》等中华人民共和国（以下简称“中国”，包括中国香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区，为本法律意见书之目的，特指中国大陆地区）
现行法律、法规和规范性文件以及《新疆大全新能源股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）、《新疆大全新能源股份有限公司股东大会议事规则》的有关
规定，就本次股东大会有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了
其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下保证：公司已向本所提供了
出具本法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件或
口头证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的副本材料或复印件与正本材料或
原件完全一致，各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且
于本法律意见书出具之日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的文件及文件
上的签名和印章均是真实的；其所提供的文件及所述事实均为真实、准确和完整。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖
有关政府部门或者其他有关机构出具的证明文件、公司或其他方出具的说明或确
认，出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章程》
的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案
内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
于提请召开公司 2023 年第五次临时股东大会的议案》，同意董事会作为召集人提
请召开新疆大全新能源股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会。
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露了《新疆大全新能源股份有限公司关于召
开 2023 年第五次临时股东大会的通知》
（以下简称“股东大会通知”），列明了本
次股东大会的投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、
起止日期和投票时间、会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记
方法等内容，其中，股权登记日与会议召开日期之间间隔不超过 7 个工作日。
（二）本次股东大会的召开程序
新区张杨路 838 号 29 层 D 座会议室召开。
网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时
间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与会议通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）本次股东大会的召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
（二）出席本次股东大会的人员资格
验证文件，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计 5 名，代表公司
有效表决权的股份数为 1,608,750,000 股，占股权登记日公司有效表决权股份总
数的 75.2673%1。
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票的统计数据，参
加本次股东大会网络投票的股东或股东代理人共计 33 名，代表公司有效表决权
的股份数为 72,753,440 股，占股权登记日公司有效表决权股份总数的 3.4039%。
还包括公司部分董事、监事和董事会秘书，本所律师和其他高级管理人员列席了
本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本
所律师认为，本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
案或增加新议案的情形。
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。出席本
次股东大会现场投票表决的股东及股东代表对现场表决结果未提出异议。
系统投票平台以及上海证券交易所互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束
后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，本次股东大会表决情况如下：
（1）以特别决议方式审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记
的议案》
表决结果：同意 1,681,463,415 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数
的 99.9976%；反对 40,025 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0024%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
（2）以普通决议方式审议通过《关于修订公司部分治理制度的议案》
表决结果：同意 1,668,837,299 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数
的 99.2467%；反对 12,666,141 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决票数符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民
共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定；本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《君合律师事务所上海分所关于新疆大全新能源股份有限公司
君合律师事务所上海分所（盖章）
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负责人：邵春阳
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经办律师：邵鹤云
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经办律师：耿启幸
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