上海富瀚微电子股份有限公司董事会
关于公司内幕信息知情人登记管理制度的制定
和执行情况的说明
上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、
“上市公司”或“公司”）
拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海）有限
公司 49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套资金
（以下简称“本次交易”）。
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关
规定，于 2021 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了修订后
的《上海富瀚微电子股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，明确了公司
内幕信息的范围、内幕信息知情人的范围、内幕信息知情人的登记备案和报备、
保密及处罚等相关内容。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
在筹划本次交易期间，上市公司采取了严格的保密措施及保密制度，同时对
内幕信息知情人进行了必要登记，具体如下：
保密措施，并严格控制项目参与人员范围，尽可能的缩小知悉本次交易相关敏感
信息的人员范围。
机构、评估机构等中介机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》，明确约定
了保密信息的范围及保密责任。
组事项交易进程备忘录》等备查文件，并及时报送深圳证券交易所。内容包括本
次重组过程中各个关键时点的时间、参与人员名单、主要内容等，相关人员已在
备查文件上签名确认。
信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他
人买卖公司股票。
综上，公司已根据相关法律、法规及规范性法律文件的规定，制定了严格有
效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，限定了相关内幕信息的知悉范围，
并及时与相关方签订了保密协议，严格履行了本次交易在依法披露前的保密义务。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司董事会关于公司内幕信息知情
人登记管理制度的制定和执行情况的说明》盖章页）
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