上海信公科技集团股份有限公司
关于
深圳市金新农科技股份有限公司
预留授予部分第三次解除限售相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二三年十二月
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
目 录
第五章 本激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就情况. 13
一、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期符合解
上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告
第一章 声 明
上海信公科技集团股份有限公司（以下简称“信公股份”）接受委托，担任
深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“金新农”或“上市公司 ”、“公
司”）本次限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问（以
下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中
华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，在金新
农提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供金新农全体股东及有关
各方参考。
独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确和完整，
保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信
所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财
务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公
司所在地区的社会、经济环境无重大变化；金新农及有关各方提供的文件资料真
实、准确、完整；本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的批准，不存
在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重
大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财
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务顾问提请广大投资者认真阅读《深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制
性股票激励计划（修订稿）》等相关上市公司公开披露的资料。
顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾
问不承担任何责任。
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第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
金新农、上市公司、公司 指 深圳市金新农科技股份有限公司
限制性股票激励计划、本激励计 深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
指
划、本计划 （修订稿）
《上海信公科技集团股份有限公司关于深圳市金新农科技股
本报告、本独立财务顾问报告 指 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三次
解除限售相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、信公股份 指 上海信公科技集团股份有限公司
激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部分权利
限制性股票 指
受到限制的公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）董
激励对象 指
事、高级管理人员及核心管理/技术（业务）人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公
授予价格 指
司股份的价格
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性
限售期 指 股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象获授
限制性股票上市之日起算
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
解除限售期 指
性股票解除限售并可上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满
解除限售条件 指
足的条件
从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购
有效期 指
注销完毕之日止
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
《自律监管指南》 指
理》
《公司章程》 指 《深圳市金新农科技股份有限公司章程》
《深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
《公司考核管理办法》 指
划实施考核管理办法（修订稿）》
元/万元 指 人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）金新农提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
（三）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效
批准，并最终能够如期完成；
（四）实施本次股权激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照股
权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（五）无其他不可抗力造成的重大不利影响。
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第四章 本次限制性股票激励计划履行的审批程序
一、2020 年 2 月 28 日，公司召开的第四届董事会第四十八次（临时）会议
审议通过了《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》。
二、2020 年 2 月 28 日，公司召开的第四届监事会第三十六次（临时）会议
审议通过了《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，监事会对首次授予激励对象名单
出具了审核意见，并同意公司实行本次激励计划。
三、2020 年 2 月 29 日，公司在官网（http://www.kingsino.cn）及内部 OA 系
统发布了《关于 2020 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示》，对本
次激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为 2020 年 2 月 29 日至 2020 年 3 月
励对象提出的异议。公示期满后，公司监事会结合公示情况对本次激励计划激励
对象名单进行了核查，并于 2020 年 3 月 12 日披露了《监事会关于 2020 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
四、2020 年 3 月 16 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知
情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人在公司本次激励计
划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存
在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
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五、2020 年 5 月 15 日，公司召开的第四届董事会第五十四次（临时）会议
及第四届监事会第四十一次（临时）会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次
授予限制性股票的议案》，同意以 2020 年 5 月 15 日为授予日，向 147 名激励对
象首次授予 1,279 万股限制性股票，授予价格为 3.86 元/股。监事会对本次授予
限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
六、2020 年 6 月 2 日，公司披露了《关于向激励对象首次授予限制性股票
登记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期为 2020 年 6 月 1 日。
七、2020 年 10 月 25 日，公司召开的第五届董事会第五次（临时）会议及第
五届监事会第五次（临时）会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股
票的议案》
《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》，
同意以 2020 年 10 月 30 日为授予日，向 23 名激励对象授予 75.9932 万股预留限
制性股票，授予价格为 2.96 元/股。监事会对本次授予预留限制性股票的激励对
象名单进行了核实并发表了同意的意见。
八、2020 年 11 月 20 日，公司披露了《关于向激励对象授予预留限制性股
票登记完成的公告》，预留限制性股票的上市日期为 2020 年 11 月 19 日。
九、2021 年 1 月 29 日，公司召开的第五届董事会第七次（临时）会议及第
五届监事会第七次（临时）会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励
计划首次授予限制性股票回购价格及回购数量的议案》及《关于回购注销部分激
励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》，同意回购注销 3 名已
离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票 364,000 股，同时调整
限制性股票首次授予部分的回购价格为 2.9538 元/股。上述回购注销事项需提交
公司股东大会审议。
十、2021 年 3 月 2 日，公司召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》，
并披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》。
十一、2021 年 5 月 28 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成
的公告》，完成了 364,000 股限制性股票的回购注销。
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十二、2021 年 5 月 28 日，公司召开的第五届董事会第十次（临时）会议及
第五届监事会第十次（临时）会议审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为 143
名激励对象办理第一个解除限售期的 6,484,400 股限制性股票的解除限售手续。
同日，本次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划限制性
股票回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020
年限制性股票的议案》，同意将公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票的回购价格由 2.9538 元/股调整为 2.9238 元/股，预留授予限制性股票的
回购价格由 2.96 元/股调整为 2.93 元/股。同时同意公司回购注销已离职激励对
象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票 52,000 股。上述回购注销事项需
提交公司股东大会审议。
十三、2021 年 6 月 8 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予
部分第一个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日为 2021 年 6 月 10 日。
十四、2021 年 7 月 21 日，公司召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通
过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议
案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》。
十五、2022 年 1 月 10 日，公司召开的第五届董事会第二十二次（临时）会
议及第五届监事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分激励对
象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激
励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为
同意公司回购注销 20 名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性
股票 1,673,900 股。本次回购注销事项需提交公司股东大会审议。
十六、2022 年 3 月 21 日，公司召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通
过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议
案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公
告》。
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十七、2022 年 5 月 30 日，公司召开的第五届董事会第二十五次（临时）会
议及第五届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分激励
对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司
为 111 名激励对象办理第二个解除限售期的 3,636,750 股限制性股票的解除限售
手续，同意公司回购注销 20 名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的
限制性股票 961,200 股。本次回购注销事项需提交公司股东大会审议。
十八、2022 年 6 月 14 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授
予部分第二个解除限售期解除限售的限制性股票的上市流通日为 2022 年 6 月 15
日。
十九、2022 年 6 月 15 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成
的公告》，完成了 1,725,900 股限制性股票的回购注销。
二十、2022 年 7 月 8 日，公司召开的第五届董事会第二十六次（临时）会
议、第五届监事会第二十三次（临时）会议审议通过了《关于〈公司 2020 年限
制性股票激励计划（修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》，对公司 2020 年限制性
股票激励计划及相关文件中关于公司层面的业绩考核要求、公司业绩考核指标设
定科学性、合理性说明等内容进行了修订。2020 年限制性股票激励计划第三个
解除限售期的业绩考核目标由“以 2019 年生猪销售数量为基数，2022 年生猪销
售数量增长率不低于 500%。”变更为“以 2019 年生猪销售数量为基数，2022 年
生猪销售数量增长率不低于 300%且 2022 年净利润不低于 1,000 万元。”。
二十一、2022 年 7 月 26 日，公司召开的 2022 年第三次临时股东大会审议
通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的
议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（修订稿）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）
>的议案》，
并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
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二十二、2022 年 11 月 23 日，公司召开的第五届董事会第三十二次（临时）
会议及第五届监事会第二十八次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分激
励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股
票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公
司为 15 名激励对象办理第二个解除限售期的 158,980 股限制性股票的解除限售
手续，同意公司回购注销 15 名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的
限制性股票 337,350 股。本次回购注销事项需提交公司股东大会审议。
二十三、2022 年 12 月 1 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计
划预留授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，预留
授予部分第二个解除限售期解除限售的限制性股票的上市流通日为 2022 年 12 月
二十四、2022 年 12 月 10 日，公司召开的 2022 年第五次临时股东大会审议
通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的
议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的
公告》。
二十五、2023 年 6 月 5 日，公司召开的第五届董事会第三十六次（临时）
会议及第五届监事会第三十一次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分激
励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股
票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公
司为 87 名激励对象办理第三个解除限售期的 3,047,850 股限制性股票的解除限
售手续，同意公司回购注销 11 名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售
的限制性股票 275,550 股。本次回购注销事项需提交公司股东大会审议。
二十六、2023 年 6 月 12 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次
授予部分第三个解除限售期解除限售的限制性股票的上市流通日为 2023 年 6 月
二十七、2023 年 6 月 21 日，公司召开的 2023 年第二次临时股东大会审议
通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的
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议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的
公告》。
二十八、2023 年 11 月 22 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销
完成的公告》，完成了 1,574,100 股限制性股票的回购注销。
二十九、2023 年 12 月 28 日，公司召开的第六届董事会第四次（临时）会议
及第六届监事会第四次（临时）会议审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励
计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为 13
名激励对象办理第三个解除限售期的 134,980 股限制性股票的解除限售手续。
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第五章 本激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售
条件成就情况
一、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期符合解除
限售条件的说明
（一）2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期届满的
情况说明
根据《激励计划》的相关规定，本激励计划预留授予的限制性股票自授予完
成之日起满 12 个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为 40%、30%、
预留授予部分的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自预留授予部分限制性股票授予完成日起 12 个月
第一个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授 40%
予完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予完成日起 24 个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授 30%
予完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予完成日起 36 个月
第三个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授 30%
予完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票于 2020 年 11 月 19
日上市，本次激励计划预留授予限制性股票第三个限售期已于 2023 年 11 月 18
日届满。
（二）第三个解除限售期解除限售条件成就的情况说明
解除限售的条件说明 是否满足解锁条件
（一）公司未发生如下任一情形：
公司未发生前述情形，满足
意见或者无法表示意见的审计报告；
解除限售条件。
否定意见或无法表示意见的审计报告；
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《公司章程》
、
公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
当人选；
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足解除限售条件。
员的情形；
（三）公司层面的业绩考核要求：
预留授予的限制性股票第三个解除限售期，公司需满足的
业绩考核要求为：以 2019 年生猪销售数量为基数，2022 年
生猪销售数量增长率不低于 300%且 2022 年净利润不低于
，
同比增长 319.50%，归属于
（注：上述“生猪销售数量”指公司发布的销售情况简报或
上 市 公 司 股 东 的 净 利润
定期报告的生猪销售数量（不包括公司通过托管所销售的
生猪数量）；上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股
除限售条件。
东的净利润）
（四）激励对象个人层面的绩效考核要求：
根据《2020 年限制性股票激
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织
励计划实施考核管理办法
实施。个人绩效考核结果分为 A（优秀）、B（良好）、C（合
（修订稿）》，公司对本次限
格）、D（不合格）四个等级。
制性股票激励计划预留授
个 人考 D （ 不合 予的 13 名激励对象 2022 年
A（优秀） B（良好） C（合格）
核结果 格） 度的个人绩效进行考核，考
解除限
售系数
好”者为 13 名，上述激励
对象满足解除限售条件，个
个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解
人解除限售系数均为
除限售系数。
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在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人 100%。
绩效考核结果达到 A（优秀）或 B（良好）
，则公司按照本
激励计划规定解除限售其对应考核当年计划解除限售的全
部限制性股票；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C
（合格），则公司按照本激励计划规定解除限售其对应考核
当年计划解除限售的 60%限制性股票，若激励对象上一年
度个人绩效考核结果为 D（不合格），则其对应考核当年计
划解除限售的全部限制性股票均不可解除限售。激励对象
不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
综上所述，董事会认为公司《激励计划》规定的预留授予限制性股票第三个
解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照《激励计划》相关规定办理相
关解除限售事宜。
二、本次可解锁的激励对象及可解锁限制性股票数量
根据公司《激励计划》中的解除限售规定，预留授予限制性股票第三个解除
限售期可解除限售数量为获授限制性股票总数的 30%，本次符合解锁条件的激励
对象共计 13 人，可申请解锁的限制性股票数量为 134,980 股，占公司目前总股
本的 0.0168%。具体情况如下：
本次可解除限 剩余未解除限
获授的限制性
姓名 职务 售的限制性股 售的限制性股
股票数量(股)
票数量（股） 票数量（股）
核心管理/技术（业务）
人员（13 人）
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第六章 独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三次
解除限售的激励对象均符合本激励计划规定的解除限售所必须满足的条件。本激
励计划预留授予部分第三次解除限售事项已取得必要的批准和授权，符合《公司
法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号—
—业务办理》等法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害上市公司及全
体股东利益的情形。
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（本页无正文，仅为《上海信公科技集团股份有限公司关于深圳市金新农科技股
份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三次解除限售 相关事项
之独立财务顾问报告》之签章页）
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