广发证券股份有限公司
关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称
“保荐机构”、“广发证券”）作为正在履行洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以
下简称“建龙微纳”、“公司”或“上市公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司
了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
广发证券股份有限公司
（二）保荐代表人
赵鑫、戴宁
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
赵鑫、张泽尧
（五）现场检查手段
承诺及履行情况。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员访谈公司高管人员，现场查看了上市公司的主要生产经营场所，
查阅了上市公司三会会议记录和三会会议决议、信息披露文件，查阅了公司治理
的相关规章制度。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，建龙微纳的内部控制和公司治理
情况良好，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，
内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了建龙微纳三会文件、会议记录以及公司已披露的公告，
并对公司高管人员进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，建龙微纳真实、准确、完整地履
行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，并对公司高
管人员进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，建龙微纳资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司募集资金管理制度等相关制度文件，2023 年以来与
募集资金使用相关的三会文件及公告，核对募集资金专户银行对账单、募集资金
台账，并抽取了大额资金使用凭证。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，建龙微纳按照募集资金管理制度
对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保
荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东
和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的
情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了本持续督导期内公司董事会、监事会、股东大会关于关
联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的相关财
务资料，对高管人员进行访谈，了解了公司的关联交易、对外担保、重大对外投
资等情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，建龙微纳不存在违规关联交易，
不存在对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营情况
现场检查人员查阅了公司相关财务、业务资料，同行业上市公司的财务报告
等资料，并与公司相关管理人员进行沟通，了解公司主营业务的市场前景及行业
经营环境变化情况。
经核查，保荐机构认为：建龙微纳经营环境未发生重大不利变化，生产经营
活动正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
开展并加强对中国证监会、上海证券交易所科创板最新相关法律法规的学习；
建设及实施，确保募集资金投资项目按计划完成并实现预期收益。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现建龙微纳存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规则规定
应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查过程中，公司及其他中介机构积极配合。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
的有关要求，对建龙微纳认真履行了持续督导职责，经过本次现场检查工作，保
荐机构认为：本持续督导期内，建龙微纳在公司治理与内部控制、信息披露、公
司独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、
关联交易、对外担保、重大对外投资和经营状况等重要方面符合《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等有关规定的要求。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公
司 2023 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
赵 鑫 戴 宁
广发证券股份有限公司
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