国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：冠中生态
保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：朱可 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：黎慧明
现场检查对应期间：2023 年 1 月至 2023 年 12 月
现场检查时间：2023 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（二）查看公司章程和
公司治理制度；（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（四）现场查
看公司主要管理场所；（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、
复制、记录。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
务 1）
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得
并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。
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用）
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部门
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交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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行一次审计
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会提交次一年度内部审计工作计划
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会提交年度内部审计工作报告
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价报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看
上市公司的主要管理场所；（三）审阅公司信息披露文件。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看
上市公司的主要管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查
阅、复制、记录。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
?
上市公司资金或者其他资源的情形
?
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得
并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；（三）审阅与募投项目相关的信息披露
文件。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 ?
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
?
（注
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；（二）对上市公司董事、
高级管理人员及有关人员进行访谈；（三）对上市公司的实际控制人进行访谈；（四）查
阅并收集 2023 年度新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）对上
市公司的实际控制人进行访谈；（三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查阅
公司公开信息披露文件；（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注 1：2023 年 10 月，由芳女士因达到法定退休年龄申请辞去公司财务总监、副总经理职
务，辞职后继续担任公司第四届董事及第四届董事会薪酬与考核委员会委员职务。第四届
董事会第十一次会议审议，同意聘任徐宏先生担任公司财务总监，任期自董事会审议通过
之日起至第四届董事会届满之日止。公司董监高变动不属于重大变化，上述高管变动已履
行了相应的程序和信息披露义务；
注 2：公司于 2023 年 12 月 28 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，同意公司对
首次公开发行股票募集资金投资项目“生态修复产品生产基地项目”重新论证，并在不改
变募集资金用途的情况下，根据该募集资金投资项目建设的实际进度，审慎决定将“生态
修复产品生产基地项目”达到预定可使用状态的日期由 2023 年 12 月 31 日延长至 2025 年
分募投项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司2023年
度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黎慧明 朱 可
国金证券股份有限公司
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