现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称
“南大环境”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2023 年 12 月 18 日
对南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年有关情况进行了现场检
查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：南大环境
保荐代表人姓名：陈晓锋 联系电话：025-83387757
保荐代表人姓名：沙伟 联系电话：025-83387687
现场检查人员姓名：陈晓锋、刘梓鑫
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月
现场检查时间：2023 年 12 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（2）查看上市公司三会文件和公司治理制度；
（3）
查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；（4）现场查看公司主要管理场所
是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规则履行职责
是
务
不适用
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计相关制度及文件；
（2）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度
现场检查报告
以及投资决策相关的董事会决议等；
（3）查阅募集资金专户的银行对账单；
（4）对内审部门
负责人进行访谈
是
用）
是
部门（如适用）
是
交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
行一次审计（如适用）
是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
价报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；（2）查阅公司历次董
事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等
是
管理制度的相关规定
是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）查阅公司定期报告、关联交易及相关董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
不适用
形
不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；
（2）查阅募集资金专户银行对账单；
（3）查阅公司定期报告，访谈公司管理层，查看募集资金投资项目实施情况
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，
并对公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措
施
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（2）访谈公司高级管理人员
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同等资料；（3）对高
级管理人员进行访谈
现场检查报告
是
险
是
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，保荐机构未发现公司需要进行整改的问题。
（以下无正文）
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