华泰联合证券有限责任公司
关于上海富瀚微电子股份有限公司内幕信息知情人登记制度的
制定和执行情况的核查意见
上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“上市公司”或“公
司”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海）
有限公司 49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套
资金（以下简称“本次交易”）。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“本独立财务顾
问”）作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制
定和执行情况进行了核查，具体如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关
规定，于 2021 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了修订后
的《上海富瀚微电子股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，明确了公司
内幕信息的范围、内幕信息知情人的范围、内幕信息知情人的登记备案和报备、
保密及处罚等相关内容。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
在筹划本次交易期间，上市公司采取了严格的保密措施及保密制度，同时对
内幕信息知情人进行了必要登记，具体如下：
保密措施，并严格控制项目参与人员范围，尽可能的缩小知悉本次交易相关敏感
信息的人员范围。
机构、评估机构等中介机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》，明确约定
了保密信息的范围及保密责任。
组事项交易进程备忘录》等备查文件，并及时报送深圳证券交易所。内容包括本
次重组过程中各个关键时点的时间、参与人员名单、主要内容等，相关人员已在
备查文件上签名确认。
信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他
人买卖公司股票。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：
及《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相
关法律、法规及规范性文件等有关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，
符合相关法律法规的规定。
幕信息的知悉范围，并及时与相关方签订了保密协议，严格履行了本次交易在依
法披露前的保密义务，符合相关法律、法规、规范性文件以及公司制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有
限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
沈佳麟 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司（盖章）
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