北京英舜（大连）律师事务所
关于
大连热电股份有限公司
二零二三年第五次临时股东大会的法律意见书
致：大连热电股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》
”）、
《上市
公司股东大会规则》
、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实
施细则》
（以下简称“《网络投票细则》
”）及《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的《大
连热电股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”
）的规定，北京
英舜（大连）律师事务所（以下简称“本所”
）接受大连热电股份有
限公司（以下简称“公司”
）的委托，指派律师赵越、张雪出席公司
），并就公司
本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格、会
议召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果等重要事项的合
法性出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的本次股东大会
的相关文件，包括但不限于：
；
《大连热电股份有限公司第十届董事会第二十三次会议决议公
告》；
会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
料》；
授权委托书、现场表决票及中国证券登记结算有限责任公司（以下简
称“中国结算”）向公司提供的合并统计现场投票与网络投票的表决
结果以及本次股东大会其他相关文件。
本法律意见书仅作为公司本次股东大会公告的法定文件使用，非
经本所律师书面同意，不得用于其他用途。
本所律师根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对公司本次股东大会的相关文件和事实
进行了审核，并见证了本次股东大会的会议过程，现出具法律意见如
下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，2023 年 12 月 14 日，公司第十届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于召开公司 2023 年第五次临时股东大会的通知》的
议案，决议于 2023 年 12 月 29 日召开 2023 年第五次临时股东大会，
并通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发出了《股东大会通知》
。
经核查，上述《股东大会通知》在本次股东大会召开 15 日前以公
告方式向全体股东发出；
《股东大会通知》载明了本次股东大会召开
时间、地点、审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会
议登记方法及其他事项等内容，
《股东大会通知》发出时间及内容均
符合《公司法》
、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
连市中山区昆明街 32 号公司二楼会议室如期召开，会议实际召开的
时间、地点与会议通知告知的时间、地点一致。
（www.chinaclear.cn）向股东提供网络形式的投票平台，投票的时间
为 2023 年 12 月 28 日 15：00 至 2023 年 12 月 29 日 15：00。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法，均
符合《公司法》
、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
（1）出席本次现场股东大会的股东及代理人 1 人，代表有效表决
权股份总数 133,133,784 股，占公司股份总数的 32.91%。本所律师验
证了出席现场会议的股东和股东代理人的身份证明、授权委托书等相
关证件和材料，证实上述出席现场股东大会的股东及股东代理人手续
齐全，身份合法，代表股份有效，具备出席本次股东大会的资格。
（2）根据中国结算提供的网络投票情况统计结果，本次股东大
会通过网络投票系统投票的股东 0 人，
代表有效表决权股份总数 0 股，
占公司股份总数的 0%。
综上，出席本次股东大会的股东及股东代理人 1 人，代表有效表
决权股份总数 133,133,784 股，占公司股份总数的 32.91%。
经核查，出席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、部分
高级管理人员及本所律师。
综上，本所律师认为，出席公司本次股东大会的股东、股东代理
人及其他人员资格合法有效，均符合《公司法》
、《上市公司股东大会
规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）召集人资格
经核查，本次股东大会由公司董事会召集。
综上，本所律师认为，会议召集人资格合法有效，符合《公司法》
、
《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会表决事项与《股东大会通知》中列明审议
事项一致；本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方
式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未出现审议过程中对议案
进行修改的情形，未以任何理由搁置或不予表决。本次股东大会审议
事项的现场表决，以记名投票方式进行，股东大会现场会议推举了股
东代表、监事代表及本所律师共同参加会议的计票、监票；本次股东
大会的网络表决投票，系依据《网络投票细则》的规定设置操作流程，
参加网络投票的表决权总数及表决结果系由中国结算提供。公司在现
场股东大会结束后，将现场投票的数据文件上传中国结算，中国结算
向公司提供了合并统计现场投票与网络投票的表决结果。
本次股东大会议案审议及表决情况如下：
同意 133,133,784 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%，反
对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%，弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0%。
本议案获有效通过。
经核查，上述议案均经出席会议股东及股东代理人所持有效表决
权法定数额以上通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法
有效，均符合《公司法》
、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集、召开
程序符合《公司法》
、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次临时股东大会出席人员
的资格、会议召集人资格合法有效；本次临时股东大会的表决程序、
表决结果合法有效。
（以下无正文）
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