国金证券股份有限公司
关于青岛冠中生态股份有限公司
使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为青岛冠中生态股份有
限公司（以下简称“冠中生态”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市、
向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对
冠中生态使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理进行了核查，具体情
况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛冠中生态股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕162 号）同意注册，公司采用网下
向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人
民币普通股（A 股）股票 23,340,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币
增值税）人民币 45,677,642.45 元，实际募集资金净额为人民币 257,742,357.55
元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 月 22 日对公司首次
公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（中兴华验字
（2021）第 030004 号）。公司对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、
保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《青岛冠中生态股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》，本次发行募集资金扣除发行费用后的净额将按下列项目轻重缓急顺
序实施：
单位：万元
募集资金 募集资金 备案项目代
序号 项目名称 投资总额 环评备案号
投资额 净额 码
生态修复
基地项目
补充工程
资金
合计 45,448.20 45,448.20 25,774.24 -
公司募集资金项目投资总额为人民币 45,448.20 万元，本次公开发行实际
募集资金净额为人民币 25,774.24 万元。募集资金投资项目的建设需要一定的
周期。截至 2023 年 12 月 20 日，对募集资金投资项目累计投入 19,542.42 万
元，公司募集资金账户余额合计为 6,763.53 万元（含尚未到期赎回的募集资金
现金管理产品、扣除手续费后的利息收入、募集资金现金管理收益等），公司正
按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目建设。根据募集资金投资
项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。在不
影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司将合理利用闲置募
集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司
日常资金正常周转及有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金
和自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东
的利益。
（二）投资品种
（1）结构性存款、大额存单、收益凭证等安全性高的保本型产品；
（2）流动性好，不影响募集资金投资项目的正常进行；
（3）投资期限不超过12个月；
（4）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集
资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳
证券交易所备案并公告。
公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的产品为流动性好、安全性高、
风险可控的现金管理产品。
（三）投资额度及期限
公司拟使用暂时闲置募集资金额度不超过人民币6,000万元（含本数）以
及使用暂时闲置自有资金额度不超过人民币6,000万元（含本数）进行现金管
理，单个投资产品的投资期限不超过12个月。在上述额度范围内，资金可循环
滚动使用，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（四）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，授权公司管理层在上述额度和期限范围内
行使投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部组织实施。
（五）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证
券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和
使用。
（六）信息披露
公司将按照相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
投资的实际收益不可预期。
（二）针对投资风险，公司拟采取如下措施：
金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银
行理财产品等。
间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加
强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
理财资金使用情况进行审计、核实。
可以聘请专业机构进行审计。
五、合同对公司的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用暂时闲
置募集资金及自有资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设、
不影响公司日常资金正常周转及有效控制风险的前提下实施的，有利于提高公
司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。
六、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在确
保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司日常资金正常周转及有效控制风
险的前提下，使用暂时闲置募集资金额度不超过人民币 6,000 万元（含本数）
以及使用暂时闲置自有资金额度不超过人民币 6,000 万元（含本数）进行现金
管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限
内，资金可循环滚动使用。
（二）监事会审议情况
用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，经审核，监事会认为：
在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司日常资金正常周转及有效控
制风险的前提下，使用暂时闲置的首次公开发行股票募集资金额度不超过人民
币 6,000 万元（含本数）以及使用暂时闲置自有资金额度不超过人民币 6,000 万
元（含本数）进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，
为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东
利益的情况。因此，监事会一致同意公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进
行现金管理事项。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现
金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，不存在变相改变募集资金用途
的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。
综上， 保荐机构同意公司使用闲置募集资金额度不超过人民币 6,000 万元
（含本数）以及使用闲置自有资金额度不超过人民币 6,000 万元（含本数）进
行现金管理的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于青岛冠中生态股份有限公司
使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章
页）
保荐代表人：
黎慧明 朱 可
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