金圆环保股份有限公司
(2023年12月份修订）
第一章 总则
第一条 为促进公司规范化运行，维护全体股东的合法权益，保护公司资产
全安，降低公司的财务和经营风险，建立健全公司的约束机制，明确公司监事会
的职责、权限、议事规则和工作程序，根据根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深 圳证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称
“《规范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件和公司章程及有关法律、法
律、规则的规定，制定本规则。
第二章 监事会及监事会
第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，执行《公司法》和公司章程赋
予的监督职能，对公司股东大会负责。
监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，
行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。
第三条 监事会成员3人，监事任期3年，可连选连任。监事任期从股东大会
决议通过之日起计算，至本届监事会任期届满时为止。
第四条 监事会成员中股东监事2人由股东大会选举或更换；职工监事1名由
职工代表大会选举或更换。
监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应
的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力和良好的职业道德。
第五条 监事会设主席1名，由全体监事的1/2以上同意选举产生或更换。
第六条 凡具有下列情况之一者不能担任公司监事：
执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年；
破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
人员任职期间的；
选，期限尚未届满的；
违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职
期间出现本条所列情形的，监事会应提请股东大会或职工代表大会等解除其职
务。
第七条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监
事会应向股东大会或职工代表大会提出予以撤换的提议，按规定程序予以撤换。
第八条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉
的义务。
第九条 监事可以在任期届满以前提出辞呈。监事辞职应当向监事会提交书
面辞职报告，并在其中明确注明辞职原因。
第十条 如因监事的辞职导致监事会低于法定最低人数或监事会中职工代表
出任的监事不足1/3时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的
缺额后方能生效。
余任监事会应当尽快提议召开临时股东大会或职工代表大会，选举监事填补
因监事辞职产生的空缺。在股东大会或职工代表大会未就监事选举作出决议之
前，原监事仍应依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第十一条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞
职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当
然解除，其对公司商业秘密保密的义务在任期结束后仍然有效，直至该秘密成为
公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之
间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第十二条 任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当
承担赔偿责任。
第十三条 公司不以任何形式为监事纳税，如公司支付给监事的报酬需交纳
个人所得税时，由公司代扣代缴。
第三章 监事会职权
第十四条 监事会向股东大会负责并报告工作，行使下列职权：
审核意见应当说明报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、
完整；
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
人员予以纠正；
股东大
讼；
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第十五条 公司董事、高级管理人员及其他人员应给监事会履行职责提供必
要的协助，不得干预、阻挠。监事会履行职责的合理费用应由公司承担。
第十六条 监事会向董事会、股东大会反映情况的同时，视需要可直接向证
券管理机构及其他有关部门直接报告情况。
第四章 监事会会议
第十七条 监事会会议由监事会主席召集。监事会主席不能履行职责时，由
其书面指定一名监事代行其职权。
第十八条 监事会每六个月至少召开一次会议。会议通知应在会议召开十日
以前书面送达全体监事。
第十九条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期
限，事由及议题，发出通知的日期。
第二十条 监事会可以召开临时会议，监事会决议应当经半数以上监事通过。
临时会议由监事会主席召集，会议通知应在会议召开二日前以书面、传真或邮件
方式送达全体监事。
紧急情况下，经公司全体监事一致同意，临时监事会会议通知的时间不受前
款通知时限的限制，由监事会全体监事对临时监事会会议通知的事项进行审议，
并由参会监事签字表决即可形成监事会决议。
第二十一条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期
第二十二条 监事会会议因以下内容或原因，可召开临时会议：
料进行审核或对上述资料发现疑问时；
规或者公司章程、股东大会决议时；
议；
第二十三条 监事会会议应当有1/2以上监事出席方可举行。
第二十四条 监事会的议事方式：
权限；
名；
会会议记录的保管期限为监事会会议结束之日起15年。
第二十五条 监事会可要求公司有关董事、高级管理人员、内部审计人员及
外审人员列席监事会会议，解答所关注的问题。
第二十六条 监事会的表决程序：监事会会议的表决实行一人一票，以记名
投票方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事
会形成决议应当由全体监事过半数同意。
第二十七条 监事会通过召开监事会会议和签署书面决议的方式形成决议。
监事会决议应当经与会监事签字确认，并在会议结束后及时将监事会决议报送深
圳证券交易所监事的表决意向分为赞成、反对和弃权。与会监事应当从以上意向
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监
事重新选择。拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃
权。
第二十八条 监事会决议违反法律、行政法规和公司章程或对公司造成经济
损失的，对作出该决议负有责任的监事应按照法律规定承担相应的责任。但经证
明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第二十九条 监事会决议应由监事会主席或代行监事会主席职权的监事指派
一名或几名监事负责落实。
第五章附则
第三十条 本规则未尽事宜及本规则规定与法律、规范性文件、《公司章程》
及公司股票上市地证券交易所有关规定相抵触时，执行法律、规范性文件、《公
司章程》及公司股票上市地证券交易所的规定。
第三十一条 本规则作为《公司章程》的附件，由监事会拟定或修改，报股
东大会批准后生效。
第三十二条 本规则由公司监事会负责解释。
第三十三条 本规则自股东大会审议批准之日起施行。
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